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胡同杰、陳忠等與程念忠集資詐騙罪二審刑事判決書(shū)
時(shí)間：2020年10月18日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：5646 收藏[0]新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院
刑 事 判 決 書(shū)
（2020）新刑終76號(hào)
原公訴機(jī)關(guān)新疆維吾爾自治區(qū)克拉瑪依市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)克拉瑪依市）人民檢察院。
上訴人（原審被告人）胡同杰，男，漢族，1969年7月18日出生，小學(xué)文化，系洛陽(yáng)美嶺達(dá)農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司)，新疆天弘利融資擔(dān)保有限公司克拉瑪依分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)天弘利克拉瑪依分公司）等企業(yè)實(shí)際控制人，戶(hù)籍所在地河南省洛陽(yáng)市伊川縣，住該縣。2009年11月3日因犯虛報(bào)注冊(cè)資本罪，被河南省伊川縣人民法院判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2018年9月29日被刑事拘留，同年11月2日被逮捕。現(xiàn)羈押于克拉瑪依市看守所。
指定辯護(hù)人原燕，新疆金仕誠(chéng)律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）陳忠，男，漢族，1964年11月11日出生，大學(xué)文化，中國(guó)工商銀行石油分行離崗?fù)损B(yǎng)人員，捕前系天弘利克拉瑪依分公司實(shí)際負(fù)責(zé)人，戶(hù)籍所在地克拉瑪依市。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2018年9月20日被取保候?qū)彛?0月3日被刑事拘留，同年11月2日被逮捕?，F(xiàn)羈押于克拉瑪依市看守所。
指定辯護(hù)人潘洪江，新疆仕誠(chéng)律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）周紅蓮，女，漢族，1961年1月2日出生，漢族，中技文化，新疆油田公司物資供應(yīng)處退休工人，捕前系天弘利克拉瑪依分公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍地克拉瑪依市，戶(hù)籍地克拉瑪依市。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2018年10月3日被刑事拘留，同年11月2日被逮捕?，F(xiàn)羈押于克拉瑪依市看守所。
指定辯護(hù)人劉建玲，新疆先覺(jué)律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）周桂芳，女，漢族，1963年7月17日出生，高中文化，新疆油田公司數(shù)據(jù)公司退休工人，捕前系天弘利克拉瑪依分公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍地克拉瑪依市。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2018年10月9日被刑事拘留，同年11月2日被逮捕?，F(xiàn)羈押于克拉瑪依市看守所。
辯護(hù)人吳新生，新疆金橋律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）徐麗萍，女，漢族，1961年7月14日出生，中專(zhuān)文化，克拉瑪依市銀河社區(qū)退休工人，捕前系天弘利克拉瑪依分公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍地克拉瑪依市。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2018年10月30日被刑事拘留，同年11月27日被取保候?qū)彛?019年1月2日被重新取保候?qū)?，同?月2日被逮捕。現(xiàn)羈押于克拉瑪依市看守所。
辯護(hù)人康明生，新疆卓翰律師事務(wù)所律師。
指定辯護(hù)人鄧佩，新疆金仕誠(chéng)律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）田愛(ài)梅，女，漢族，1965年11月7日出生，中專(zhuān)文化，新疆油田公司試油公司退休工人，捕前系天弘利克拉瑪依分公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍地克拉瑪依市。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2018年10月30日被刑事拘留，同年11月27日被取保候?qū)彛?019年1月2日被重新取保候?qū)?，同?月2日被逮捕?，F(xiàn)羈押于克拉瑪依市看守所。
辯護(hù)人王艷梅，新疆炎黃律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）田翠萍，女，漢族，1963年4月10日出生，中技文化，克拉瑪依市克拉瑪依區(qū)園林局退休職工，捕前系天弘利克拉瑪依分公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍地克拉瑪依市。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2018年10月29日被刑事拘留，同年11月27日被取保候?qū)彛?019年1月2日被重新取保候?qū)?，同?月2日被逮捕?，F(xiàn)羈押于克拉瑪依市看守所。
辯護(hù)人馬生林，新疆鼎澤凱（克拉瑪依）律師事務(wù)所律師
上訴人（原審被告人）滿(mǎn)淑玲，女，漢族，1963年3月13日出生，初中文化，克拉瑪依市新港公司退休工人，捕前系天弘利克拉瑪依分公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍地克拉瑪依市。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2018年10月30日被刑事拘留，同年11月27日被取保候?qū)彛?019年1月2日被重新取保候?qū)?，同?月2日被逮捕?，F(xiàn)羈押于克拉瑪依市看守所。
辯護(hù)人尹秀榮，新疆尹秀榮律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）楊偉，女，漢族，1977年11月2日出生，中專(zhuān)文化，個(gè)體從業(yè)人員，系天弘利克拉瑪依分公司財(cái)務(wù)人員，戶(hù)籍地克拉瑪依市。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2018年10月29日被刑事拘留，同年11月27日被取保候?qū)彛?019年1月2日被重新取保候?qū)?，同?月2日被逮捕?，F(xiàn)羈押于克拉瑪依市看守所。。
辯護(hù)人許西寧，新疆道合律師事務(wù)所律師。
原審被告人程念忠，男，漢族，1969年10月23日出生，大專(zhuān)文化，系天弘利克拉瑪依分公司財(cái)務(wù)人員，戶(hù)籍地克拉瑪依市。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2018年11月2日被刑事拘留，同年11月27日被取保候?qū)彛?019年1月2日被重新取保候?qū)彙?/span>
克拉瑪依市中級(jí)人民法院審理克拉瑪依市人民檢察院指控原審被告人胡同杰犯集資詐騙罪、原審被告人陳忠、周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉、程念忠犯非法吸收公眾存款罪，于2019年11月11日作出（2019）新02刑初3號(hào)刑事判決。原審被告人胡同杰、陳忠、周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，經(jīng)過(guò)閱卷、訊問(wèn)上訴人、聽(tīng)取辯護(hù)人的意見(jiàn)，認(rèn)為本案不屬于依法應(yīng)當(dāng)開(kāi)庭審理的案件，決定不開(kāi)庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定，2013年9月起，被告人胡同杰利用本人及他人名義先后在烏魯木齊市、河南省伊川縣、克拉瑪依市成立新疆天興利投資擔(dān)保有限公司、洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司、新疆天弘利融資擔(dān)保有限公司及天弘利克拉瑪依分公司等企業(yè)，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)，以洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司開(kāi)發(fā)光伏發(fā)電等項(xiàng)目需要資金為由，夸大公司和項(xiàng)目規(guī)模，隱瞞資金真實(shí)用途，以與投資人簽訂借款擔(dān)保合同、承諾高額回報(bào)為誘餌，進(jìn)行非法集資活動(dòng)，由胡同杰安排陳忠負(fù)責(zé)天弘利克拉瑪依分公司的全部業(yè)務(wù)，由楊偉、程念忠從事財(cái)務(wù)工作，由周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲非法吸收公眾存款，通過(guò)口口相傳的方式，向社會(huì)不特定公眾607人吸收資金共計(jì)1.9417億元人民幣。目前有473人報(bào)案，累計(jì)已支付利息1833.73422萬(wàn)元，未報(bào)案人員134人投資金額4215萬(wàn)元，尚有1.33632658億元（1.9412億元-1833.73422萬(wàn)元-4215萬(wàn)元）未兌付，該未兌付數(shù)額即為胡同杰集資詐騙的金額,犯罪數(shù)額特別巨大。非法集資過(guò)程中，被告人陳忠吸收資金1.9417億元，其個(gè)人吸收資金4605萬(wàn)元、周紅蓮吸收資金9159萬(wàn)元、周桂芳吸收資金2802萬(wàn)元、徐麗萍吸收資金783萬(wàn)元、田愛(ài)梅吸收資金721萬(wàn)元、田翠萍吸收資金589萬(wàn)元、滿(mǎn)淑玲吸收資金380萬(wàn)元、楊偉吸收資金242萬(wàn)元，未經(jīng)業(yè)務(wù)員介紹集資參與人8人共投資136萬(wàn)元。上述周紅蓮等8名被告人犯罪數(shù)額均屬巨大。在非法吸收公眾存款的共同犯罪中，陳忠系主犯，周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉、程念忠系從犯。案發(fā)后被告人周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉、程念忠經(jīng)電話傳喚，主動(dòng)到案并如實(shí)供述了犯罪事實(shí)，系自首。被告人徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍均繳納了違法所得，并取得部分被害人的諒解。被告人滿(mǎn)淑玲取得部分被害人的諒解。以上事實(shí)有物證，書(shū)證，證人證言，被告人的供述和辯解，檢查筆錄、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)證實(shí)。據(jù)此，原判認(rèn)定被告人胡同杰犯集資詐騙罪，判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；被告人陳忠犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九年六個(gè)月，并處罰金300000元；被告人周紅蓮犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年六個(gè)月，并處罰金人民幣250000元；被告人周桂芳犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣150000元；被告人徐麗萍犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣80000元；被告人田愛(ài)梅犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣80000元；被告人楊偉犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣80000元；被告人田翠萍犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣70000元；被告人滿(mǎn)淑玲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣60000元；被告人程念忠犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣50000元；本案凍結(jié)的1668.42萬(wàn)元依照各集資參與人集資比例予以發(fā)還（詳見(jiàn)附件1）；扣押的12輛車(chē)待拍賣(mài)所得實(shí)際款項(xiàng)依照各集資人參與集資比例予以發(fā)還，以上款項(xiàng)仍不足發(fā)還集資參與人本金的，由被告人胡同杰向涉案所有集資參與人繼續(xù)退賠；不足部分由被告人陳忠向涉案所有集資參與人繼續(xù)退賠，由周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉對(duì)各自吸收存款的集資參與人繼續(xù)退賠；被告人陳忠違法所得1968780元，被告人周紅蓮違法所得2268490元，被告人周桂芳違法所得599640元，被告人徐麗萍違法所得169900元，被告人田愛(ài)梅違法所得120060元，被告人田翠萍違法所得92620元，被告人滿(mǎn)淑玲違法所得115560元，依法予以追繳（被告人徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍已全額繳納）；扣押的涉案公司印章、華為手機(jī)一部依法予以沒(méi)收。
上訴人胡同杰提出：其將吸收的資金全部用于公司經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有非法占有的目的和事實(shí)，不應(yīng)當(dāng)構(gòu)成集資詐騙罪。其指定辯護(hù)人除持與胡同杰上訴理由相同的辯護(hù)意見(jiàn)外，另提出胡同杰有自首情節(jié)，且退賠部分投資款，有悔罪表現(xiàn)，請(qǐng)求對(duì)其從輕或減輕處罰。
上訴人陳忠提出：其系從犯；其讓胡同杰將1000萬(wàn)元轉(zhuǎn)回克拉瑪依市，挽回了投資者的部分損失，且其將胡同杰帶到辦案單位歸案，均屬立功表現(xiàn)；應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其有自首情節(jié)；原判量刑過(guò)重且罰金數(shù)額過(guò)高。其指定辯護(hù)人持與其上訴理由相同的辯護(hù)意見(jiàn)。
上訴人周紅蓮提出：本案應(yīng)構(gòu)成單位犯罪；其本人和親友的投資款應(yīng)從其吸收的存款總額中扣除；其系從犯并有自首情節(jié)，原判量刑過(guò)重且罰金數(shù)額過(guò)高。其指定辯護(hù)人除未提出本案應(yīng)構(gòu)成單位犯罪的意見(jiàn)外，其他辯護(hù)意見(jiàn)與周紅蓮上訴理由相同。
上訴人周桂芳提出：其本人的投資款應(yīng)從其吸收的存款總額中扣除；有自首情節(jié)，原判量刑畸重。其辯護(hù)人提出：周桂芳系從犯，有自首情節(jié)，應(yīng)依法從輕或減輕處罰。
上訴人徐麗萍提出：其主動(dòng)向辦案機(jī)關(guān)陳述了事實(shí)過(guò)程并退賠了自己的非法所得，但在量刑上未得到體現(xiàn)，原判量刑過(guò)重。其委托和指定辯護(hù)人提出：徐麗萍系從犯，有自首情節(jié)，并將非法所得予以退賠，請(qǐng)求對(duì)其減輕處罰。
上訴人田愛(ài)梅提出：其本人和親友的投資款應(yīng)從其吸收的存款總額中扣除；系從犯，有自首情節(jié)，并積極退繳非法所得，原判量刑畸重。其辯護(hù)人持與其上訴理由相同的辯護(hù)意見(jiàn)。
上訴人田翠萍提出：其本人的投資款應(yīng)從其吸收的存款總額中扣除；其系從犯，有自首情節(jié)，原判量刑過(guò)重，罰金過(guò)高。其辯護(hù)人持與其上訴理由相同的辯護(hù)意見(jiàn)。
上訴人滿(mǎn)淑玲提出：其本人和家人的投資款應(yīng)從其吸收的存款總額中扣除；其系從犯，有自首情節(jié)，并且取得部分受害人的諒解，原判量刑過(guò)重；其與家人愿意在二審期間退賠全部非法所得和繳納全部罰金，希望二審法院對(duì)其從輕或減輕處罰。其辯護(hù)人提出與其上訴理由相同的辯護(hù)意見(jiàn)。
上訴人楊偉提出：其系從犯，有自首情節(jié)，并取得全部受害人的諒解，原判量刑過(guò)重，罰金過(guò)高。其辯護(hù)人提出與其上訴理由相同的辯護(hù)意見(jiàn)。
經(jīng)審理查明：2013年，上訴人胡同杰在烏魯木齊市成立新疆天興利融資擔(dān)保有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)天興利公司)，同年在克拉瑪依市成立分公司，陳忠為實(shí)際負(fù)責(zé)人。2014年5月14日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，胡同杰被烏魯木齊市公安局天山區(qū)分局刑事拘留，2014年6月11日變更為監(jiān)視居住，2016年4月27日，公安機(jī)關(guān)因胡同杰退回全部資金，以情節(jié)輕微撤銷(xiāo)該案件。2016年2月24日，胡同杰以楊茜婷名義在烏魯木齊市成立新疆天弘利融資擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)天弘利公司），該公司章程中的經(jīng)營(yíng)范圍包含融資擔(dān)保，但工商行政管理部門(mén)許可的經(jīng)營(yíng)范圍僅有工業(yè)投資、農(nóng)業(yè)投資、社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)。自治區(qū)金融工作辦公室于2016年2月1日書(shū)面發(fā)函給新疆天弘利融資擔(dān)保有限公司，若其經(jīng)營(yíng)范圍涉及融資性擔(dān)保及投資，應(yīng)報(bào)該辦審核。但截止案發(fā)該公司未取得融資性擔(dān)保及投資資質(zhì)。2016年6月13日，新疆天弘利融資擔(dān)保有限公司向克拉瑪依市工商行政管理局出具承諾函，稱(chēng)公司經(jīng)營(yíng)范圍不涉及任何融資擔(dān)保和非法融資擔(dān)保的一切經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。2016年8月22日，新疆天弘利融資擔(dān)保有限公司向克拉瑪依市市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具申請(qǐng)?jiān)诳死斠莱闪⒎止镜膱?bào)告，再次稱(chēng)其公司被核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍不涉及任何金融或者相關(guān)的非銀行金融或P2P業(yè)務(wù)。2016年8月29日，新疆天弘利融資擔(dān)保有限公司克拉瑪依分公司成立，陳忠為實(shí)際負(fù)責(zé)人，經(jīng)營(yíng)范圍工業(yè)投資、農(nóng)業(yè)投資、社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)，依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
上訴人胡同杰作為上述公司的實(shí)際控制人，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)，以洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司開(kāi)發(fā)光伏發(fā)電等項(xiàng)目需要借貸資金為由，夸大公司和項(xiàng)目規(guī)模，隱瞞資金真實(shí)用途，以天弘利克拉瑪依分公司作為擔(dān)保人，與投資人簽訂借款擔(dān)保合同，承諾高額回報(bào)為誘餌，進(jìn)行非法集資活動(dòng)，由胡同杰安排上訴人陳忠負(fù)責(zé)天弘利克拉瑪依分公司的全部業(yè)務(wù)，由上訴人楊偉、原審被告人程念忠從事財(cái)務(wù)工作，上訴人周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲作為業(yè)務(wù)員非法吸收公眾存款，通過(guò)口口相傳的方式，向社會(huì)不特定公眾607人吸收資金共計(jì)1.9417億元。目前有473人報(bào)案，累計(jì)已支付利息1833.73422萬(wàn)元，未報(bào)案人員134人投資金額4215萬(wàn)元，尚有1.33632658億元（1.9412億元-1833.73422萬(wàn)元-4215萬(wàn)元）未兌付。非法集資過(guò)程中，陳忠吸收資金1.9417億元，其個(gè)人吸收資金4605萬(wàn)元、周紅蓮吸收資金8774萬(wàn)元、周桂芳吸收資金2717萬(wàn)元、徐麗萍吸收資金737萬(wàn)元、田愛(ài)梅吸收資金543萬(wàn)元、田翠萍吸收資金439萬(wàn)元、滿(mǎn)淑玲吸收資金370萬(wàn)元、楊偉吸收資金242萬(wàn)元，未經(jīng)業(yè)務(wù)員介紹集資參與人8人共投資136萬(wàn)元。案發(fā)后周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉、程念忠經(jīng)電話傳喚，主動(dòng)到案并如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。
另查，上訴人胡同杰將涉案1.9412億元中的1500余萬(wàn)元用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，1800余萬(wàn)元用于個(gè)人揮霍，1285余萬(wàn)元用于向客戶(hù)支付利息，對(duì)剩余資金拒不交代去向。案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)凍結(jié)案款1668.42萬(wàn)元，扣押胡同杰名下和其出資購(gòu)買(mǎi)的車(chē)輛12輛。上訴人陳忠獲得提成1968780元，上訴人周紅蓮獲得提成2268490元，上訴人周桂芳獲得提成599640元，上訴人徐麗萍獲得提成169900元，上訴人田愛(ài)梅獲得提成120060元，上訴人田翠萍獲得提成92620元，上訴人滿(mǎn)淑玲獲得提成115560元。其中徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍三人的上述違法所得一審期間已經(jīng)全部繳納至法院。二審期間，上訴人滿(mǎn)淑玲及其親屬表示愿意退賠全部違法所得和交納全部罰金，并已將滿(mǎn)淑玲的違法所得115560元和罰金60000元全額交納至法院。
再查，洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司成立于2016年5月20日，公司法定代表人梁某，注冊(cè)資本9000萬(wàn)元，公司住所××縣，經(jīng)營(yíng)范圍：果實(shí)采摘、農(nóng)業(yè)信息咨詢(xún)等，該公司所開(kāi)發(fā)光伏發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)周期為2016年8月至2018年10月。洛陽(yáng)華美福老年產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華美福公司）成立于2017年5月4日，法定代表人張某1，注冊(cè)資本9000萬(wàn)元，公司住所××縣，經(jīng)營(yíng)范圍：養(yǎng)老服務(wù)、餐飲服務(wù)、旅游開(kāi)發(fā)等。洛陽(yáng)伊聯(lián)冶金科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)伊聯(lián)公司）成立于2012年11月12日，法定代表人張某2，注冊(cè)資本100萬(wàn)元，公司住所××縣，經(jīng)營(yíng)范圍：冶金材料研究、鐵制品購(gòu)銷(xiāo)。上訴人胡同杰系上述三公司的實(shí)際控制人。以上三家公司包括天弘利克拉瑪依分公司自成立之日起無(wú)大額資金進(jìn)出。公司的對(duì)公賬戶(hù)基本屬空閑賬戶(hù)，且沒(méi)有任何盈利。胡同杰除了從天弘利克拉瑪依分公司獲取資金以外，沒(méi)有其他資金來(lái)源。
上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：
（一）受案、立案情況、本案被告人身份情況、涉案公司洛陽(yáng)美嶺達(dá)、華美福公司、伊聯(lián)公司情況及新疆天弘利融資擔(dān)保有限公司及克拉瑪依分公司情況,以及上訴人胡同杰在沒(méi)有融資資質(zhì)情況下，雇傭陳忠等人進(jìn)行非法集資的證據(jù)
1.受案登記表、立案決定書(shū)、常住人口基本信息查詢(xún)表，刑事判決書(shū)一份，受理刑事案件登記表、立案決定書(shū)、拘留證、逮捕證、監(jiān)視居住決定書(shū)、取保候?qū)彌Q定書(shū)、撤銷(xiāo)案件通知書(shū)等證實(shí)：本案被告人作案時(shí)均系成年人，系完全刑事責(zé)任能力人。胡同杰于2009年11月13日因犯虛報(bào)注冊(cè)資本罪被河南省伊川縣人民法院判處有期徒刑一年零六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣四萬(wàn)元。2014年因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被烏魯木齊市公安局天山區(qū)分局立案調(diào)查后監(jiān)視居住，2016年4月該局撤銷(xiāo)案件,以及本案立案、對(duì)各被告人采取強(qiáng)制措施等情況。
2.新疆天弘利融資擔(dān)保有限公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股東會(huì)決議、關(guān)于新疆天弘利融資擔(dān)保有限公司回復(fù)函，申請(qǐng)報(bào)告、分公司登記申請(qǐng)書(shū)、承諾書(shū)、承諾函、負(fù)責(zé)人信息、指定代表或者共同委托代理人授權(quán)委托書(shū)、準(zhǔn)予設(shè)立、開(kāi)業(yè)登記通知書(shū)證實(shí)：天弘利公司成立于2016年2月24日，法定代表人楊某，股東楊茜婷、王某1、王某2、馬某、閆某。該公司章程中的經(jīng)營(yíng)范圍包含融資擔(dān)保，但工商行政管理部門(mén)許可的經(jīng)營(yíng)范圍僅有工業(yè)投資、農(nóng)業(yè)投資、社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)。自治區(qū)金融工作辦公室于2016年2月1日書(shū)面回函給天弘利公司，若其經(jīng)營(yíng)范圍涉及融資性擔(dān)保及投資，應(yīng)報(bào)該辦審核。但截止案發(fā)該公司未取得融資性擔(dān)保及投資資質(zhì)。天弘利克拉瑪依分公司2016年8月29日注冊(cè)成立，公司地址××區(qū)，負(fù)責(zé)人王某3。經(jīng)營(yíng)范圍工業(yè)投資、農(nóng)業(yè)投資、社會(huì)經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)。依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。該組證據(jù)證實(shí)天弘利公司及克拉瑪依分公司無(wú)融資資質(zhì)的情況。
3.私營(yíng)企業(yè)基本注冊(cè)信息查詢(xún)單、洛陽(yáng)美嶺達(dá)農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司章程、法定代表人信息、遠(yuǎn)離非法集資承諾書(shū)、承諾保證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、由伊川縣發(fā)改委出具的項(xiàng)目備案確認(rèn)書(shū)、河南公司即洛陽(yáng)美嶺達(dá)、華美福、伊聯(lián)公司對(duì)公賬戶(hù)及天弘利分公司對(duì)公賬戶(hù)明細(xì)、新農(nóng)業(yè)眾籌合同承諾函，張某3、梁某的證言證實(shí)：洛陽(yáng)美嶺達(dá)農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司成立于2016年5月20日，公司法定代表人梁某，美嶺達(dá)公司光伏項(xiàng)目建設(shè)周期為2016年8月至2018年10月；洛陽(yáng)華美福老年產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司成立于2017年5月4日，法定代表人張某1；洛陽(yáng)伊聯(lián)冶金科技有限公司成立于2012年11月12日，法定代表人張某2。胡同杰為涉案公司實(shí)際控制人。河南三家公司設(shè)立情況及自成立之日起對(duì)公賬戶(hù)無(wú)大額資金進(jìn)出。與席某證言相互印證，基本屬空閑賬戶(hù)的事實(shí)。同時(shí)證實(shí)洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司所開(kāi)發(fā)項(xiàng)目建設(shè)周期為2016年8月至2018年10月，而本案立案時(shí)間為2018年9月的事實(shí)。
4.張某3（天弘利公司員工）的證言證實(shí)，胡同杰于2013年成立天興利公司及克拉瑪依分公司，2014年上述公司因涉嫌非法集資被注銷(xiāo)，部分資金退還。2016年胡同杰成立天弘利公司及克拉瑪依分公司，并安排陳忠在克拉瑪依開(kāi)展眾籌業(yè)務(wù)，胡同杰規(guī)定業(yè)務(wù)流程并制作眾籌合同書(shū)，所吸收資金由胡同杰個(gè)人使用。每月天弘利克拉瑪依分公司財(cái)務(wù)人員楊偉將員工的工資、業(yè)務(wù)員的提成、客戶(hù)的利息、公司運(yùn)營(yíng)費(fèi)報(bào)給河南洛陽(yáng)的席某，胡同杰同意后，將匯報(bào)的資金打入到楊偉的個(gè)人賬戶(hù)上。公司經(jīng)營(yíng)模式以天弘利分公司和美嶺達(dá)公司為平臺(tái)，由業(yè)務(wù)員向集資參與人介紹投資項(xiàng)目并簽訂合同，即由投資人與克拉瑪依分公司、洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司簽訂三方協(xié)議，甲方是眾籌投資人：客戶(hù)，乙方是眾籌融資人：洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司，丙方是擔(dān)保方：天弘利公司克拉瑪依分公司，合同內(nèi)容：投資期限6個(gè)月，月息1.6%，資金用途：洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)，自2016年8月，三年內(nèi)建成，并承諾還本付息。
5.王某3（天弘利克拉瑪依分公司負(fù)責(zé)人）的證言證實(shí)，張某3借用其名義成立了天弘利克拉瑪依分公司，由陳忠負(fù)責(zé)管理。
6.梁某（洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司法定代表人）的證言證實(shí)，胡同杰借用其名義成立了美嶺達(dá)公司，公司有租地行為，但沒(méi)有搞光伏發(fā)電和農(nóng)光互補(bǔ)項(xiàng)目，其名下尾號(hào)8865銀行卡胡同杰在用，胡同杰在伊川縣實(shí)際控制伊聯(lián)公司、華美福公司、美嶺達(dá)公司3家公司。
7.張某2（伊聯(lián)公司法定代表人）的證言證實(shí)，胡同杰借用其名義成立了伊聯(lián)公司。
8.張某1（華美福公司法定代表人）的證言證實(shí)，胡同杰借用其名義成立了華美福公司，公司建養(yǎng)老院也沒(méi)有開(kāi)工，其也未去相關(guān)部門(mén)辦理審批手續(xù)。
9.席某（伊聯(lián)公司、美嶺達(dá)公司、華美福公司財(cái)務(wù)人員）的證言證實(shí)：（1）工作職責(zé)情況：其于2015年8月到伊聯(lián)公司上班，胡同杰安排其負(fù)責(zé)伊聯(lián)公司、美嶺達(dá)公司、華美福公司的記賬工作。2015年8月，是用張某2尾號(hào)7591卡收取客戶(hù)的投資款，2016年8月開(kāi)始，用梁某尾號(hào)8865卡收款。王某2卡尾號(hào)1719、王某3卡尾號(hào)0229都是胡同杰用來(lái)倒賬用的，他說(shuō)賬戶(hù)上資金不能太多。（2）證明財(cái)務(wù)狀況：伊聯(lián)公司、美嶺達(dá)公司、華美福公司這三家公司都沒(méi)有正規(guī)的財(cái)務(wù)憑證，資金往來(lái)我是按胡同杰安排和新疆的楊偉、馬某聯(lián)系。（3）公司盈利情況及資金來(lái)源情況：胡同杰在伊川縣實(shí)際控制3家公司，分別是伊聯(lián)公司、華美福公司和美嶺達(dá)公司。伊聯(lián)公司從2015年就沒(méi)有任何經(jīng)營(yíng)，這三家公司沒(méi)有任何盈利。胡同杰除了從克拉瑪依的公司獲取資金以外，沒(méi)有其他資金來(lái)源。
10.河南公司即洛陽(yáng)美嶺達(dá)、華美福、伊聯(lián)公司對(duì)公賬戶(hù)，天弘利克拉瑪依分公司對(duì)公賬戶(hù)明細(xì)等書(shū)證證實(shí)：四家公司自成立之日起無(wú)大額資金進(jìn)出。與席某證言相互印證，基本屬空閑賬戶(hù)。
11.上訴人胡同杰的供述與辯解證實(shí)：（1）其實(shí)際負(fù)責(zé)管理洛陽(yáng)美嶺達(dá)農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司、伊聯(lián)科技有限公司、伊合華福醫(yī)養(yǎng)中心（華美福公司）、新疆天弘利融資擔(dān)保有限公司。借用梁某的身份信息注冊(cè)成立了洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司，梁某尾號(hào)8865卡由其保管并使用。（2）公司履歷：2013年其在烏魯木齊成立了天興利公司，同年11月出資讓陳忠成立了天興利公司克拉瑪依分公司，分公司客戶(hù)的投資款直接轉(zhuǎn)到張某2的工商銀行卡。2014年，其涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被烏魯木齊市公安分局抓獲，后將錢(qián)退出被釋放，但分公司投資款未退還。2016年，其在烏魯木齊成立新疆天弘利融資擔(dān)保有限公司，掛名法人楊某，其是實(shí)際控制人，天弘利總公司不負(fù)責(zé)管理天弘利克拉瑪依分公司。同年其出資讓陳忠成立了天弘利克拉瑪依分公司，由陳忠實(shí)際負(fù)責(zé)，客戶(hù)的投資款轉(zhuǎn)到梁某的工商銀行賬戶(hù)。陳忠負(fù)責(zé)在克拉瑪依開(kāi)展眾籌投資業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)員招聘，陳忠將員工每月的工資、提成、客戶(hù)的紅利以微信或者電話的方式報(bào)給其或者席某，其讓席某將他報(bào)的資金打到財(cái)務(wù)員楊偉的賬戶(hù)上。（3）公司經(jīng)營(yíng)模式：天弘利克拉瑪依分公司沒(méi)有金融許可證，其主要是在克拉瑪依開(kāi)展眾籌業(yè)務(wù)，眾籌的資金用于洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司開(kāi)展投資業(yè)務(wù)。主要就是流轉(zhuǎn)伊川縣銀張村的土地，用于種植、養(yǎng)殖以及農(nóng)光互補(bǔ)項(xiàng)目。胡同杰規(guī)定客戶(hù)眾籌投資款的1.6%為紅利，業(yè)務(wù)員有千分之一的提成。《新農(nóng)業(yè)科技眾籌合同書(shū)》的內(nèi)容是其讓他人幫忙制定，公司簡(jiǎn)介和內(nèi)容是由網(wǎng)上下載。其安排陳忠負(fù)責(zé)印刷制作。合同中甲方是眾籌投資人，乙方眾籌融資人是美嶺達(dá)公司，丙方擔(dān)保方天弘利克拉瑪依分公司。其將美嶺達(dá)公司的印章、梁某的私章、楊某的私章、自己的私章給陳忠就是為了方便陳忠辦理相關(guān)手續(xù)或在合同上蓋章。
（二）關(guān)于胡同杰將部分集資款用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和揮霍的證據(jù)
1.證實(shí)用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)費(fèi)用和支出，共計(jì)約1509.63095萬(wàn)元。
（1）證人張某2、翟某1、柴某、張某4、侯某、金某、白某1、師某、魏某、程某等10人證言、《洛陽(yáng)美嶺達(dá)公司流轉(zhuǎn)銀張村東坡土地情況說(shuō)明》及銀行明細(xì)證實(shí)，胡同杰用于建造美嶺達(dá)公司、華美福公司樣板間、倉(cāng)庫(kù)項(xiàng)目等施工、裝修的費(fèi)用，共1049.3482萬(wàn)元。
（2）證人郭某1、朱某1、朱某2等3人的證言、租地協(xié)議及打款憑證及銀行明細(xì)證實(shí)，胡同杰用于經(jīng)營(yíng)伊聯(lián)（得天）公司的費(fèi)用，共300.6899萬(wàn)元，其中，2016年5月后用于伊聯(lián)工作的支出費(fèi)用99.9408萬(wàn)元。
（3）證人張某5、梁某、王某4、許某、常某、張某6、董某、謝某8名證人證言、銀行明細(xì)證實(shí)，租地的費(fèi)用及種植農(nóng)作物、購(gòu)買(mǎi)農(nóng)用設(shè)施的費(fèi)用，共計(jì)約305萬(wàn)元。
（4）證人張某2、張某5、李某1、張某6、靳某、張某7、申某、張某8、張某9、張某10、張某3、王某1等12名證人、銀行明細(xì)證實(shí)，用于支付工人工資的費(fèi)用，共計(jì)約55.34195萬(wàn)元。
綜上，上訴人胡同杰用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的費(fèi)用和支出為1509.63095萬(wàn)元。
2.證實(shí)用于消費(fèi)（含澳門(mén)賭博）、投資、買(mǎi)車(chē)等其它消費(fèi)性支出的費(fèi)用共計(jì)約1888.4362萬(wàn)元。
證人朱某3、劉某、宋某、翟某2、白某2、白某3、何某、張某11、胡某、張某12、趙某1、高某1、張某2、李某1、王某3、方某、王某5、白某4、陸某、孫某、王某6、郭某2、高某2、趙某2、馮某、郭某3、郭某4、焦某、張某1、張某5、張某13、雷某、張某7、王某2、樊某、朱某4、張某14、李某2等38名證人證言及銀行明細(xì)證實(shí)，胡同杰所吸收金額中，其個(gè)人揮霍1800余萬(wàn)元。
上述兩組證據(jù)證實(shí)胡同杰吸收資金只有少量用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并揮霍1800余萬(wàn)元，剩余資金（除返還紅利外）則去向不明，其也拒不交代資金去向，證實(shí)其主觀上具有非法占有的目的。
（三）證實(shí)陳忠作為新疆天興利分公司、天弘利分公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人，周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲作為公司業(yè)務(wù)員，楊偉、程念忠作為公司財(cái)務(wù)人員進(jìn)行非法吸收公眾存款的證據(jù)
1.集資參與人朱某、張某15、陳某、張某16等467名集資參與人的證言及書(shū)證證實(shí)，2013年9月至2018年9月，被告人陳忠、周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉與集資參與人簽訂合同，承諾給予高額回報(bào)，并出具收據(jù)，吸收社會(huì)不特定公眾存款的事實(shí)。同時(shí)，根據(jù)報(bào)案材料，證實(shí)累計(jì)已支付利息1833.73422萬(wàn)元。
2.參與非法吸收公眾存款的被告人供述和辯解及相關(guān)書(shū)證
（1）上訴人陳忠的供述和辯解及書(shū)證證實(shí),陳忠于2013年11月至案發(fā)，在擔(dān)任天興利分公司、天弘利分公司實(shí)際負(fù)責(zé)人期間，負(fù)責(zé)上述公司的全面業(yè)務(wù)，并陸續(xù)有周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉、程念忠擔(dān)任公司業(yè)務(wù)員或財(cái)務(wù)人員，負(fù)責(zé)向投資人介紹投資項(xiàng)目、幫助投資人簽訂合同及收取投資款項(xiàng)，其對(duì)所吸收資金情況及使用情況并不知情的事實(shí)。陳忠共介紹客戶(hù)81人，金額4605萬(wàn)元。
（2）上訴人周紅蓮的供述和辯解及書(shū)證證實(shí),周紅蓮于2013年11月至案發(fā)，在擔(dān)任天興利分公司、天弘利分公司業(yè)務(wù)員期間，負(fù)責(zé)向投資人介紹投資項(xiàng)目、幫助投資人簽訂合同及收取投資款項(xiàng)的事實(shí)。周紅蓮共介紹客戶(hù)254人，金額8774萬(wàn)元。
（3）上訴人周桂芳的供述和辯解及書(shū)證證實(shí),周桂芳于2013年11月至案發(fā)，在擔(dān)任天興利分公司、天弘利分公司業(yè)務(wù)員期間，負(fù)責(zé)向投資人介紹投資項(xiàng)目、幫助投資人簽訂合同及收取投資款項(xiàng)的事實(shí)。周桂芳共介紹客戶(hù)120人，金額2717萬(wàn)元。
（4）上訴人徐麗萍的供述和辯解及書(shū)證證實(shí),徐麗萍于2014年1月至案發(fā)，在擔(dān)任天興利分公司、天弘利分公司業(yè)務(wù)員期間，負(fù)責(zé)向投資人介紹投資項(xiàng)目、幫助投資人簽訂合同及收取投資款項(xiàng)。徐麗萍共介紹客戶(hù)39人，金額737萬(wàn)元。
（5）上訴人田愛(ài)梅的供述和辯解及書(shū)證證實(shí),田愛(ài)梅于2016年8月至案發(fā)，在擔(dān)任天興利分公司、天弘利分公司業(yè)務(wù)員期間，負(fù)責(zé)向投資人介紹投資項(xiàng)目、幫助投資人簽訂合同及收取投資款項(xiàng)。田愛(ài)梅共介紹客戶(hù)38人，金額543萬(wàn)元。
（6）上訴人田翠萍的供述和辯解及書(shū)證證實(shí),田翠萍于2016年8月至案發(fā)，在擔(dān)任天興利分公司、天弘利分公司業(yè)務(wù)員期間，負(fù)責(zé)向投資人介紹投資項(xiàng)目、幫助投資人簽訂合同及收取投資款項(xiàng)。田翠萍共介紹客戶(hù)32人，金額439萬(wàn)元。
（7）上訴人滿(mǎn)淑玲的供述和辯解及書(shū)證證實(shí),滿(mǎn)淑玲于2014年至案發(fā)，在擔(dān)任天興利分公司、天弘利分公司業(yè)務(wù)員期間，負(fù)責(zé)向投資人介紹投資項(xiàng)目、幫助投資人簽訂合同及收取投資款項(xiàng)。滿(mǎn)淑玲共介紹客戶(hù)21人，金額370萬(wàn)元。
（8）上訴人楊偉的供述和辯解及書(shū)證證實(shí),楊偉于2013年11月至案發(fā)，在擔(dān)任天興利分公司、天弘利分公司財(cái)務(wù)人員期間，負(fù)責(zé)和客戶(hù)簽訂合同、負(fù)責(zé)給客戶(hù)退本還息、給上級(jí)公司報(bào)報(bào)表、發(fā)放員工工資、做公司賬目。同時(shí)向投資人介紹投資項(xiàng)目、幫助投資人簽訂合同及收取投資款項(xiàng)。并將本人所介紹名單掛在陳忠名下，由陳忠向其支付提成。楊偉共介紹客戶(hù)9人，金額242萬(wàn)元。
（9）原審被告人程念忠的供述和辯解及書(shū)證證實(shí),程念忠于2016年至案發(fā)，在天弘利分公司工作期間，負(fù)責(zé)后勤及向投資人發(fā)放利息的事實(shí)。
未經(jīng)業(yè)務(wù)員介紹,有8名客戶(hù)主動(dòng)投資136萬(wàn)元。
3.書(shū)證、電子數(shù)據(jù)
（1）梁某2016年以來(lái)所有賬戶(hù)情況和程念忠、楊偉銀行卡明細(xì)證實(shí)，吸收客戶(hù)資金及發(fā)放存款本息的情況。
（2）眾籌合同1098份、天弘利公司投資客戶(hù)名單，客戶(hù)投資表證實(shí)，本案集資參與人報(bào)案和未報(bào)案情況以及集資參與人投資本金及所獲利息情況。
（3）業(yè)務(wù)員提成表證實(shí)，陳忠獲得提成1968780元，周紅蓮獲得提成2268490元，周桂芳獲得提成599640元，徐麗萍獲得提成169900元，田愛(ài)梅獲得提成120060元，田翠萍獲得提成92620元，滿(mǎn)淑玲獲得提成115560元。
（4）電子數(shù)據(jù)證實(shí)，天弘利分公司員工2016年每月領(lǐng)取工資情況。其中，2016年6月，陳忠實(shí)發(fā)工資10000元、周紅蓮實(shí)發(fā)工資6520元、周桂芳實(shí)發(fā)工資4020元、楊偉實(shí)發(fā)工資6520元、徐麗萍實(shí)發(fā)工資4020元、田愛(ài)梅實(shí)發(fā)工資4020元、田翠萍實(shí)發(fā)工資4020元、滿(mǎn)淑玲實(shí)發(fā)工資5020元、程念忠實(shí)發(fā)工資4020元。
以上證據(jù)證實(shí)陳忠作為新疆天興利分公司、天弘利分公司的法定代表人及實(shí)際負(fù)責(zé)人，周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲作為公司業(yè)務(wù)員，楊偉、程念忠作為公司財(cái)務(wù)人員，在進(jìn)行培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，利用先期設(shè)計(jì)好的合同、操作方案，通過(guò)口口相傳的方式向社會(huì)不特定公眾非法集資的事實(shí)。
（四）扣押、查封涉案款物情況、量刑情節(jié)的證據(jù)
1.扣押決定書(shū)、扣押清單、查封決定書(shū)等證實(shí)，凍結(jié)涉案款1668.42萬(wàn)元；從陳忠、王某3、胡某等人處扣押汽車(chē)12輛，分別為×××寶馬車(chē)一輛、×××奔馳車(chē)一輛、×××本田雅閣車(chē)一輛、×××奔馳車(chē)一輛、×××雷克薩斯車(chē)一輛、×××奔馳E300一輛、×××本田7座商務(wù)車(chē)一輛、×××奔馳S300一輛、×××奔馳房車(chē)一輛、×××奔馳車(chē)一輛、×××福特探險(xiǎn)者一輛、×××奔馳C200一輛；從楊偉處扣押涉案合同1098份等物品；從程念忠處扣押在冊(cè)合同統(tǒng)計(jì)表1份、客戶(hù)信息統(tǒng)計(jì)表1份、業(yè)務(wù)員發(fā)展客戶(hù)信息表7份，電腦一體機(jī)一臺(tái)；查封白某2國(guó)有土地使用證一份。
從席某處扣押筆記本9本載明胡同杰已累計(jì)支付利息4000余萬(wàn)元，該賬本無(wú)其它證據(jù)予以佐證，根據(jù)已報(bào)案材料及相關(guān)證據(jù)顯示，胡同杰累計(jì)已支付利息1833.73422萬(wàn)元，且公訴機(jī)關(guān)已經(jīng)將未報(bào)案人員投資的4215萬(wàn)元予以扣減，故對(duì)該證據(jù)不予采納。
2.到案經(jīng)過(guò)證實(shí)，2018年9月28日，克拉瑪依市公安局經(jīng)偵支隊(duì)電話通知胡同杰到案。2018年9月12日，克拉瑪依市公安局經(jīng)偵支隊(duì)電話通知陳忠、周紅蓮、周桂芳、田翠萍、楊偉、田愛(ài)梅、滿(mǎn)淑玲、徐麗萍、程念忠到案，其到案后如實(shí)供述了非法吸收公眾存款的經(jīng)過(guò)。
3.一審期間，上訴人徐麗萍的辯護(hù)人提供了集資參與人于某、王某某等12人對(duì)徐麗萍的諒解書(shū)，徐麗萍繳納違法所得169900元；上訴人田愛(ài)梅的辯護(hù)人提供集資參與人唐某、于某等10人對(duì)田愛(ài)梅的諒解書(shū)，田愛(ài)梅繳納違法所得120060元；上訴人田翠萍辯護(hù)人提供集資參與人田某1、田某2等8人對(duì)田翠萍的諒解書(shū)，田翠萍繳納違法所得92620元；上訴人滿(mǎn)淑玲的辯護(hù)人提供集資參與人滿(mǎn)某、蔡某等10人對(duì)滿(mǎn)淑玲的諒解書(shū)；上訴人楊偉的辯護(hù)人提供集資參與人杜某1、杜某2等9人對(duì)楊偉的諒解書(shū)。
克拉瑪依市中級(jí)人民法院出具的“收?qǐng)?zhí)行款一欄表”和“新疆維吾爾自治區(qū)行政事業(yè)單位資金往來(lái)結(jié)算票據(jù)”證實(shí)，二審期間，滿(mǎn)淑玲交納違法所得115560元和罰金60000元。
本院認(rèn)為，上訴人胡同杰明知所成立公司無(wú)融資資質(zhì)，卻以投資擔(dān)保合同為幌子、以高額回報(bào)為誘餌，夸大公司和項(xiàng)目規(guī)模、隱瞞資金真實(shí)用途，騙取投資人信任，使用詐騙方法集資斂財(cái)，非法集資共計(jì)1.9417億元，胡同杰以非法占有為目的，實(shí)際騙得人民幣1.33632658億元，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成集資詐騙罪，應(yīng)依法嚴(yán)懲。上訴人陳忠、周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉和原審被告人程念忠?guī)椭軐?duì)外招攬投資款，違反國(guó)家金融管理制度，明知所在公司未經(jīng)有關(guān)部門(mén)的依法批準(zhǔn)，仍然向社會(huì)公眾吸收資金，現(xiàn)有證據(jù)證實(shí)以上人員對(duì)胡同杰集資詐騙的主觀故意和資金去向并不知情，故應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法吸收公眾存款罪。其中被告人陳忠吸收1.9417億元，其個(gè)人吸收資金4605萬(wàn)元、周紅蓮吸收資金8774萬(wàn)元、周桂芳吸收資金2717萬(wàn)元、徐麗萍吸收資金737萬(wàn)元、田愛(ài)梅吸收資金543萬(wàn)元、田翠萍吸收資金439萬(wàn)元、滿(mǎn)淑玲吸收資金370萬(wàn)元、楊偉吸收資金242萬(wàn)元，均屬數(shù)額巨大，應(yīng)依法懲處。以上十被告人系非法集資的共同犯罪，胡同杰作為公司實(shí)際控制人、陳忠作為公司實(shí)際負(fù)責(zé)人，對(duì)犯罪起主要作用，應(yīng)認(rèn)定為主犯，其他8名被告人在非法吸收公眾存款的共同犯罪中起輔助作用，應(yīng)認(rèn)定為從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。胡同杰、陳忠應(yīng)當(dāng)對(duì)本案全部犯罪數(shù)額負(fù)責(zé)，陳忠自身所吸收的金額可作為量刑情節(jié)考慮，其他被告人應(yīng)當(dāng)按照各自吸收資金數(shù)額亦即具體實(shí)施的犯罪行為予以認(rèn)定。胡同杰主動(dòng)到案后對(duì)部分資金去向拒不交待，不構(gòu)成自首，其拒不交代資金去向的行為導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)追贓比例較低，社會(huì)危害性大，可從重處罰；其曾因故意犯罪被判處刑罰，有前科劣跡，應(yīng)當(dāng)從重處罰。陳忠雖自動(dòng)到案，但其在一審?fù)彆r(shí)避重就輕，不能構(gòu)成自首。周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉主動(dòng)到案后能如實(shí)供述自己的罪行，系自首，可以從輕或減輕處罰。徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍在一審期間取得部分集資參與人諒解，并繳納違法所得，悔罪表現(xiàn)明顯，可從輕處罰。滿(mǎn)淑玲一審期間取得部分集資參與人的諒解，在二審期間繳納違法所得和罰金，有明顯悔罪表現(xiàn)，可從輕處罰。楊偉因未獲得提成，其取得了部分集資參與人的諒解，可從輕處罰，但其作為本案的財(cái)務(wù)人員，對(duì)胡同杰、陳忠等人的犯罪行為有較大的幫助作用，應(yīng)當(dāng)作為酌定量刑的依據(jù)。程念忠主動(dòng)到案后能如實(shí)供述自己的罪行，系自首，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰，其系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰，且其本人未發(fā)展客戶(hù)，幫助非法吸收公眾存款行為持續(xù)時(shí)間較短，可依法對(duì)其適用緩刑。
關(guān)于上訴人胡同杰及其辯護(hù)人提出“胡同杰將吸收的資金全部用于公司經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有非法占有的目的和事實(shí)，不應(yīng)當(dāng)構(gòu)成集資詐騙罪”的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)及其辯護(hù)人還提出“胡同杰有自首情節(jié)”的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，原判對(duì)此已予以評(píng)判，本院予以確認(rèn)，對(duì)該上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。其指定辯護(hù)人另提出“胡同杰退賠部分投資款，有悔罪表現(xiàn)，請(qǐng)求對(duì)其從輕或減輕處罰”的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，胡同杰退賠1000萬(wàn)元集資款屬實(shí)，但其集資詐騙數(shù)額特別巨大，對(duì)集資參與人造成極其嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，其退賠部分贓款并不足以對(duì)其從輕處罰，故對(duì)該辯護(hù)意見(jiàn)本院不予支持。
關(guān)于上訴人陳忠及其辯護(hù)人提出“陳忠系從犯，有自首情節(jié)”的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，原判對(duì)此已予以評(píng)判，本院予以確認(rèn)，對(duì)該上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。關(guān)于陳忠及其辯護(hù)人提出“陳忠讓胡同杰將1000萬(wàn)元轉(zhuǎn)回克拉瑪依市，挽回了投資者的部分損失，且其將胡同杰帶到辦案單位歸案，均屬立功表現(xiàn)”的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，陳忠聯(lián)系胡同杰讓胡退賠1000萬(wàn)元集資款屬實(shí)，該行為并非立功，僅可認(rèn)定其有悔罪表現(xiàn)，但該款系其非法吸收公眾存款的一部分，且其非法吸收數(shù)額巨大，對(duì)集資參與人造成極其嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，其退賠部分贓款并不足以對(duì)其從輕處罰。同時(shí)，公安機(jī)關(guān)出具的“到案經(jīng)過(guò)”和胡同杰的供述證實(shí)，胡同杰是接到公安機(jī)關(guān)電話通知后到案的，并非是陳忠將胡同杰帶到辦案單位歸案，故對(duì)該上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。
關(guān)于上訴人周紅蓮提出“本案應(yīng)構(gòu)成單位犯罪”的上訴理由，經(jīng)查，原判對(duì)此已予以評(píng)判，本院予以確認(rèn)，對(duì)該上訴理由不予采納。
關(guān)于上訴人周紅蓮、周桂芳、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲及周紅蓮、徐麗萍、田翠萍、田愛(ài)梅、滿(mǎn)淑玲的辯護(hù)人提出“非法吸收公眾存款的被告人本人和其親友的投資款應(yīng)從其吸收的存款總額中扣除”的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，根據(jù)2019年兩高一部《關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第五條規(guī)定“向社會(huì)公開(kāi)宣傳，同時(shí)向不特定對(duì)象、親友或者單位內(nèi)部人員吸收資金的，非法吸收或者變相吸收公眾存款的數(shù)額，以行為人所吸收的資金全額計(jì)算。”即被告人既有對(duì)外吸收公眾存款，同時(shí)也有向親友及單位內(nèi)部人員吸收資金的，全額計(jì)算。本案中雖然有集資參與人系業(yè)務(wù)員親友，但業(yè)務(wù)員吸收存款的對(duì)象并非僅限于親友或單位內(nèi)部的特定對(duì)象，還包括其他社會(huì)不特定人員，其存在向社會(huì)公開(kāi)宣傳的行為，故其所吸收親友的全部存款數(shù)額都應(yīng)當(dāng)計(jì)入犯罪數(shù)額。因無(wú)法律或司法解釋明確規(guī)定非法吸收公眾存款的被告人個(gè)人投入的資金應(yīng)計(jì)入其個(gè)人吸收存款總額，故應(yīng)從周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲各自的吸收總額中減去其本人投入的款項(xiàng)。本案中，周紅蓮本人投入385萬(wàn)元，周桂芳投入85萬(wàn)元，徐麗萍投入46萬(wàn)元，田愛(ài)梅投入178萬(wàn)元，田翠萍投入150萬(wàn)元，滿(mǎn)淑玲投入10萬(wàn)元，將以上個(gè)人投入數(shù)額減去后，周紅蓮非法吸收公眾存款總額為8774萬(wàn)元，周桂芳非法吸收公眾存款總額為2717萬(wàn)元，徐麗萍非法吸收公眾存款總額為737萬(wàn)元，田愛(ài)梅非法吸收公眾存款總額為543萬(wàn)元，田翠萍非法吸收公眾存款總額為439萬(wàn)元，滿(mǎn)淑玲非法吸收公眾存款總額為370萬(wàn)元。故對(duì)以上六名上訴人的該上訴理由，本院部分予以支持。但以上六上訴人在減去個(gè)人投入資金后，非法吸收公眾存款的金額仍屬巨大，對(duì)集資參與人造成的損失仍屬極其嚴(yán)重。同時(shí)，對(duì)胡同杰的集資詐騙金額不應(yīng)減去周紅蓮等六名被告人個(gè)人投入的金額而做相應(yīng)扣減，因其集資詐騙金額中包含了周紅蓮等六名被告人個(gè)人投入的資金。
關(guān)于上訴人周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉和以上七人的辯護(hù)人提出“七上訴人均系從犯，有自首情節(jié)”，“徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉取得部分集資參與人的諒解，原判量刑過(guò)重，罰金過(guò)高”以及陳忠及其辯護(hù)人也提出“量刑過(guò)重，罰金過(guò)高”的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，對(duì)以上陳忠以外的七上訴人的從犯和自首情節(jié)，以及徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、滿(mǎn)淑玲、楊偉取得部分集資參與人的諒解的情節(jié)，原判均已在量刑時(shí)予以考慮，本院不再重復(fù)評(píng)價(jià)。原判根據(jù)陳忠、周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、楊偉的犯罪事實(shí)、犯罪性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度予以量刑，所處刑罰符合法律規(guī)定，并無(wú)不當(dāng)，故對(duì)以上上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。原判定罪準(zhǔn)確，證據(jù)確實(shí)、充分，對(duì)胡同杰、陳忠、周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、楊偉、程念忠量刑適當(dāng)。審判程序合法。鑒于滿(mǎn)淑玲在二審期間能夠交納違法所得和罰金，應(yīng)依法從輕處罰，故對(duì)滿(mǎn)淑玲及其辯護(hù)人的部分上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)予以采納。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條、第一百七十六條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第五十二條、第五十七條、第六十七條第一款、第六十四條、第七十二條和《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定，判決如下：
一、維持克拉瑪依市中級(jí)人民法院（2019）新02刑初3號(hào)刑事判決對(duì)上訴人（原審被告人）胡同杰、陳忠、周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、楊偉、滿(mǎn)淑玲、原審被告人程念忠的定罪部分和對(duì)胡同杰、陳忠、周紅蓮、周桂芳、徐麗萍、田愛(ài)梅、田翠萍、楊偉、程念忠的量刑部分，以及發(fā)還、責(zé)令退賠集資款、追繳違法所得、沒(méi)收作案工具部分。
二、撤銷(xiāo)克拉瑪依市中級(jí)人民法院（2019）新02刑初3號(hào)刑事判決對(duì)上訴人滿(mǎn)淑玲的量刑部分。
三、上訴人（原審被告人）滿(mǎn)淑玲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣六萬(wàn)元。
(刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日至2021年7月3日止)
本判決為終審判決。
審判長(zhǎng) 張宇輝
審判員 張曉旺
審判員 汪云華
二〇二〇年四月十八日
書(shū)記員 王陳諾
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