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王培龍等內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪一審案件一審刑事判決書(shū)
時(shí)間：2020年10月15日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：2585 收藏[0]上海市第一中級(jí)人民法院
刑 事 判 決 書(shū)
（2020）滬01刑初8號(hào)
公訴機(jī)關(guān)上海市人民檢察院第一分院。
被告人王培龍，男，1976年12月7日生，漢族，碩士研究生文化，原系上海XX集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)XX集團(tuán)）資本運(yùn)作部副總經(jīng)理，戶(hù)籍地上海市浦東新區(qū)；因涉嫌犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪于2019年7月17日被刑事拘留，同年8月16日被取保候?qū)彙?/span>
辯護(hù)人陳輝、許騰瑤，上海市東高地律師事務(wù)所律師。
被告人王順龍，男，1964年11月3日生，漢族，高中文化，系Z公司法定代表人、總經(jīng)理，戶(hù)籍地上海市閔行區(qū)，住上海市閔行區(qū)；因涉嫌犯內(nèi)幕交易罪于2019年7月17日被刑事拘留，同年8月23日被逮捕；現(xiàn)羈押于上海市第二看守所。
辯護(hù)人潘國(guó)華，上海段和段律師事務(wù)所律師。
辯護(hù)人王華娟，上海環(huán)綺律師事務(wù)所律師。
上海市人民檢察院第一分院以滬檢一分金融刑訴〔2020〕21號(hào)起訴書(shū)指控被告人王培龍犯泄露內(nèi)幕信息罪、被告人王順龍犯內(nèi)幕交易罪一案，于2020年1月9日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，于同年6月2日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。上海市人民檢察院第一分院指派檢察員馬瑋瑋、葉敏出庭支持公訴。被告人王培龍及其辯護(hù)人許騰瑤、被告人王順龍及其辯護(hù)人潘國(guó)華到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市人民檢察院第一分院指控，2016年2月13日，上海XX股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)XX股份公司）控股股東XX集團(tuán)開(kāi)始籌劃關(guān)于XX股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的重大資產(chǎn)重組事宜。XX股份公司于同年5月9日發(fā)布股票停牌公告。被告人王培龍作為XX集團(tuán)資本運(yùn)作部副總經(jīng)理，系該項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人。2016年2月至4月間，王培龍?jiān)谂c被告人王順龍等人聚餐過(guò)程中，泄露上述內(nèi)幕信息。同年4月26日至5月6日間，王順龍為非法獲利，利用王順龍本人及胞弟王某1的證券賬戶(hù)買(mǎi)入“三愛(ài)富”股票合計(jì)220余萬(wàn)股，累計(jì)成交額為人民幣3,100余萬(wàn)元（以下幣種均為人民幣）?！叭龕?ài)富”股票于2017年8月4日復(fù)牌后，王順龍將股票陸續(xù)賣(mài)出，虧損35萬(wàn)余元。案發(fā)后，王培龍自動(dòng)投案并如實(shí)交代自己的罪行。
針對(duì)上述起訴指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀、出示了下列證據(jù)：證人李某等人的證言，證券交易流水等書(shū)證，司法鑒定意見(jiàn)以及被告人王培龍、王順龍的供述等。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人王培龍作為證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，泄露該信息；被告人王順龍非法獲取內(nèi)幕信息后買(mǎi)入該證券，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)分別以泄露內(nèi)幕信息罪、內(nèi)幕交易罪追究刑事責(zé)任；王培龍具有自首情節(jié)并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，王順龍具有坦白情節(jié)，還應(yīng)分別適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款、第三款之規(guī)定，建議對(duì)王培龍判處有期徒刑二至三年，并處罰金，可適用緩刑。
被告人王培龍及其辯護(hù)人均對(duì)起訴指控的犯罪事實(shí)和罪名無(wú)異議。辯護(hù)人提出，王培龍具有自首等情節(jié)，且認(rèn)罪認(rèn)罰，故建議對(duì)王培龍減輕或者從輕處罰，并減免罰金。
被告人王順龍及其辯護(hù)人均對(duì)起訴指控的犯罪事實(shí)和罪名無(wú)異議。辯護(hù)人提出：（1）王順龍系主動(dòng)到案，雖在第一次的訊問(wèn)過(guò)程中未如實(shí)供述，但是在審查起訴前如實(shí)供述了本案的犯罪事實(shí)，應(yīng)認(rèn)定為自首；（2）王順龍?jiān)谔潛p的情況下拋售了股票，且已繳納行政處罰的罰款，故建議對(duì)王順龍減輕處罰。
經(jīng)審理查明：2016年2月13日，XX股份公司控股股東XX集團(tuán)開(kāi)始籌劃XX股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。同年5月9日，XX股份公司發(fā)布停牌公告。被告人王培龍作為XX集團(tuán)資本運(yùn)作部副總經(jīng)理，是該項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人，系內(nèi)幕信息知情人。
2016年2月至4月間，被告人王培龍?jiān)谂c被告人王順龍等人聚餐過(guò)程中泄露上述內(nèi)幕信息。同年4月26日至5月6日，王順龍為獲取非法利益，利用王順龍本人及胞弟王某1的證券賬戶(hù)買(mǎi)入“三愛(ài)富”股票合計(jì)220余萬(wàn)股，累計(jì)成交額3,100余萬(wàn)元?！叭龕?ài)富”股票于2017年8月4日復(fù)牌后，王順龍將股票陸續(xù)賣(mài)出，虧損35萬(wàn)余元。
2018年6月12日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局認(rèn)定，XX股份公司重大資產(chǎn)重組事宜的信息未公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年2月13日，公開(kāi)于2016年5月9日。該局對(duì)被告人王順龍以?xún)?nèi)幕交易行為處以相應(yīng)的行政處罰。
被告人王培龍、王順龍于2019年7月17日在未被采取強(qiáng)制措施的情況下到案，王培龍到案后如實(shí)供述了主要的犯罪事實(shí)，王順龍到案之初未如實(shí)供述主要的犯罪事實(shí)。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證明：
1.以下證據(jù)證實(shí)被告人王培龍系內(nèi)幕信息知情人員等事實(shí)
（1）XX集團(tuán)人力資源部提供的干部任免審批表等證明：王培龍于2012年8月入職XX集團(tuán)，自2014年1月至2017年2月先后任XX集團(tuán)資產(chǎn)部、資本運(yùn)作部副總經(jīng)理。
（2）證人李某的證言證明：其自2016年2月任XX集團(tuán)資本運(yùn)作部總經(jīng)理。2016年2月份，XX集團(tuán)開(kāi)始籌劃集團(tuán)資產(chǎn)整體上市方案，包括對(duì)XX股份公司等集團(tuán)資產(chǎn)的重組。同年5月6日，XX集團(tuán)董事長(zhǎng)與李某、王培龍及XX股份公司的董事長(zhǎng)等人開(kāi)會(huì)討論“三愛(ài)富”股票的停牌事宜。王培龍全程參與XX股份公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。
（3）XX集團(tuán)出具的《關(guān)于三愛(ài)富股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓事宜的情況說(shuō)明》證明：王培龍參與了XX股份公司相關(guān)資本運(yùn)作整體方案的研究、制定等。
（4）行政處罰決定書(shū)證明：2018年6月12日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局認(rèn)定，XX股份公司重大資產(chǎn)重組事宜的信息未公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年2月13日，公開(kāi)于2016年5月9日。王培龍作為XX集團(tuán)資本運(yùn)作部副總經(jīng)理，是該項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人，屬于內(nèi)幕信息知情人。
（5）證人鄭某、姚某等人的證言，被告人王培龍的供述等證據(jù)對(duì)有關(guān)王培龍系內(nèi)幕信息知情人員等事實(shí)予以了佐證。
2.以下證據(jù)證實(shí)被告人王培龍向被告人王順龍泄露內(nèi)幕信息，王順龍從事與該內(nèi)幕信息相關(guān)的證券交易等事實(shí)
（1）證人張某的證言證明：張某經(jīng)常和王順龍、王培龍、等人打牌。2016年2至4月，張某和王順龍、王培龍一起吃飯打牌過(guò)程中，王培龍說(shuō)過(guò)其負(fù)責(zé)的XX股份公司重組的事情正在推進(jìn)。
（2）被告人王順龍的供述證明：王順龍知曉王培龍?jiān)礨X集團(tuán)投資規(guī)劃部副總經(jīng)理。2016年2月底的一次聚會(huì)時(shí)，王培龍說(shuō)最近“在忙XX集團(tuán)旗下公司重組的事情，包括三愛(ài)富和氯堿化工的重組”。同年4、5月，王順龍使用弟弟王某1在華鑫證券開(kāi)設(shè)的融資融券賬戶(hù)交易“三愛(ài)富”股票，具體由王順龍下達(dá)交易指令，弟媳喬某去操作。同時(shí)，王順龍還使用自己名下的東北證券賬戶(hù)交易“三愛(ài)富”股票。
（3）證券賬戶(hù)明細(xì)、證券賬戶(hù)歷史銀證轉(zhuǎn)賬明細(xì)、單戶(hù)對(duì)賬單、歷史委托明細(xì)及司法鑒定意見(jiàn)書(shū)證明：王順龍、王某1的證券賬戶(hù)買(mǎi)入“三愛(ài)富”股票合計(jì)220余萬(wàn)股，累計(jì)成交額3,100余萬(wàn)元，合計(jì)虧損35萬(wàn)余元。
（4）行政處罰決定書(shū)證明：2018年6月12日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局認(rèn)定，王順龍、王某1大量買(mǎi)入“三愛(ài)富”股票的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，責(zé)令王順龍、王某1依法處理非法持有的證券，對(duì)王順龍?zhí)幰?0萬(wàn)元罰款，對(duì)王某1處以15萬(wàn)元罰款。
（5）證人王某1、王某2等人的證言，銀行交易明細(xì)等書(shū)證，被告人王培龍、王順龍的供述等證據(jù)對(duì)有關(guān)被告人王培龍向王順龍泄露內(nèi)幕信息以及王順龍從事與該內(nèi)幕信息相關(guān)的證券交易等事實(shí)予以了佐證。
3.下列證據(jù)證實(shí)被告人到案情況及戶(hù)籍信息等事實(shí)
（1）公安機(jī)關(guān)出具的受案登記表、到案經(jīng)過(guò)以及被告人王培龍、王順龍的供述證明：王培龍、王順龍于2019年7月17日在未被采取強(qiáng)制措施的情況下到案，王培龍如實(shí)供述了主要的犯罪事實(shí)，王順龍到案之初未如實(shí)供述主要的犯罪事實(shí)。
（2）被告人王培龍、王順龍的戶(hù)籍信息證明：王培龍、王順龍的基本身份信息。
針對(duì)控辯雙方的意見(jiàn)，結(jié)合本案的事實(shí)和證據(jù)，本院評(píng)判如下：
關(guān)于被告人王順龍是否具有自首情節(jié)的問(wèn)題。經(jīng)查，公安機(jī)關(guān)出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)及被告人王順龍的供述證實(shí)，王順龍到案之初對(duì)其從被告人王培龍?zhí)帿@知XX股份公司資產(chǎn)重組信息，并在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易大量“三愛(ài)富”股票等事實(shí)未如實(shí)供述，對(duì)王順龍依法不能認(rèn)定具有自首情節(jié)。辯護(hù)人所提相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)與事實(shí)不符，且于法無(wú)據(jù)，本院不予采納。
本院認(rèn)為，被告人王培龍作為證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，泄露該信息；被告人王順龍非法獲取內(nèi)幕信息后買(mǎi)入該證券，交易金額達(dá)3,100余萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，兩名被告人的行為分別構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪、內(nèi)幕交易罪。公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)和罪名成立。王培龍具有自首情節(jié)，王順龍具有坦白情節(jié)，結(jié)合兩名被告人當(dāng)庭自愿認(rèn)罪、悔罪等情節(jié)，可對(duì)王培龍減輕處罰，并適用緩刑，對(duì)王順龍從輕處罰。公訴機(jī)關(guān)的量刑建議和辯護(hù)人所提對(duì)被告人減輕或者從輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)予以采納。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第一款、第三款、第六十七條第一款、第三款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款、第五十二條、第五十三條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人王培龍犯泄露內(nèi)幕信息罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限自判決確定之日起計(jì)算；罰金已預(yù)繳。）
二、被告人王順龍犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年7月17日起至2025年1月16日止。罰款折抵罰金，不足部分自判決發(fā)生法律效力第二日起一個(gè)月內(nèi)向本院繳納完畢。)
被告人王培龍回到社區(qū)后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，服從監(jiān)督管理，接受教育，完成公益勞動(dòng)，做一名有益社會(huì)的公民。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向上海市高級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份、副本一份。
審 判 長(zhǎng) 胡健濤
審 判 員 秦現(xiàn)鋒
人民陪審員 聞富國(guó)
二〇二〇年八月六日
書(shū) 記 員 董劍皓
附：相關(guān)法律條文
一、《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條
證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
……
內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。
二、《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條
犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
……
犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。
三、《中華人民共和國(guó)刑法》第七十二條
對(duì)于被判處拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同時(shí)符合下列條件的，可以宣告緩刑，對(duì)其中不滿(mǎn)十八周歲的人、懷孕的婦女和已滿(mǎn)七十五周歲的人，應(yīng)當(dāng)宣告緩刑：
（一）犯罪情節(jié)較輕；
（二）有悔罪表現(xiàn)；
（三）沒(méi)有再犯罪的危險(xiǎn)；
（四）宣告緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒(méi)有重大不良影響。
……
被宣告緩刑的犯罪分子，如果被判處附加刑，附加刑仍須執(zhí)行。
四、《中華人民共和國(guó)刑法》第七十三條
……
有期徒刑的緩刑考驗(yàn)期限為原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。
五、《中華人民共和國(guó)刑法》第五十二條
判處罰金，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪情節(jié)決定罰金數(shù)額。
六、《中華人民共和國(guó)刑法》第五十三條
罰金在判決指定的期限內(nèi)一次或者分期繳納。期滿(mǎn)不繳納的，強(qiáng)制繳納。對(duì)于不能全部繳納罰金的，人民法院在任何時(shí)候發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可以執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)隨時(shí)追繳。
由于遭遇不能抗拒的災(zāi)禍等原因繳納確實(shí)有困難的，經(jīng)人民法院裁定，可以延期繳納、酌情減少或者免除。
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