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李標(biāo)武、胡峰集資詐騙、擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)二審刑事裁定書(shū)
時(shí)間：2020年10月10日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：2302 收藏[0]廣東省高級(jí)人民法院
刑 事 裁 定 書(shū)
（2017）粵刑終482號(hào)
原公訴機(jī)關(guān)廣東省深圳市人民檢察院。
上訴人（原審被告人）李標(biāo)武，男，1984年6月28日出生，漢族，大專文化，中華文化產(chǎn)權(quán)交易所有限公司執(zhí)行總裁，戶籍地福建省龍巖市，暫住深圳市福田區(qū)。因本案于2014年1月28日被刑事拘留，同年3月7日被逮捕。
辯護(hù)人朱雁，廣東華安聯(lián)合律師事務(wù)所律師。
辯護(hù)人陳增源，廣東蛇口律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）胡峰，男，1981年8月17日出生，漢族，中專文化，中華文化產(chǎn)權(quán)交易所有限公司法定代表人，戶籍地浙江省舟山市。因本案于2014年3月25日被刑事拘留，同年4月30日被逮捕。
上訴人（原審被告人）盧迅，男，1982年3月28日出生，漢族，初中文化，深圳市中瑞隆信托資產(chǎn)管理有限公司結(jié)算部總監(jiān)，戶籍地浙江省溫州市。因本案于2014年11月24日被逮捕。
上訴人（原審被告人）朱伶敏，男，1989年7月24日出生，漢族，初中文化，深圳市中瑞隆信托資產(chǎn)管理有限公司結(jié)算部出納，戶籍地浙江省溫州市。因本案于2014年10月14日被逮捕。
廣東省深圳市中級(jí)人民法院審理深圳市人民檢察院指控被告人李標(biāo)武、盧迅、朱伶敏犯集資詐騙罪、被告人胡峰犯集資詐騙罪、擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪一案，分別于2016年11月15日、2017年5月4日作出（2016）粵03刑初300號(hào)刑事判決及刑事裁定。宣判后，原審被告人李標(biāo)武、胡峰、盧迅、朱伶敏均不服，提出上訴，本院依法組成合議庭進(jìn)行審理。經(jīng)審閱案卷，訊問(wèn)上訴人，聽(tīng)取辯護(hù)人意見(jiàn)，認(rèn)為本案事實(shí)清楚，決定以不開(kāi)庭方式進(jìn)行審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定：2013年8月開(kāi)始，中華文化產(chǎn)權(quán)交易所利用網(wǎng)絡(luò)投資平臺(tái)（網(wǎng)址：www.zhcee.com），公開(kāi)宣傳并引誘投資人購(gòu)買(mǎi)該網(wǎng)絡(luò)投資平臺(tái)上交易的翡翠實(shí)物產(chǎn)權(quán)。2014年1月13日，交易平臺(tái)停止交易，投資人投資款無(wú)法提取，公司實(shí)際控制人鄭某東（另案處理）卷款逃匿。
被告人李標(biāo)武作為中華文化產(chǎn)權(quán)交易所、深圳市中瑞隆信托資產(chǎn)管理有限公司的執(zhí)行總裁，在鄭某東的指示下，負(fù)責(zé)管理、運(yùn)營(yíng)中華文化產(chǎn)權(quán)交易所，購(gòu)買(mǎi)文交所的交易運(yùn)行軟件，組織、領(lǐng)導(dǎo)中華文化產(chǎn)權(quán)交易所員工利用網(wǎng)站、電話等向投資人宣傳并引誘投資人進(jìn)行投資，牟取利益。根據(jù)投資人的投資情況，中華文化產(chǎn)權(quán)交易所的IT部經(jīng)理龍某輝（另案處理）操作平臺(tái)的翡翠價(jià)格走勢(shì)曲線以達(dá)到拉升或降低價(jià)格目的賺取投資人的投資款。被告人盧迅作為深圳市中瑞隆信托資產(chǎn)管理有限公司的結(jié)算部總監(jiān)，負(fù)責(zé)投資人投資款的代收、代付，核對(duì)資金進(jìn)出事項(xiàng)，被告人朱伶敏作為深圳市中瑞隆信托資產(chǎn)管理有限公司的結(jié)算部出納，負(fù)責(zé)每日出入金的記賬，并提供個(gè)人賬戶為公司轉(zhuǎn)款使用，二人通過(guò)控制公司賬戶U盾及密碼吸取投資人投資款后，再由鄭某東和李標(biāo)武負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬出金。被告人胡峰為賺取高額年薪，在2013年7月份由鄭某東指使前往香港注冊(cè)中華文化產(chǎn)權(quán)交易所，而且未在深圳相關(guān)部門(mén)審批注冊(cè)登記的情況下出任法人代表，同時(shí)為公司網(wǎng)站進(jìn)行平面設(shè)計(jì)，在未核實(shí)涉案翡翠真實(shí)價(jià)格的情況下，夸大翡翠價(jià)值，制作翡翠價(jià)格鑒定書(shū)用于吸引投資人投資。
目前，共計(jì)1012名投資人報(bào)案，損失金額為人民幣210346665.96元。經(jīng)審計(jì)，中華文化產(chǎn)權(quán)交易所交易平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)記錄顯示，2013年7月25日至2014年1月26日累計(jì)發(fā)生入金交易4400241698.71元（與銀行交易記錄核對(duì)上的資金為1788269117.84元），2013年7月29日至2014年1月16日累計(jì)發(fā)生出金交易3176884484.8元（與銀行交易記錄核對(duì)上的資金為1573893226.51元），入金與出金差額為1223357213.91元。
原判認(rèn)定上述事實(shí)有書(shū)證、鑒定意見(jiàn)、證人證言、被告人供述與辯解等證據(jù)予以證實(shí)。
原判認(rèn)為，被告人李標(biāo)武的行為已構(gòu)成集資詐騙罪，被告人胡峰、盧迅、朱伶敏的行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人李標(biāo)武在集資詐騙共同犯罪中起主要作用，應(yīng)認(rèn)定為本案的主犯，應(yīng)按其所組織、參與的全部犯罪處罰。被告人盧迅、朱伶敏、胡峰均受雇參與犯罪，在共同犯罪中均起次要作用，均屬?gòu)姆?，依法予以從輕處罰。被告人李標(biāo)武在2014年1月27日接辦案機(jī)關(guān)通知后，于次日到辦案機(jī)關(guān)接受調(diào)查，能如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，愿意接受法律的處罰，依法可認(rèn)定為自首并予以從輕處罰。依法判決：（一）被告人李標(biāo)武犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。（二）被告人胡峰犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣六萬(wàn)元。（三）被告人盧迅犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣七萬(wàn)元。（四）被告人朱伶敏犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。（五）查扣和凍結(jié)的涉案款項(xiàng)，依法返還被害人。扣押在案的涉案財(cái)產(chǎn)變賣(mài)之后依法返還被害人。繼續(xù)追繳犯罪所得，按比例返還本案各被害人。
上訴人李標(biāo)武上訴提出：（1）其并無(wú)伙同鄭某東等人虛構(gòu)翡翠價(jià)格，操縱價(jià)格走勢(shì)曲線，騙取并占有投資人錢(qián)財(cái)?shù)男袨?。其除了根?jù)鄭某東安排租賃場(chǎng)館用于存放翡翠外，并沒(méi)有參與任何購(gòu)買(mǎi)翡翠、虛假評(píng)估、制作評(píng)估證書(shū)等行為。（2）其并不具備非法占有投資人投資款的主觀目的，也沒(méi)有實(shí)施非法占有投資人投資款的行為。其只是因蒙蔽而受雇于人，充當(dāng)他人實(shí)現(xiàn)特定目的的工具而已。獲得報(bào)酬或者獎(jiǎng)金，均是實(shí)際控制人指揮財(cái)物人員向李標(biāo)武轉(zhuǎn)賬，并非直接從投資人投資款中攫取，這些收入是其勞動(dòng)所得。其雖然是文交所執(zhí)行總裁，但相關(guān)人員招聘、崗位安排，均是實(shí)際控制人負(fù)責(zé)，具體業(yè)務(wù)也不全歸屬其指揮。（3）其具有自首、積極彌補(bǔ)被害人損失情節(jié)。請(qǐng)求二審法院查清事實(shí)后依法改判。上訴人李標(biāo)武的辯護(hù)人提出：（1）李標(biāo)武不具有非法占有目的，一審定性有誤，應(yīng)認(rèn)定其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。（2）李標(biāo)武在共同犯罪中起次要作用，應(yīng)認(rèn)定為從犯。（3）李標(biāo)武并沒(méi)有資格參與對(duì)中瑞隆公司管理，更無(wú)權(quán)對(duì)中瑞隆公司資金進(jìn)行處分。（4）李標(biāo)武積極妥善處理本案所導(dǎo)致的后果，避免投資者遭受更大損失；具有自首情節(jié)；積極配合司法機(jī)關(guān)調(diào)查，變賣(mài)其名下汽車予以退賠，其具有多個(gè)從寬處罰情節(jié)?；谏鲜隼碛桑?qǐng)求二審法院依法輕判。
上訴人胡峰上訴提出：（1）其受鄭某東指使前往香港注冊(cè)成立文交所，并擔(dān)任法定代表人，但對(duì)經(jīng)營(yíng)毫不知情，只是被鄭某東利用的工具。（2）其受鄭某東的指示，傳達(dá)工作任務(wù)指令，安排工作內(nèi)容，相關(guān)工作是由團(tuán)隊(duì)完成，其只是負(fù)責(zé)溝通傳遞。文交所設(shè)計(jì)的內(nèi)容并不包含違法的信息。（3）其是初犯、偶犯，在本案中參與度較小，到案后能如實(shí)供述自己的行為，真誠(chéng)悔罪?；谝陨侠碛?，請(qǐng)求二審法院輕判。
上訴人盧迅上訴提出：其沒(méi)有參與市場(chǎng)運(yùn)作，沒(méi)有介紹客戶到公司投資，沒(méi)有參與分紅和提成，沒(méi)有參與公司籌建、決策和經(jīng)營(yíng)，只是受雇傭的員工。請(qǐng)求進(jìn)一步從寬處罰。
上訴人朱伶敏上訴提出：其只是根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指令從事相關(guān)工作，不應(yīng)認(rèn)定其構(gòu)成犯罪；即使認(rèn)定其行為構(gòu)成犯罪，也應(yīng)對(duì)其從寬處罰，適用緩刑。
經(jīng)審理查明：
深圳市中瑞隆信托資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中瑞隆公司）成立于2013年6月5日，法定代表人為陳某誠(chéng)，股權(quán)分別由肖某1、陳某誠(chéng)代持。中華文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱文交所）在香港注冊(cè)成立，法定代表人為上訴人胡峰。2013年8月開(kāi)始，文交所利用網(wǎng)絡(luò)投資平臺(tái)，公開(kāi)宣傳并引誘投資人購(gòu)買(mǎi)該網(wǎng)絡(luò)投資平臺(tái)上交易的翡翠實(shí)物產(chǎn)權(quán)。該網(wǎng)絡(luò)投資平臺(tái)的投資方式為：投資人在網(wǎng)絡(luò)投資平臺(tái)上注冊(cè)投資賬戶，通過(guò)個(gè)人銀行賬戶轉(zhuǎn)賬至文交所指定的第三方信托公司賬戶（中瑞隆公司，經(jīng)核實(shí)，該公司未取得中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)督局頒發(fā)的《金融許可證》，沒(méi)有信托業(yè)務(wù)資格）操作買(mǎi)賣(mài)一級(jí)市場(chǎng)或二級(jí)市場(chǎng)的“股票”。2014年1月13日，交易平臺(tái)停止交易，投資人投資款無(wú)法提取，公司實(shí)際控制人鄭某東（另案處理）卷款逃匿。
上訴人李標(biāo)武作為文交所執(zhí)行總裁，在鄭某東的指示下，負(fù)責(zé)管理、運(yùn)營(yíng)文交所，購(gòu)買(mǎi)文交所的交易運(yùn)行軟件，組織、領(lǐng)導(dǎo)文交所員工利用網(wǎng)站、電話等向投資人宣傳并引誘投資人進(jìn)行投資，牟取利益。根據(jù)投資人的投資情況，文交所的IT部經(jīng)理龍某輝（另案處理）操作平臺(tái)的翡翠價(jià)格走勢(shì)曲線以達(dá)到拉升或降低價(jià)格目的賺取投資人的投資款。上訴人盧迅作為中瑞隆公司的結(jié)算部總監(jiān)，負(fù)責(zé)投資人投資款的代收、代付，核對(duì)資金進(jìn)出事項(xiàng)，上訴人朱伶敏作為中瑞隆公司的結(jié)算部出納，負(fù)責(zé)每日出入金的記賬，并提供個(gè)人賬戶為公司轉(zhuǎn)款使用，二人通過(guò)控制公司賬戶U盾及密碼吸取投資人投資款后，再由鄭某東和李標(biāo)武負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬出金。上訴人胡峰為賺取高額年薪，在2013年7月份由鄭某東指使前往香港注冊(cè)文交所，而且未在深圳相關(guān)部門(mén)審批注冊(cè)登記的情況下出任法定代表人，同時(shí)為公司網(wǎng)站進(jìn)行平面設(shè)計(jì)，在未核實(shí)涉案翡翠真實(shí)價(jià)格的情況下，夸大翡翠價(jià)值，制作翡翠價(jià)格鑒定書(shū)用于吸引投資人投資。
目前，共計(jì)1012名投資人報(bào)案，損失金額為人民幣211597665.96元。經(jīng)審計(jì)，文交所交易平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)記錄顯示，2013年7月25日至2014年1月26日累計(jì)發(fā)生入金交易4400241698.71元（與銀行交易記錄核對(duì)上的資金為1788269117.84元），2013年7月29日至2014年1月16日累計(jì)發(fā)生出金交易3176884484.8元（與銀行交易記錄核對(duì)上的資金為1573893226.51元），入金與出金差額為1223357213.91元。
上述事實(shí)，有經(jīng)一審?fù)徟e證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)證實(shí)：
（一）物證、書(shū)證
1、身份證明材料：證明各上訴人的基本身份情況。
2、文交所會(huì)員合作協(xié)議（市級(jí)考核版）。
3、中瑞隆公司的工商登記資料：證明中瑞隆公司成立于2013年6月5日，法定代表人為陳某誠(chéng)，股東為肖某1、陳某誠(chéng)。
4、股權(quán)代持協(xié)議兩份：證明了陳某誠(chéng)、肖某1替鄭某東代持中瑞隆公司的股權(quán)。
5、扣押物品、文件清單：扣押清單扣押的翡翠鑒定證書(shū)共205張（其中包括15張由亞洲珠寶聯(lián)合會(huì)對(duì)本案已扣押的翡翠所作的價(jià)格評(píng)估證書(shū)）。
6、中瑞隆公司、文交所報(bào)案事主情況匯總表：證明經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)共計(jì)1012名報(bào)案人，報(bào)案金額211597665.96元。
7、歸案經(jīng)過(guò)：（1）2014年1月27日，辦案民警聯(lián)系本案的上訴人李標(biāo)武，李標(biāo)武表示愿意來(lái)公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。2014年1月28日，李標(biāo)武到福田經(jīng)偵大隊(duì)接受調(diào)查，辦案民警隨即將其抓獲，進(jìn)行訊問(wèn)后刑事拘留。（2）2014年3月25日13時(shí)許，上訴人胡峰在杭州市上城區(qū)中河南路被民警當(dāng)場(chǎng)抓獲。（3）2014年10月14日朱伶敏主動(dòng)到深圳市公安局福田分局經(jīng)偵大隊(duì)投案，并接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查。（4）2014年11月24日8時(shí)許，上訴人盧迅在金東區(qū)東孝街道陶朱路圓盤(pán)處被金東公安分局東關(guān)派出所民警抓獲。
8、中瑞隆公司、李標(biāo)武、朱伶敏等涉案銀行交易記錄。
9、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局出具的《關(guān)于深圳市中瑞隆信托資產(chǎn)管理有限公司相關(guān)情況的說(shuō)明》，內(nèi)容為：該局未向中瑞隆公司頒發(fā)過(guò)《金融許可證》，該公司不得經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù)。
10、工商登記資料：福建省奔富金融信息服務(wù)有限公司、深圳市中瑞隆電子商務(wù)有限公司、深圳市建銀消費(fèi)金融有限公司工商登記資料。
11、被害人黃某婷、張某平、陳某卿、張某華、朱某靜等被害人的報(bào)案材料。
12、證人王某奎出具的關(guān)于62件翡翠評(píng)估過(guò)程的說(shuō)明及其個(gè)人資料。
13、已扣押的由亞洲珠寶聯(lián)合會(huì)評(píng)估的翡翠的評(píng)估價(jià)格列表。
14、中國(guó)文化藝術(shù)品產(chǎn)權(quán)交易所有限公司出具的《關(guān)于鄭某東在中國(guó)文化藝術(shù)品產(chǎn)權(quán)交易所投資情況說(shuō)明》。
15、文交所交易平臺(tái)服務(wù)器數(shù)據(jù)提取“上市”翡翠名稱及初始價(jià)格及數(shù)量情況列表。
（二）證人證言
1、證人陳某誠(chéng)證言：我是中瑞隆公司的法人代表，在2013年的時(shí)候，何某生找到我說(shuō)鄭某東需要成立公司，讓我掛名做股東和把身份證郵寄給鄭某東，我來(lái)到深圳后鄭某東讓公司的李總帶我去深圳建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、工商銀行給中瑞隆公司開(kāi)設(shè)賬戶，后來(lái)在鄭某東辦公室簽了一份股權(quán)代持協(xié)議，我還把協(xié)議帶到福州給肖某1簽了字。我沒(méi)有對(duì)中瑞隆公司出資，也沒(méi)有在注冊(cè)時(shí)的文件簽過(guò)名。2013年10月份，鄭某東讓我去到深圳照相，說(shuō)是要在網(wǎng)站上用我照片搞推銷。鄭某東每個(gè)月給我3000元作為補(bǔ)貼，給了兩個(gè)月之后，鄭某東每個(gè)月給我5000元，給了三個(gè)月。我不清楚中瑞隆公司是開(kāi)展什么業(yè)務(wù)的，只聽(tīng)鄭某東講過(guò)這個(gè)公司要往融資、房地產(chǎn)、證券方面發(fā)展，還要做國(guó)外的項(xiàng)目。
2、證人肖某1證言：2013年8月份，我知道鄭某東在深圳開(kāi)公司，我就到深圳想做直銷，但是鄭某東沒(méi)有答應(yīng)我。我在2013年3、4月份的時(shí)候?qū)⑸矸葑C寄到羅湖區(qū)給鄭某東，他一直沒(méi)有還給我。我沒(méi)有參與鄭某東公司的經(jīng)營(yíng)，也不知道鄭某東的公司是做什么的。我去過(guò)中瑞隆公司一次，簽了股權(quán)代持協(xié)議之后，我每個(gè)月收到3000元，收了四、五個(gè)月。
3、證人何某生證言：2010年左右，鄭某東在溫州市做藝術(shù)品生意，主要以字畫(huà)、玉石、珠寶為主，在2010年期間，我和肖某1陸續(xù)借給鄭某東700多萬(wàn)元。2013年7月初，鄭某東打電話給我稱要在深圳市成立信托公司，他自己在外面欠了很多錢(qián)，不方便出面注冊(cè)公司，所以讓肖某1做中瑞隆公司的股東，我后來(lái)還找來(lái)陳某誠(chéng)作為公司的股東。肖某1和陳某誠(chéng)都簽了代持股協(xié)議，并且每個(gè)月有3000元工資。我借給鄭某東的700多萬(wàn)大多都是向朋友借的錢(qián)，鄭某東每個(gè)月都有支付我利息。
福建省奔富金融信息有限公司是我在2010年成立的公司，該公司剛開(kāi)始是幫別人提交資料做貸款擔(dān)保的，后來(lái)鄭某東和楊某群找到我稱要借我公司的名義建一個(gè)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，之后這個(gè)平臺(tái)在2013年8月份左右就關(guān)閉了。
4、證人賴曉華證言：我是中瑞隆公司結(jié)算員，負(fù)責(zé)手動(dòng)錄入投資人投資款到文交所交易平臺(tái)，文交所的負(fù)責(zé)人是李標(biāo)武，負(fù)責(zé)市場(chǎng)部、客服部、行政部，結(jié)算部負(fù)責(zé)人盧迅是老板鄭某東的表弟，出納朱伶敏是盧迅的妹夫，鄭某東基本上每天都在中瑞隆公司或深圳市中創(chuàng)金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中創(chuàng)信貸公司）兩個(gè)地方上班。因投資人無(wú)法提現(xiàn)，2014年1月16日，盧迅告訴結(jié)算部員工不用上班了，17日文交所執(zhí)行總裁李標(biāo)武召集結(jié)算部、客服部、市場(chǎng)部、行政部說(shuō)其在找代理商接盤(pán)，目前有4300萬(wàn)元無(wú)法支付給投資人。
盧迅是結(jié)算部的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)結(jié)算部的全面工作，朱伶敏負(fù)責(zé)匯總每日出金和入金制作匯總表格并核對(duì)。投資人提現(xiàn)都是通過(guò)出納朱伶敏的個(gè)人賬戶支付，賬戶名和賬號(hào)記不清楚了。他們兩個(gè)人都是2013年8月左右來(lái)中瑞隆公司的。平時(shí)朱伶敏都是待在盧迅辦公室的。
剛開(kāi)始，因?yàn)槿虢鹳~戶和出金賬戶是中瑞隆公司的公司賬戶，公對(duì)私轉(zhuǎn)賬費(fèi)用高，盧迅就讓朱伶敏開(kāi)了個(gè)人賬戶，這樣網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬出金、入金沒(méi)有手續(xù)費(fèi)或手續(xù)費(fèi)很低。
盧迅還叫我們結(jié)算員工做一些虛擬入金（就是沒(méi)有實(shí)際投資人和資金，是虛假的入金，直接在操作系統(tǒng)上錄入金額），用于操盤(pán)（文交所翡翠價(jià)格），每個(gè)資產(chǎn)包都有虛擬入金，金額由盧迅來(lái)定，金額有幾百萬(wàn)、幾千萬(wàn)的，具體情況記不清了。操盤(pán)操作是公司ＩＴ部負(fù)責(zé)。
其辨認(rèn)出朱伶敏、盧迅。
5、證人王某惠證言：我是廣東華僑博物館館長(zhǎng)，2013年6月，文交所的執(zhí)行總裁李標(biāo)武向我館租賃一個(gè)展廳存放十三件玉石翡翠，承租人是文交所，2013年11月，李標(biāo)武還邀請(qǐng)我和一些鑒定專家到深圳文交所參觀。
6、證人鐘某光證言：2013年6月之前，我在中國(guó)文化產(chǎn)權(quán)交易所工作，該交易所是經(jīng)營(yíng)文化藝術(shù)品實(shí)物網(wǎng)上交易平臺(tái)的公司，李標(biāo)武是總經(jīng)理，后來(lái)李標(biāo)武說(shuō)要自己做一個(gè)類似的交易平臺(tái)，并有老板鄭某東支持他，叫我過(guò)去做市場(chǎng)部的工作，拉客戶到文交所進(jìn)行投資。2013年8月8日，文交所發(fā)行第一支股票，到2014年1月初資金無(wú)法提取。結(jié)算部的負(fù)責(zé)人盧迅是老板鄭某東的表弟，出納朱伶敏是盧迅的妹夫，文交所、中瑞隆公司、中創(chuàng)信貸公司的老板是鄭某東。
7、證人蘇某1證言：2013年7月開(kāi)始我在文交所擔(dān)任行政部主任，受李標(biāo)武和鄭某東管理，老板是鄭某東。文交所員工的勞動(dòng)合同都是跟中瑞隆公司簽訂的，結(jié)算部總監(jiān)是盧迅，出納是朱伶敏，這兩人都是鄭某東叫來(lái)幫忙的，不是通過(guò)公司招聘，交易平臺(tái)的操盤(pán)由龍某輝負(fù)責(zé)。
其提供文交所的注冊(cè)證書(shū)復(fù)印件、中瑞隆公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、文交所的員工名冊(cè)。
其辨認(rèn)出鄭某東、李標(biāo)武、朱伶敏、盧迅、陳某誠(chéng)、胡峰、楊某群、龍某輝。
8、證人李某文證言：我是李標(biāo)武的哥哥，我妹妹和老婆也有在該平臺(tái)上投資，文交所出事后期找到張宏拿了文交所上市資產(chǎn)包的藝術(shù)品。
其辨認(rèn)出張某鋒和石某歡的保管協(xié)議、貨品清單、珠寶鑒定證書(shū)、涉案的珠寶。
9、證人李某倩證言：我是中瑞隆公司的市場(chǎng)總監(jiān)。2013年8月份，馬某弘轉(zhuǎn)了50萬(wàn)元到中瑞隆的公司賬戶，后來(lái)我通過(guò)個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)賬給馬某弘2萬(wàn)元作為他的返點(diǎn)錢(qián)。
10、證人徐某1證言：2013年8月份，我公司龍明輝找到我，讓我?guī)兔﹂_(kāi)個(gè)農(nóng)業(yè)銀行賬戶，他當(dāng)時(shí)理由是幫他銀行朋友弄業(yè)績(jī)，后來(lái)我就跟著他去了海松大廈對(duì)面農(nóng)業(yè)銀行車公廟支行，在柜臺(tái)我用身份證開(kāi)了一個(gè)賬戶，辦好之后我就將銀行卡和初始密碼給了龍明輝。后來(lái)在年底，我就把這個(gè)賬戶注銷了。
其辨認(rèn)出龍明輝。
11、證人周某娟證言：我是中瑞隆公司結(jié)算部的結(jié)算員。工作內(nèi)容就是做出金、入金后臺(tái)操作，中瑞隆公司結(jié)算部相當(dāng)于文交所的財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)投資文交所投資款的代收、代付和結(jié)算。
2013年7月，文交所開(kāi)始正常經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是在文交所的交易平臺(tái)上發(fā)行翡翠實(shí)物股票，投資人的投資資金用來(lái)申購(gòu)翡翠實(shí)物的資產(chǎn)包，之后該翡翠實(shí)物股票（資產(chǎn)包）在文交所的交易平臺(tái)上自由買(mǎi)賣(mài)，類似股票交易。但到了2014年1月初，中瑞隆公司賬戶和朱伶敏賬戶上沒(méi)有錢(qián)了，無(wú)法對(duì)所有投資人進(jìn)行出金，結(jié)算部經(jīng)理盧迅還給我們開(kāi)會(huì)說(shuō)，鄭某東在想辦法籌錢(qián)。2014年1月初，鄭某東已經(jīng)無(wú)法聯(lián)系上，盧迅和朱伶敏已經(jīng)回溫州老家，具體什么原因不清楚。這時(shí)候都是盧迅通過(guò)電話管理我們結(jié)算部的，他讓我們按照平時(shí)工作流程工作，賬上沒(méi)錢(qián)就拖幾天。后來(lái)到了2014年1月20日左右，我們結(jié)算部的員工就向公司人事部請(qǐng)假了，實(shí)際上是自動(dòng)離職。
我不清楚文交所交易客戶投資款的去向，但是我知道2013年8、9月份，鄭某東讓盧迅給李標(biāo)武轉(zhuǎn)賬100萬(wàn)元，盧迅跟我說(shuō)是搞活動(dòng)、公司費(fèi)用，盧迅讓我操作，我用中瑞隆公司的錢(qián)通過(guò)網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬共100萬(wàn)元到李標(biāo)武的個(gè)人銀行賬戶上。
盧迅是結(jié)算部的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)結(jié)算部的全面工作，聽(tīng)同事說(shuō)是鄭某東的表弟。朱伶敏除了跟我們結(jié)算員一樣做一些出金、入金操作外，還在每天下班后，負(fù)責(zé)匯總每日出金和入金的情況，就是結(jié)算員將出金、入金數(shù)據(jù)從平臺(tái)系統(tǒng)上導(dǎo)出每日出金和入金數(shù)據(jù)表格后，交給朱伶敏，我制作匯總表格并核對(duì)之后發(fā)給盧迅。
文交所的指定收款賬戶有幾個(gè)，賬戶名都是中瑞隆公司。投資人提現(xiàn)都是通過(guò)出納朱伶敏的個(gè)人賬戶的。以前，因?yàn)槿虢鹳~戶和出金賬戶是中瑞隆公司的公司賬戶，公對(duì)私轉(zhuǎn)賬費(fèi)用很高，盧迅就讓朱伶敏開(kāi)了個(gè)人賬戶，這樣網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬出金、入金沒(méi)有手續(xù)費(fèi)或手續(xù)費(fèi)很低。
（三）被害人陳述
1、被害人孫某萍陳述：2013年5月份，我在網(wǎng)上了解到文交所和中創(chuàng)信貸公司的網(wǎng)站。中創(chuàng)信貸公司的運(yùn)行模式跟其他網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)的運(yùn)行模式一樣，公司利用設(shè)立的支付平臺(tái)向投資人宣傳，撮合投資人向其他借款人進(jìn)行借款，并以高利息和獎(jiǎng)勵(lì)金作為回報(bào)，讓投資人將資金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬到指定的銀行賬戶上。網(wǎng)站上會(huì)顯示各種借款標(biāo)的、借款金額、借款期限和借款利息。借款人會(huì)用房屋、車輛、貴重物品進(jìn)行抵押借款，抵押物有圖片顯示，中創(chuàng)信貸網(wǎng)站還介紹說(shuō)有中瑞隆公司提供資金擔(dān)保；文交所自稱是購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)包的公司，該公司的網(wǎng)站向投資人進(jìn)行融資，讓投資人將資金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬到指定的銀行賬戶上。網(wǎng)站會(huì)顯示各種投資標(biāo)的、投資金額、投資期限，文交所稱將這些資產(chǎn)包上市轉(zhuǎn)讓后就有收益。我在中創(chuàng)信貸公司的平臺(tái)上約有75000元人民幣，在文交所的平臺(tái)還約有295000元人民幣。向中創(chuàng)信貸公司和文交所充值方式有兩種，一種是通過(guò)第三方支付方式充值支付，另一種是投資者直接轉(zhuǎn)賬匯款到平臺(tái)指定的銀行賬戶。如果投資者需要提取投資賬戶里的資金，需要網(wǎng)頁(yè)提交申請(qǐng)，資金會(huì)自動(dòng)轉(zhuǎn)入投資者的個(gè)人銀行賬戶。
其提供銀行賬戶交易記錄、文交所交易平臺(tái)的賬戶截圖。
2、被害人張某鋒陳述：我通過(guò)朋友了解到文交所平臺(tái)，我通過(guò)文交所的網(wǎng)站下載交易平臺(tái)軟件后獲取平臺(tái)交易賬號(hào)和交易密碼，就可以進(jìn)行藝術(shù)品份額上市和交易。會(huì)員可以通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將交易資金轉(zhuǎn)入中瑞隆公司。交易的方式類似股票交易，即當(dāng)日交易平臺(tái)會(huì)掛出已上市的藝術(shù)品及待申購(gòu)的份額，會(huì)員可通過(guò)交易平臺(tái)申購(gòu)一定數(shù)量的份額，最低申購(gòu)份額為1手，申購(gòu)的份額可以當(dāng)日在平臺(tái)上操作買(mǎi)賣(mài)，當(dāng)申購(gòu)數(shù)量超出賣(mài)出數(shù)量時(shí)價(jià)格就會(huì)上漲，如果申購(gòu)數(shù)量不足賣(mài)出數(shù)量時(shí)價(jià)格就會(huì)下跌。每次買(mǎi)入和賣(mài)出，交易平臺(tái)都會(huì)收取千分之三或千分之一的手續(xù)費(fèi)。同時(shí)會(huì)員可以隨時(shí)根據(jù)自己獲得的利潤(rùn)提取現(xiàn)金。交易平臺(tái)發(fā)展會(huì)員分為平臺(tái)自己發(fā)展和由代理商負(fù)責(zé)發(fā)展兩種方式，代理商分為省級(jí)代理和市級(jí)代理，代理商會(huì)通過(guò)我發(fā)展的會(huì)員交易數(shù)額和次數(shù)來(lái)提取傭金，省級(jí)代理傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是提取30%，如果我發(fā)展的交易量增加，傭金比例也會(huì)相應(yīng)增長(zhǎng)。
2013年9月6日，我開(kāi)始在中華文化產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)交易，平臺(tái)的第三方資金信托管理公司是中瑞隆公司，會(huì)員通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將交易資金轉(zhuǎn)入中瑞隆公司賬戶，交易平臺(tái)就會(huì)體現(xiàn)資金情況，需要出金就通過(guò)交易平臺(tái)遞交申請(qǐng)，第二天由中瑞隆公司通過(guò)朱伶敏的個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)款至申請(qǐng)人個(gè)人賬戶，我投入1284.84萬(wàn)元人民幣，已出金851.2475萬(wàn)元人民幣，現(xiàn)損失本金4335925元人民幣。
其提供轉(zhuǎn)賬至中瑞隆公司的銀行交易憑證、文交所的交易平臺(tái)賬戶情況及操作情況截圖、中華文化產(chǎn)權(quán)交易注冊(cè)證書(shū)、中瑞隆公司的機(jī)構(gòu)信用代碼證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
3、被害人李某1陳述：2013年11月，我在文交所擔(dān)任客戶經(jīng)理，負(fù)責(zé)拉客戶投資，2014年1月初，公司投資平臺(tái)無(wú)法提現(xiàn)，1月17日，公司負(fù)責(zé)人李標(biāo)武讓我們穩(wěn)住客戶，他正找代理商接盤(pán)，我自身也在公司平臺(tái)進(jìn)行投資，目前有約23萬(wàn)人民幣無(wú)法提現(xiàn)。
4、被害人孔某1陳述：2013年11月，我通過(guò)建設(shè)銀行客戶經(jīng)理介紹接觸文交所投資平臺(tái)，并在投資平臺(tái)上買(mǎi)賣(mài)所謂股票，最后一次是2014年1月3日，我通過(guò)個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)款至中瑞隆公司賬戶175萬(wàn)元，1月16日申請(qǐng)出金，但一直無(wú)法提現(xiàn)，現(xiàn)損失175萬(wàn)元人民幣。
其提供銀行賬戶交易記錄、文交所交易平臺(tái)的賬戶截圖。
5、被害人吳某方陳述：我賬戶損失60萬(wàn)元，我母親鄧?yán)虻馁~戶損失59萬(wàn)元，我舅舅鄧某宇的賬戶損失50萬(wàn)元。李標(biāo)武對(duì)我稱最少要幫他找到20個(gè)客戶以上才有傭金返回，我只接觸過(guò)李標(biāo)武和講課的鐘經(jīng)理。
6、被害人何某芳陳述：朋友給我介紹了文交所，這個(gè)交易所做類似股票市場(chǎng)的交易，可以申購(gòu)新股，也可以做二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)賺取差價(jià)，文交所的資金是交給第三方信托資產(chǎn)管理有限公司托管的。我在該公司共損失了199500元。
7、其余各被害人的報(bào)案材料，陳述各自的“投資”過(guò)程以及投入的資金數(shù)額。
（四）被告人的供述與辯解
1、上訴人李標(biāo)武供述：我是文交所有限公司的總裁，負(fù)責(zé)文交所的日常運(yùn)營(yíng)工作，包括市場(chǎng)部，客服部，培訓(xùn)部。文交所的實(shí)際控制人是鄭某東，文交所不設(shè)財(cái)務(wù)部門(mén)，財(cái)務(wù)都由鄭某東控制的中瑞隆公司的結(jié)算部負(fù)責(zé)代收、代付、結(jié)算，中瑞隆公司的法定代表人是陳某誠(chéng)，結(jié)算部的負(fù)責(zé)人叫盧迅，出納是朱伶敏。2013年7月，鄭某東找朋友胡峰在香港注冊(cè)了該公司，聘請(qǐng)我擔(dān)任文交所執(zhí)行總裁，月薪5萬(wàn)元人民幣，2013年8月8日，文交所開(kāi)始運(yùn)營(yíng)，文交所經(jīng)營(yíng)的是藝術(shù)品投資交易，由鄭某東購(gòu)買(mǎi)藝術(shù)品（都是玉石翡翠），找專家進(jìn)行鑒定、評(píng)估定價(jià)，然后將翡翠的圖片和介紹放在文交所電子交易平臺(tái)上讓投資人申購(gòu)，申購(gòu)?fù)瓿珊?，該翡翠就在文交所電子交易平臺(tái)上由投資人自由買(mǎi)賣(mài)，類似股票交易，操作平臺(tái)的價(jià)格K線走勢(shì)是公司操盤(pán)手龍某輝控制的。2014年1月10日左右，鄭某東控制的所有網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和文交所平臺(tái)出現(xiàn)支付困難，投資人無(wú)法提取自己的投資本金和收益，鄭某東說(shuō)投資人的投資款去向是：文交所的資金有8000萬(wàn)資金用到中創(chuàng)信貸平臺(tái)支付投資人投資款、有1000萬(wàn)資金用來(lái)買(mǎi)信托公司牌照（就是申請(qǐng)中瑞隆公司的信托公司資質(zhì)）、以及公司運(yùn)營(yíng)的入場(chǎng)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。文交所投資人的投資流程為：文交所先在網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行宣傳投資項(xiàng)目，市場(chǎng)部工作人員經(jīng)公司培訓(xùn)后也會(huì)通過(guò)電話召集投資人到文交所交易平臺(tái)上進(jìn)行投資，投資人投資時(shí)，首先在電子交易平臺(tái)上注冊(cè)一個(gè)個(gè)人賬戶，在平臺(tái)上選擇投資項(xiàng)目（翡翠，目前有八件翡翠上網(wǎng)交易）將投資款轉(zhuǎn)賬到指定賬戶進(jìn)行投資，文交所收取千分之一的單向交易傭金。目前有客戶10892個(gè)，最多的投資款有1.5億余元，目前約有4300萬(wàn)元的投資款無(wú)法收回。文交所的法人代表是胡峰，在文交所沒(méi)有擔(dān)任任何職務(wù)。文交所的老板是鄭某東，我是文交所的執(zhí)行總裁，文交所的電子交易平臺(tái)和日常的運(yùn)營(yíng)都是由我負(fù)責(zé)，我還掌管客服部和市場(chǎng)部，但是文交所的財(cái)務(wù)都由鄭某東控制的中瑞隆公司進(jìn)行管理，中瑞隆和文交所的資金是互相流轉(zhuǎn)的，文交所的電子平臺(tái)資金也是由鄭某東控制。文交所主要有結(jié)算部、客服部、市場(chǎng)部三個(gè)部門(mén)。玉石的鑒定書(shū)是胡峰制作的，他找了北京叫“亞洲珠寶協(xié)會(huì)”的專家王某魁鑒定的。
我月薪剛開(kāi)始3萬(wàn)，后來(lái)漲到5萬(wàn)，月薪是出納朱伶敏按月通過(guò)他的個(gè)人銀行賬戶轉(zhuǎn)給我的。鄭某東讓我出任文交所執(zhí)行總裁時(shí)，跟我約定如果是代理商拉來(lái)的客戶，投資款的15%作為提成，如果是市場(chǎng)部員工拉來(lái)的客戶，投資款的10%作為提成。我的提成都是我拉來(lái)的客戶或是代理商那里得到的提成。我共收到工資和提成約50多萬(wàn)元。鄭某東是中瑞隆公司的實(shí)際控制人，法人代表是陳某誠(chéng)，中瑞隆公司為文交所進(jìn)行資金代收、代付和結(jié)算。文交所的收款賬號(hào)有三個(gè)，賬戶名都是中瑞隆公司。我聽(tīng)鄭某東說(shuō)過(guò)他控制了至少四家網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)，分別是中創(chuàng)信貸平臺(tái)、杭州國(guó)臨創(chuàng)投網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)，還有兩個(gè)在上海和福建，所有平臺(tái)和文交所的資金互相流轉(zhuǎn)。
文交所出事后沒(méi)上市的翡翠放在中瑞隆公司，一些投資人去公司扣了部分翡翠，還有一部分翡翠鎖在中瑞隆公司的配電房里，配電房的鑰匙也在我手上。當(dāng)文交所有大量投資人賣(mài)出股票時(shí)，IT部就要拿出文交所的錢(qián)來(lái)買(mǎi)入，避免股票大幅波動(dòng)甚至跌停，從而穩(wěn)定投資人的情緒。IT部每天都會(huì)制定當(dāng)天和第二天的護(hù)盤(pán)計(jì)劃，并由鄭某東進(jìn)行審核。文交所員工拉客戶拿提成也分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)的提成是：投資人成功申購(gòu)的投資款的10%或15%作為提成，提成按比例分配給客戶經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、總監(jiān)、總經(jīng)理；二級(jí)市場(chǎng)是：交易金額的千分之一作為手續(xù)費(fèi)，手續(xù)費(fèi)的35%作為各級(jí)經(jīng)理的提成，65%作為文交所日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。
其辨認(rèn)出胡峰、朱伶敏、陳某誠(chéng)、鄭某東。
2、上訴人胡峰供述：2011年的時(shí)候，我通過(guò)朋友認(rèn)識(shí)了鄭某東，鄭某東當(dāng)時(shí)在溫州辦了一個(gè)書(shū)畫(huà)的拍賣(mài)會(huì)，需要找人做拍賣(mài)會(huì)的平面設(shè)計(jì)，鄭某東就找我來(lái)設(shè)計(jì)。之后鄭某東叫我到杭州世康文化藝術(shù)策劃公司（以下簡(jiǎn)稱杭州世康公司）工作，擔(dān)任該公司的設(shè)計(jì)部經(jīng)理。我在2013年年中至2013年年底期間，曾幫文交所設(shè)計(jì)公司前臺(tái)平面、員工名片、文交所對(duì)外宣傳冊(cè)、代理商授權(quán)證書(shū)、珠寶鑒定證書(shū)等。還有在2013年7、8月份，我為中瑞隆公司設(shè)計(jì)公司logo，中瑞隆公司的實(shí)際控制人也是鄭某東。在2013年7、8月份的時(shí)候，鄭某東要成立文交所，找到我說(shuō)先讓我做公司的法人代表，以后找到合適的人再進(jìn)行法人代表更換，于是我按照鄭某東的指示自己一個(gè)人去了香港匯豐銀行，通過(guò)中瑞隆公司財(cái)務(wù)總監(jiān)盧迅找的中介公司幫忙，注冊(cè)了文交所公司，但是我不參與該公司的日常經(jīng)營(yíng)工作，也沒(méi)有在該公司拿過(guò)工資。我只來(lái)過(guò)深圳三次：第一次是注冊(cè)文交所的時(shí)候；第二次是中瑞隆公司成立的時(shí)候，到公司辦公地址設(shè)計(jì)公司前臺(tái)平面；第三次是北京的中國(guó)寶玉石聯(lián)合會(huì)的鑒定專家來(lái)深圳鑒定翡翠時(shí)，我來(lái)深圳設(shè)計(jì)翡翠鑒定證書(shū)。
2014年1月份的時(shí)候，我登陸文交所的網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)翡翠實(shí)物股票停牌，網(wǎng)站發(fā)布股東重組公告，我才知道文交所出事了。2014年年后，因?yàn)楹贾菔揽倒景l(fā)不出工資，我就解散了公司。國(guó)臨創(chuàng)投和中創(chuàng)信貸公司是經(jīng)營(yíng)P2P網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)的公司；文交所是經(jīng)營(yíng)翡翠實(shí)物產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)包的公司；中瑞隆公司是信托公司，為文交所提供資金擔(dān)保，并為文交所的資金進(jìn)行代收、代付和結(jié)算。翡翠鑒定證書(shū)是我按照王某魁要求的格式制作的，價(jià)格也是王某魁和鄭某東商量后定的，我把鑒定證書(shū)做好后再將電子版發(fā)給王某魁簽字、蓋章。
3、上訴人盧迅的供述：我在中瑞隆公司任結(jié)算部經(jīng)理。結(jié)算部有十幾名結(jié)算員，結(jié)算部由老板鄭某東直接負(fù)責(zé)管理。朱伶敏是我的妹夫，他在中瑞隆公司擔(dān)任出納。鄭某東叫朱伶敏辦了幾張銀行卡給公司用，用途是收款和出金。文交所投資人的入金轉(zhuǎn)到中瑞隆公司賬戶后，就轉(zhuǎn)到朱伶敏的個(gè)人銀行賬戶。文交所每日需多少錢(qián)出金，結(jié)算部員工會(huì)向我匯報(bào)出金金額，我就會(huì)叫朱伶敏用我個(gè)人銀行賬戶出金。因?yàn)槌鼋鸬牧慷啵炝婷魰?huì)與負(fù)責(zé)出金的結(jié)算部員工通過(guò)網(wǎng)銀操作出金。每日出金完畢，結(jié)算部員工會(huì)制作每日出金匯總表格，朱伶敏和我看過(guò)后發(fā)給李標(biāo)武和鄭某東看。朱伶敏每日還會(huì)核對(duì)每日出金、入金匯總表有無(wú)出錯(cuò)。
結(jié)算部員工主要負(fù)責(zé)出金、入金，計(jì)算文交所客服或代理商提成這三大塊內(nèi)容。每一塊由幾名員工負(fù)責(zé)。每日提成由結(jié)算員工算好后，先發(fā)給我審核，之后我再發(fā)給李標(biāo)武和鄭某東。記得有一次結(jié)算部員工在轉(zhuǎn)賬支付提成時(shí)轉(zhuǎn)賬金額出錯(cuò)了，代理商打電話給李標(biāo)武，李標(biāo)武告訴我后，我就讓結(jié)算部員工重新轉(zhuǎn)賬支付。
4、上訴人朱伶敏的供述：2013年7月到2014年1月初，我在中瑞隆公司任結(jié)算部的員工。2013年7月，我在家待業(yè)，我老婆的親哥哥盧迅說(shuō)他有個(gè)親戚鄭某東在深圳開(kāi)了家中瑞隆公司，還說(shuō)信托這個(gè)行業(yè)好，有發(fā)展前景，我可以過(guò)去幫忙學(xué)習(xí)信托。7月底，我一個(gè)人到深圳找盧迅，他帶我參觀中瑞隆公司。當(dāng)時(shí)盧迅是公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)。之后我見(jiàn)到了鄭某東，盧迅說(shuō)他是中瑞隆公司的老板。盧迅說(shuō)信托業(yè)務(wù)還在籌備，就讓我在他的部門(mén)待著。
我在公司平時(shí)的工作是辦銀行卡和做一些跑腿的事情，比如送文件到文交所、幫同事買(mǎi)早餐等，不做出納的事。當(dāng)時(shí)公司辦公室主任蘇某1給了我一塊結(jié)算部出納的銘牌，我不知道為什么，我認(rèn)為我是來(lái)中瑞隆公司學(xué)習(xí)的，應(yīng)該是臨時(shí)的，所以沒(méi)有問(wèn)盧迅。
老板鄭某東叫我以個(gè)人名義辦銀行卡給公司用。我就在深圳辦了大概十幾張銀行卡，幾乎深圳每家銀行都有。陸續(xù)辦好卡后，交給盧迅保管。平時(shí)這些銀行卡放到公司保險(xiǎn)柜里，保險(xiǎn)柜有兩把鑰匙，一把由盧迅保管，另一把不知道在誰(shuí)那里。
我記得盧迅讓我給公司員工發(fā)過(guò)兩次工資，是按照公司的工資表用我辦的銀行卡轉(zhuǎn)賬到公司員工的銀行卡上的。平時(shí)上班也很閑。我在中瑞隆公司上班期間回過(guò)幾次溫州老家，呆有一、兩個(gè)月時(shí)間。2014年1月初，我在結(jié)算部時(shí)，員工都說(shuō)中瑞隆公司沒(méi)有錢(qián)了，不能支付文交所投資人的錢(qián)，而且2013年12月的工資也沒(méi)有發(fā)，再有就是我住的公司宿舍也到期了，沒(méi)有續(xù)租。我就跟盧迅說(shuō)我回溫州了，盧迅也沒(méi)有說(shuō)什么?；氐綔刂?，有文交所的投資人來(lái)我家找我，我就躲起來(lái)，我不清楚他們?yōu)槭裁凑椅?，?yīng)該是中瑞隆公司支付投資人的投資款是用我的銀行卡支付的，鄭某東跑掉了，就來(lái)找我。之后有警察來(lái)我家，我就知道我因中瑞隆公司的事被通緝了。因?yàn)槲冶还矙C(jī)關(guān)通緝，我也不知道自己做了什么違法的事情。就主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)自首。
盧迅在中瑞隆公司擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)結(jié)算部所有的事情，結(jié)算部的員工都聽(tīng)盧迅的。
中瑞隆公司、文交所、中創(chuàng)信貸，老板都是鄭某東，其中文交所是經(jīng)營(yíng)文化藝術(shù)品實(shí)物網(wǎng)上交易平臺(tái)的公司，李標(biāo)武是執(zhí)行總裁，負(fù)責(zé)文交所所有事情的運(yùn)作和管理。中瑞隆公司是文交所的保薦商，為文交所提供資金代收、代付、結(jié)算。文交所投資人的投資款也是轉(zhuǎn)到中瑞隆公司的公司賬戶上，中瑞隆公司實(shí)際成為文交所的提供資金結(jié)算的結(jié)算部。文交所建有自己的投資平臺(tái)，類似股票投資平臺(tái)，投資標(biāo)的物品都是翡翠，客戶的投資款匯總成可申購(gòu)翡翠實(shí)物的資產(chǎn)包，類似原始股。資產(chǎn)包上市后文交所的平臺(tái)上自由買(mǎi)賣(mài)。文交所的指定收款賬號(hào)有三個(gè)，賬戶名都是中瑞隆公司，分別是建行、招行、農(nóng)行。賬號(hào)記不清了。投資人提現(xiàn)都是結(jié)算部員工用我的銀行卡支付給投資人的。
我是固定工資，每月3500元，沒(méi)有提成。我不清楚文交所投資人的投資款去向。我也不知道盧迅是否清楚。我沒(méi)有問(wèn)過(guò)盧迅，因?yàn)椴魂P(guān)我的事。我不清楚鄭某東和盧迅的去向。我聽(tīng)盧迅講過(guò)，李標(biāo)武結(jié)婚時(shí)，鄭某東給了他很多錢(qián)辦婚禮，但具體怎么給的，多少錢(qián)我不清楚。
（五）鑒定意見(jiàn)
1、廣東省深圳市福田區(qū)公安司法鑒定中心鑒定書(shū)
（1）1號(hào)檢材（中瑞隆公司企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)、執(zhí)行董事和任監(jiān)事任職書(shū)、經(jīng)理聘任書(shū)）、2號(hào)檢材（中瑞隆企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)、股東決定書(shū)）中的陳某誠(chéng)簽名均不是陳某誠(chéng)的本人筆跡。
（2）1號(hào)檢材（中瑞隆企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)、執(zhí)行董事和任監(jiān)事任職書(shū)）、2號(hào)檢材（中瑞隆電子商務(wù)有限公司企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)、公司總經(jīng)理聘任書(shū)）、3號(hào)檢材（中瑞隆金融租賃有限公司企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)、總經(jīng)理聘任書(shū)、承諾書(shū)）、4號(hào)檢材（深圳市建銀消費(fèi)金融有限公司的企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)、執(zhí)行董事決議）中的肖某1簽名均不是本人筆跡。
2、深圳市涉案財(cái)產(chǎn)價(jià)格鑒證結(jié)論書(shū)：經(jīng)鑒定，涉案的15件翡翠擺件共價(jià)值人民幣555000元。
3、深圳市司法會(huì)計(jì)鑒定中心報(bào)告書(shū)：證明根據(jù)文交所網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，中瑞隆公司銀行賬戶7個(gè)、朱伶敏銀行賬戶22個(gè)，王國(guó)榮等793個(gè)報(bào)案人信息，進(jìn)行核對(duì)。1、數(shù)據(jù)庫(kù)記錄的劉詩(shī)詩(shī)等17個(gè)用戶入金和出金額特別巨大，資金收付記錄無(wú)法與銀行數(shù)據(jù)核對(duì)上。2、入金：數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)顯示，2013年7月25日至2014年1月26日累計(jì)發(fā)生入金交易4400241698.71元，其中17戶2564938470元，扣除17戶后是1835303228.71元。經(jīng)核對(duì)，入金交易核對(duì)上的資金是1788269117.84元，17戶的27筆入金記錄沒(méi)有與銀行數(shù)據(jù)核對(duì)上。3、出金：數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)顯示，2013年7月29日至2014年1月16日累計(jì)發(fā)生出金交易3176884484.8元，其中17戶1498428206.69元，扣除17戶后是1678456278.11元。經(jīng)核對(duì)，出金交易核對(duì)上的資金是1573893226.51元，17戶的8筆出金記錄沒(méi)有與銀行數(shù)據(jù)核對(duì)上。4、入金與出金差額。數(shù)據(jù)庫(kù)記錄，2013年7月25日至2014年1月26日入金交易4400241698.71元，出金交易3176884484.8元，入金與出金差額是1223357213.91元，扣除17戶交易金額后的差額是156846950.6元。5、數(shù)據(jù)庫(kù)記錄顯示，748名報(bào)案人對(duì)應(yīng)的入金合計(jì)405002038.97元，核對(duì)的金額是392983322.18元，對(duì)應(yīng)出金是288781076.71元，核對(duì)的金額是268191955.82元，數(shù)據(jù)庫(kù)入金與出金差額是116220962.26元。
關(guān)于上訴人及其辯護(hù)人所提意見(jiàn)，本院綜合評(píng)析如下：
1.關(guān)于上訴人李標(biāo)武及其辯護(hù)人所提意見(jiàn)：（1）證人鐘某光（文交所市場(chǎng)一部總經(jīng)理）、蘇某1（文交所行政部主任）等證人證言及李標(biāo)武本人供述證明李標(biāo)武負(fù)責(zé)文交所日常管理工作，負(fù)責(zé)管理市場(chǎng)部、客服部、行政部，清楚鄭某東所控制的文交所及中瑞隆公司的運(yùn)作模式，其在公司領(lǐng)取高額工資，并收取相應(yīng)提成。一審認(rèn)定上訴人李標(biāo)武的行為構(gòu)成集資詐騙罪并無(wú)不當(dāng)。（2）上訴人李標(biāo)武作為文交所執(zhí)行總裁，負(fù)責(zé)管理、運(yùn)營(yíng)文交所，組織、領(lǐng)導(dǎo)文交所員工利用網(wǎng)站、電話等向投資人宣傳并引誘投資人進(jìn)行投資，獲取高額工資及提成，在集資詐騙共同犯罪中起主要作用，應(yīng)認(rèn)定為本案的主犯。（3）上訴人李標(biāo)武具有自首情節(jié)，一審已經(jīng)予以確認(rèn)。一審根據(jù)李標(biāo)武共同犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，結(jié)合其具有自首情節(jié)，以集資詐騙罪判處其有期徒刑十二年，并處罰金三十萬(wàn)元，定罪量刑并無(wú)不當(dāng)。
2.關(guān)于上訴人胡峰上訴所提意見(jiàn)，經(jīng)查，上訴人胡峰受鄭某東指使前往香港注冊(cè)成立文交所，并擔(dān)任法定代表人，同時(shí)在網(wǎng)站上為公司設(shè)計(jì)對(duì)外宣傳冊(cè)、珠寶鑒定證書(shū)、代理商授權(quán)證書(shū)等，一審根據(jù)其受雇于他人而參與犯罪的情況，認(rèn)定其在共同犯罪中起次要作用，系從犯，以非法吸收公眾存款罪判處其有期徒刑四年，并處罰金六萬(wàn)元，定罪量刑并無(wú)不當(dāng)。
3.關(guān)于上訴人盧迅上訴所提意見(jiàn)，經(jīng)查，上訴人盧迅作為中瑞隆公司的結(jié)算部總監(jiān)，負(fù)責(zé)投資人投資款的代收、代付，核對(duì)資金進(jìn)出事項(xiàng)，還介紹本案另一上訴人朱伶敏入職，一審根據(jù)其受雇于他人而參與犯罪的情況，認(rèn)定其在共同犯罪中起次要作用，系從犯，以非法吸收公眾存款罪判處其有期徒刑五年，并處罰金七萬(wàn)元，定罪量刑并無(wú)不當(dāng)。
4.關(guān)于上訴人朱伶敏上訴所提意見(jiàn)，經(jīng)查，上訴人朱伶敏作為中瑞隆公司的結(jié)算部出納，負(fù)責(zé)每日出入金的記賬，并提供個(gè)人賬戶為公司轉(zhuǎn)款使用，一審根據(jù)其受雇于他人而參與犯罪的情況，認(rèn)定其在共同犯罪中起次要作用，系從犯，以非法吸收公眾存款罪判處其有期徒刑三年，并處罰金五萬(wàn)元，定罪量刑并無(wú)不當(dāng)。
本院認(rèn)為，上訴人李標(biāo)武以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪。上訴人胡峰、盧迅、朱伶敏違反國(guó)家金融管理規(guī)定，協(xié)助他人非法向社會(huì)公眾吸收資金，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。在共同犯罪中，上訴人李標(biāo)武起主要作用，系主犯。上訴人盧迅、朱伶敏、胡峰均受雇參與犯罪，在共同犯罪中均起次要作用，均屬?gòu)姆?，依法予以從輕處罰。上訴人李標(biāo)武接辦案機(jī)關(guān)通知后到辦案機(jī)關(guān)接受調(diào)查并能如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，愿意接受法律的處罰，依法可認(rèn)定為自首并予以從輕處罰。原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，審判程序合法。上訴人及其辯護(hù)人所提意見(jiàn)，經(jīng)查均不成立，不予采納。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條、第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條、第六十四條、第六十七條第一款、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第四條及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（一）項(xiàng)之規(guī)定，裁定如下：
駁回上訴，維持原判。
本裁定為終審裁定。
審判長(zhǎng) 張 莉
審判員 王曉文
審判員 劉偉宏
二〇一七年五月八日
書(shū)記員 陳偉紅
附相關(guān)法律條文：
《中華人民共和國(guó)刑法》
第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同過(guò)失犯罪，不以共同犯罪論處;應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，按照他們所犯的罪分別處罰。
第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。
對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰。
對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。
第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。
對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。
第六十四條犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。沒(méi)收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理。
第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。
犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。
第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。
單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
第一百九十二條以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》
第四條以非法占有為目的，使用詐騙方法實(shí)施本解釋第二條規(guī)定所列行為的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第一百九十二條的規(guī)定，以集資詐騙罪定罪處罰。
使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”：
（一）集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的；
（二）肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的；
（三）攜帶集資款逃匿的；
（四）將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的；
（五）抽逃、轉(zhuǎn)移資金、隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；
（六）隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；
（七）拒不交代資金去向，逃避返還資金的；
（八）其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。
集資詐騙罪中的非法占有目的，應(yīng)當(dāng)區(qū)分情形進(jìn)行具體認(rèn)定。行為人部分非法集資行為具有非法占有目的的，對(duì)該部分非法集資行為所涉集資款以集資詐騙罪定罪處罰；非法集資共同犯罪中部分行為人具有非法占有目的，其他行為人沒(méi)有非法占有集資款的共同故意和行為的，對(duì)具有非法占有目的的行為人以集資詐騙罪定罪處罰。
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》
第二百二十五條第二審人民法院對(duì)不服第一審判決的上訴、抗訴案件，經(jīng)過(guò)審理后，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：
（一）原判決認(rèn)定事實(shí)和適用法律正確、量刑適當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)裁定駁回上訴或者抗訴，維持原判；
（二）原判決認(rèn)定事實(shí)沒(méi)有錯(cuò)誤，但適用法律有錯(cuò)誤，或者量刑不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)改判；
（三）原判決事實(shí)不清楚或者證據(jù)不足的，可以在查清事實(shí)后改判；也可以裁定撤銷原判，發(fā)回原審人民法院重新審判。
原審人民法院對(duì)于依照前款第三項(xiàng)規(guī)定發(fā)回重新審判的案件作出判決后，被告人提出上訴或者人民檢察院提出抗訴的，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)依法作出判決或者裁定，不得再發(fā)回原審人民法院重新審判。
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