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姜維君、柳菁利用未公開(kāi)信息交易二審刑事判決書(shū)
時(shí)間：2020年10月07日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：2651 收藏[0]上海市高級(jí)人民法院
刑 事 判 決 書(shū)
（2019）滬刑終76號(hào)
原公訴機(jī)關(guān)上海市人民檢察院第一分院。
上訴人（原審被告人）姜維君，男，因涉嫌犯利用未公開(kāi)信息交易罪于2017年6月16日被刑事拘留，同年7月21日被逮捕。
辯護(hù)人許劍菁、俞則人，上海劍菁律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）柳菁，女，因涉嫌犯利用未公開(kāi)信息交易罪于2017年6月16日被刑事拘留，同年7月21日被逮捕。
辯護(hù)人鐘穎、黃亞茹，上海鐘穎律師事務(wù)所律師。
上海市第一中級(jí)人民法院審理上海市人民檢察院第一分院指控被告人姜維君、柳菁犯利用未公開(kāi)信息交易罪一案，于二Ｏ一九年六月十四日作出（2018）滬01刑初30號(hào)刑事判決。原審被告人姜維君、柳菁不服，提出上訴。本院受理后依法組成合議庭，于同年11月15日、12月20日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。上海市人民檢察院指派檢察員陳某、王某出庭履行職務(wù)。上訴人（原審被告人）姜維君、柳菁及其辯護(hù)人許劍菁、鐘穎、黃亞茹到庭參加訴訟。本案經(jīng)依法延期審理，現(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定，2010年12月，被告人姜維君設(shè)立上海云騰投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)云騰公司）。2011年3月，姜維君設(shè)立“云騰一期”私募基金，并通過(guò)該私募基金從事證券交易。2009年4月至2015年1月，被告人柳菁擔(dān)任泰信基金公司基金經(jīng)理，管理泰信藍(lán)籌基金，負(fù)責(zé)該基金的運(yùn)營(yíng)和投資決策。
2009年4月至2013年2月間，被告人姜維君頻繁與被告人柳菁交流股票投資信息。柳菁明知姜維君經(jīng)營(yíng)股票投資業(yè)務(wù)，仍將利用職務(wù)便利所獲取的泰信藍(lán)籌基金交易股票的未公開(kāi)信息泄露給姜維君；或使用泰信藍(lán)籌基金的資金買(mǎi)賣(mài)姜向其推薦的股票，并繼續(xù)與姜交流所交易的特定股票，從而泄露相關(guān)股票交易的未公開(kāi)信息。姜維君則利用上述從柳菁處獲取的未公開(kāi)信息，使用所控制的證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易。上述時(shí)間段內(nèi),姜維君控制的“楊某某”、“金某”、“葉某”證券賬戶(hù)及“云騰一期”私募基金證券賬戶(hù)與泰信藍(lán)籌基金賬戶(hù)趨同買(mǎi)入且趨同賣(mài)出股票76只，趨同買(mǎi)入金額人民幣7.99億余元（以下幣種均同），趨同賣(mài)出金額6.08億余元，獲利4,619萬(wàn)余元。其中，“楊某某”個(gè)人證券賬戶(hù)雙向趨同交易的股票買(mǎi)入金額1.93億余元，賣(mài)出金額1.56億余元，獲利1,708萬(wàn)余元；“金某”個(gè)人證券賬戶(hù)雙向趨同交易的股票買(mǎi)入金額0.47億余元，賣(mài)出金額0.40億余元，獲利336萬(wàn)余元；“葉某”個(gè)人證券賬戶(hù)雙向趨同交易的股票買(mǎi)入金額1.35億余元，賣(mài)出金額1.29億余元，獲利1,566萬(wàn)余元；“云騰一期”私募基金證券賬戶(hù)雙向趨同交易的股票買(mǎi)入金額4.22億余元，賣(mài)出金額2.82億余元，獲利1,006萬(wàn)余元。
2015年11月，被告人柳菁在接受證券監(jiān)管部門(mén)調(diào)查時(shí)如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。被告人姜維君在一審?fù)徍笳J(rèn)罪。姜維君、柳菁在一審期間分別退繳違法所得300萬(wàn)元和150萬(wàn)元。
原判認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有，職務(wù)證明、管理制度、云騰一期信托相關(guān)資料、工商登記資料、開(kāi)戶(hù)、交易資料、調(diào)研報(bào)告等書(shū)證；證人車(chē)某某等人的證言；司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)、物證鑒定檢驗(yàn)報(bào)告等鑒定意見(jiàn)；被告人柳菁、姜維君的供述等。
原判認(rèn)為，被告人姜維君、柳菁違反規(guī)定，共同利用柳菁擔(dān)任基金管理公司從業(yè)人員職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，從事相關(guān)證券交易活動(dòng)，非法獲利4,619萬(wàn)余元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪，且系共同犯罪。柳菁具有自首情節(jié)，可依法從輕或者減輕處罰；柳菁自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，退繳部分違法所得；綜合上述情節(jié)，依法對(duì)其減輕處罰。庭審后，姜維君表示認(rèn)罪，并退繳部分違法所得，具有檢舉他人犯罪行為的表現(xiàn)，可酌情從輕處罰。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第四款及第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，以利用未公開(kāi)信息交易罪分別判處被告人姜維君有期徒刑六年六個(gè)月，并處罰金人民幣四千萬(wàn)元；被告人柳菁有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣六百二十萬(wàn)元；違法所得予以追繳。
上訴人姜維君及其辯護(hù)人提出，姜維君一、二審期間檢舉揭發(fā)他人犯罪均構(gòu)成立功；且二審期間其親屬代其退出違法所得200萬(wàn)元，請(qǐng)求從輕或減輕處罰。
上訴人柳菁及其辯護(hù)人提出，二審期間柳菁親屬代其退出違法所得150萬(wàn)元，請(qǐng)求從輕處罰。
上海市人民檢察院認(rèn)為，原判認(rèn)定上訴人姜維君、柳菁利用未公開(kāi)信息交易犯罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，適用法律正確，量刑適當(dāng)，審判程序合法。姜維君一審期間檢舉揭發(fā)他人犯罪經(jīng)查證不屬實(shí)或尚無(wú)查證結(jié)果，不構(gòu)成立功。二審期間檢舉揭發(fā)他人詐騙犯罪經(jīng)查證屬實(shí)，構(gòu)成立功；檢舉揭發(fā)他人職務(wù)犯罪尚無(wú)查證結(jié)果，不構(gòu)成立功。姜維君、柳菁二審期間又退出部分違法所得。建議二審法院可據(jù)此立功情節(jié)及退贓情節(jié)依法對(duì)二人量刑予以體現(xiàn)。
本院審理查明的事實(shí)和證據(jù)與原判相同。
根據(jù)審理查明的事實(shí)和證據(jù)，本院對(duì)各方意見(jiàn)綜合評(píng)判如下：
一、關(guān)于姜維君檢舉揭發(fā)他人犯罪是否構(gòu)成立功的問(wèn)題
經(jīng)查：姜維君一審期間檢舉揭發(fā)多起他人犯罪，經(jīng)公安機(jī)關(guān)查證，或不屬實(shí)或目前尚未有查證結(jié)果等，依法不構(gòu)成立功。二審期間，其檢舉揭發(fā)他人詐騙犯罪，經(jīng)公安機(jī)關(guān)查證屬實(shí)，依法構(gòu)成立功；其檢舉揭發(fā)他人職務(wù)犯罪目前尚無(wú)查證結(jié)果，依法不構(gòu)成立功。
二、關(guān)于量刑問(wèn)題
上訴人姜維君、柳菁違反規(guī)定，共同利用上訴人柳菁的職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息，從事相關(guān)證券交易活動(dòng)，非法獲利4,619萬(wàn)余元，情節(jié)特別嚴(yán)重，依法應(yīng)以利用未公開(kāi)信息交易罪判處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。原判鑒于柳菁具有自首情節(jié)，認(rèn)罪并退繳部分違法所得150萬(wàn)元，姜維君庭后認(rèn)罪并退繳部分違法所得300萬(wàn)元，對(duì)二人所判處的刑罰體現(xiàn)了罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則，量刑并無(wú)不當(dāng)。鑒于二審期間，姜維君具有立功表現(xiàn)，親屬代其退出違法所得200萬(wàn)元，柳菁親屬代其退出違法所得150萬(wàn)元，可依法對(duì)姜維君、柳菁在原判基礎(chǔ)上從輕處罰。
綜上所述，本院確認(rèn)，原判認(rèn)定上訴人姜維君、柳菁利用未公開(kāi)信息交易犯罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，適用法律正確，審判程序合法。上海市人民檢察院建議二審法院對(duì)姜維君、柳菁量刑予以體現(xiàn)的意見(jiàn)正確，應(yīng)予支持。上訴人姜維君、柳菁的上訴理由及其辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)可予采納。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第四款及第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第六十八條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
一、維持上海市第一中級(jí)人民法院（2018）滬01刑初30號(hào)刑事判決的第三項(xiàng)，即“違法所得予以追繳”。
二、撤銷(xiāo)上海市第一中級(jí)人民法院（2018）滬01刑初30號(hào)刑事判決的第一項(xiàng)、第二項(xiàng)，即“被告人姜維君犯利用未公開(kāi)信息罪，判處有期徒刑六年六個(gè)月，并處罰金人民幣四千萬(wàn)元”、“被告人柳菁犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣六百二十萬(wàn)元”。
三、上訴人（原審被告人）姜維君犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑五年九個(gè)月，并處罰金人民幣四千萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年6月16日起至2023年3月15日止，罰金應(yīng)于本判決宣告次日起一個(gè)月內(nèi)繳納完畢。）
四、上訴人（原審被告人）柳菁犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣六百二十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年6月16日起至2021年6月15日止，罰金應(yīng)于本判決宣告次日起一個(gè)月內(nèi)繳納完畢。）
本判決為終審判決。
審判長(zhǎng) 吳志梅
審判員 潘庸魯
審判員 金 俊
二〇一九年十二月三十一日
書(shū)記員 汪 敏
附：相關(guān)法律條文
一、《中華人民共和國(guó)刑法》條文
第一百八十條證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
……
……
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰。
第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
……
第六十八條犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)的，或者提供重要線(xiàn)索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。
第五十二條判處罰金，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪情節(jié)決定罰金數(shù)額。
第五十三條罰金在判決指定的期限內(nèi)一次或者分期繳納。期滿(mǎn)不繳納的，強(qiáng)制繳納。對(duì)于不能全部繳納罰金的，人民法院在任何時(shí)候發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可以執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)隨時(shí)追繳。
由于遭遇不能抗拒的災(zāi)禍等原因繳納確實(shí)有困難的，經(jīng)人民法院裁定，可以延期繳納、酌情減少或者免除。
第六十四條犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。沒(méi)收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理。
二、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》條文
第二百三十六條第二審人民法院對(duì)不服第一審判決的上訴、抗訴案件，經(jīng)過(guò)審理后，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：
（一）原判決認(rèn)定事實(shí)和適用法律正確、量刑適當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)裁定駁回上訴或者抗訴，維持原判；
（二）原判決認(rèn)定事實(shí)沒(méi)有錯(cuò)誤，但適用法律有錯(cuò)誤，或者量刑不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)改判；
……
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