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陳峰操縱證券、期貨市場(chǎng)罪二審刑事判決書
時(shí)間：2020年10月16日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：2742 收藏[0]福建省高級(jí)人民法院
刑 事 判 決 書
（2016）閩刑終184號(hào)
原公訴機(jī)關(guān)福建省福州市人民檢察院。
上訴人（原審被告人）陳峰，男，1963年12月31日出生，漢族，博士研究生，原系閩發(fā)證券有限責(zé)任公司北京管理總部總經(jīng)理，住上海市長(zhǎng)寧區(qū)。因涉嫌犯操縱證券市場(chǎng)罪于2014年8月25日被取保候?qū)彛?016年4月7日被逮捕。
辯護(hù)人洪亮、蔡俊菲，上海市光大律師事務(wù)所律師。
福建省福州市中級(jí)人民法院審理福建省福州市人民檢察院指控原審被告人陳峰犯操縱證券市場(chǎng)罪一案，于2016年4月7日作出（2016）閩01刑初10號(hào)刑事判決。被告人陳峰不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，經(jīng)過(guò)閱卷，訊問(wèn)原審被告人陳峰，聽(tīng)取辯護(hù)人意見(jiàn)，認(rèn)為本案事實(shí)清楚，決定不開(kāi)庭審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定，2002年，原閩發(fā)證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱閩發(fā)公司）總裁張曉偉（已判刑）為公司獲取不正當(dāng)利益，決定操縱內(nèi)蒙古蒙電華能熱電股份有限公司的流通股（即"內(nèi)蒙華電"），并與時(shí)任閩發(fā)公司北京管理總部總經(jīng)理的被告人陳峰合謀操縱股票事宜。張曉偉指令陳峰負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、資金籌措及具體實(shí)施，閩發(fā)公司實(shí)際控制的北京辰達(dá)科技投資有限公司總經(jīng)理馬壯（已判刑）負(fù)責(zé)開(kāi)設(shè)資金賬戶、股東賬戶和銷戶、資金存取等事項(xiàng)，閩發(fā)公司北京管理總部投資管理部經(jīng)理管吉瀅（已判刑）負(fù)責(zé)"內(nèi)蒙華電"股票交易的具體操作。2002年初，馬壯根據(jù)張曉偉及被告人陳峰的指示，以北京辰達(dá)科技投資有限公司及其他單位、個(gè)人的名義，在銀河證券烏魯木齊營(yíng)業(yè)部等多家證券營(yíng)業(yè)部共開(kāi)設(shè)了1583個(gè)股東賬戶，用于"內(nèi)蒙華電"股票交易。自2002年7月26日起，閩發(fā)公司利用控制的上述賬戶開(kāi)始交易"內(nèi)蒙華電"股票。2003年8月21日至2004年4月2日，閩發(fā)公司控制的上述股東賬戶持有的流通股數(shù)達(dá)到"內(nèi)蒙華電"股票流通股總數(shù)的30.02%至38.67%，且未對(duì)持股情況發(fā)布公告。在上述時(shí)段內(nèi)，上述股東賬戶中"內(nèi)蒙華電"股票的成交量多次占同期該股票連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交總量的30%以上，嚴(yán)重影響股票的市場(chǎng)價(jià)格和交易量，危害正常的股票交易秩序。2014年8月25日，陳峰主動(dòng)到福建省公安廳經(jīng)偵總隊(duì)投案。
原判認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：提取到案的閩發(fā)公司財(cái)務(wù)資料、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、"內(nèi)蒙華電"股票交易賬戶清單和逐日統(tǒng)計(jì)信息、陳峰到案情況說(shuō)明等書證，證人金某、戴某、諶某、白某、陳某、許某、王某等人證言，同案人張曉偉、馬壯、管吉瀅供述和被告人陳峰的供述。
原判認(rèn)為，閩發(fā)公司以他人名義設(shè)立賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股和持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行連續(xù)買賣，同時(shí)在公司實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，操縱證券交易量和交易價(jià)格，嚴(yán)重?cái)_亂了證券交易秩序，被告人陳峰作為閩發(fā)公司操縱證券市場(chǎng)的實(shí)施者，屬于閩發(fā)公司單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，其行為已構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪。陳峰主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述自己犯罪事實(shí)，系自首，依法予以從輕處罰，但根據(jù)本案的具體情節(jié)，不宜對(duì)陳峰適用緩刑。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款、第一百八十二條、第三十一條、第六十七條第一款之規(guī)定，作出判決：被告人陳峰犯操縱證券交易價(jià)格罪，判處有期徒刑二年。
上訴人陳峰及其辯護(hù)人訴辯稱，陳峰具有投案自首，認(rèn)罪悔罪等情節(jié)，原判量刑過(guò)重，請(qǐng)求二審改判并對(duì)陳峰適用緩刑。
經(jīng)二審審理查明，2002年間，閩發(fā)公司原總裁張曉偉（已判刑）與時(shí)任閩發(fā)公司北京管理總部總經(jīng)理的上訴人陳峰經(jīng)共謀，由張曉偉指定陳峰組織實(shí)施，通過(guò)操縱"內(nèi)蒙華電"股票交易，為公司謀取利益。經(jīng)張曉偉、陳峰安排，同案人馬壯（已判刑）以北京辰達(dá)科技投資有限公司及其他單位、個(gè)人名義在證券營(yíng)業(yè)部共開(kāi)設(shè)了1583個(gè)股東賬戶，并將閩發(fā)公司資金轉(zhuǎn)存入上述資金賬戶，由同案人管吉瀅（已判刑）負(fù)責(zé)買賣"內(nèi)蒙華電"股票。此后，上訴人陳峰伙同同案人馬壯、管吉瀅采取集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，自買自賣、連續(xù)買賣等手段，大量買賣"內(nèi)蒙華電"股票。2003年8月21日至2004年4月2日，閩發(fā)公司控制的股東賬戶內(nèi)"內(nèi)蒙華電"股票成交量多次占同期該股票連續(xù)20個(gè)交易日成交總量的30%以上，其中最高持有"內(nèi)蒙華電"股票占總流通股38.67%，且未公告持股情況，嚴(yán)重危害正常的股票交易秩序。2014年8月25日，陳峰主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案。原判認(rèn)定上述事實(shí)清楚，據(jù)以認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)均經(jīng)一審?fù)徟e證、質(zhì)證，并在一審判決書中已逐項(xiàng)列明，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，上訴人陳峰受閩發(fā)證券有限公司指派，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股和持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行連續(xù)買賣、自買自賣，操縱"內(nèi)蒙華電"股票交易，嚴(yán)重?cái)_亂證券交易秩序，系閩發(fā)證券有限公司操縱證券交易價(jià)格的直接責(zé)任人員，已構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪。陳峰能主動(dòng)投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系自首，依法可予從輕處罰。原判定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，但綜合上訴人陳峰具有自首、認(rèn)罪悔罪等情節(jié)，以及與相關(guān)同案人量刑平衡等方面，原判對(duì)其量刑偏重，故上訴人陳峰及其辯護(hù)人關(guān)于原判量刑偏重的訴辯意見(jiàn)予以采納；同時(shí)，鑒于本案造成的危害后果嚴(yán)重、社會(huì)影響惡劣等，故對(duì)上訴人陳峰及其辯護(hù)人請(qǐng)求二審對(duì)陳峰適用緩刑的意見(jiàn)不予采納。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定，改判如下：
一、維持福州市中級(jí)人民法院（2016）閩01刑初10號(hào)刑事判決中對(duì)上訴人陳峰的定罪部分；
二、撤銷福州市中級(jí)人民法院（2016）閩01刑初10號(hào)刑事判決中對(duì)上訴人陳峰的量刑部分；
三、上訴人陳峰犯操縱證券交易價(jià)格罪，判處有期徒刑一年。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2016年4月7日起至2017年4月6日止。）
本判決為終審判決。
審 判 長(zhǎng) 黃景輝
審 判 員 林 偉
代理審判員 李明杉
二〇一六年六月十三日
書 記 員 莊綺璐
附：相關(guān)法律條文
《中華人民共和國(guó)刑法》
第十二條中華人民共和國(guó)成立以后本法施行以前的行為，如果當(dāng)時(shí)的法律不認(rèn)為是犯罪的，適用當(dāng)時(shí)的法律；如果當(dāng)時(shí)的法律認(rèn)為是犯罪的，依照本法總則第四章第八節(jié)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)追訴的，按照當(dāng)時(shí)的法律追究刑事責(zé)任，但是如果本法不認(rèn)為是犯罪或者處刑較輕的，適用本法。本法施行以前，依照當(dāng)時(shí)的法律已經(jīng)作出的生效判決，繼續(xù)有效。
第一百八十二條有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：
（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格的；
（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；
（三）以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量；
（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的。
單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接責(zé)任的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
第三十一條單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。
第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》
第二百二十五條第二審人民法院對(duì)不服第一審判決的上訴、抗訴案件，經(jīng)過(guò)審理后，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：
（一）原判決認(rèn)定事實(shí)和適用法律正確、量刑適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)裁定駁回上訴或者抗訴，維持原判；
（二）原判決認(rèn)定事實(shí)沒(méi)有錯(cuò)誤，但適用法律有錯(cuò)誤，或者量刑不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)改判；
（三）原判決事實(shí)不清楚或者證據(jù)不足的，可以在查清事實(shí)后改判；也可以裁定撤銷原判，發(fā)回原審人民法院重新審判。
原審人民法院對(duì)于依照前款第三項(xiàng)規(guī)定發(fā)回重新審判的案件作出判決后，被告人提出上訴或者人民檢察院提出抗訴的，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)依法作出判決或者裁定，不得再發(fā)回原審人民法院重新審判。
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