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張建洲擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪一審刑事判決書
時間：2020年10月15日 來源： 作者： 瀏覽次數(shù)：2511 收藏[0]長春市南關(guān)區(qū)人民法院
刑 事 判 決 書
（2019）吉0102刑初464號
公訴機(jī)關(guān)長春市南關(guān)區(qū)人民檢察院。
被告人張建洲，曾用名張程翔，男，1964年2月2日出生于吉林省長春市,漢族，大學(xué)文化，系原中國人參控股有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)住長春市綠園區(qū)榕橋一號B3棟3104室。因涉嫌犯擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪,于2019年4月26日被刑事拘留，同年5月28日被逮捕。現(xiàn)羈押于長春市第一看守所。
辯護(hù)人丁法榮、楊青霖，北京盈科（長春）律師事務(wù)所律師。
長春市南關(guān)區(qū)人民檢察院以長南檢二部刑訴[2019]5號起訴書指控被告人張建洲犯擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪，于2019年8月20日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。長春市南關(guān)區(qū)人民檢察院指派檢察員王巖出庭支持公訴，被告人張建洲及其辯護(hù)人丁法榮、楊青霖到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控，被告人張建洲于2009年12月，伙同劉長禎、任英（均另案處理）等人合謀，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自將所謂的中國人參控股有限公司增發(fā)1000萬股公開發(fā)售,被告人張建洲,負(fù)責(zé)組織銷售團(tuán)隊，并簽訂了《副總經(jīng)理聘用及承包合同書》。
2010年1月至2011年12月間,在長春市南關(guān)區(qū)解放大路中吉大廈16樓未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，以公司計劃在美國納斯達(dá)克PK板塊升至OTCBB板塊上市，購買公司原始股票上市后可以獲得高額回報為名，由張建洲召集、組成的以遲紅艷、熊世紅、胡本娥、崔玉仙等人為骨干的銷售團(tuán)隊，采用通過電話聯(lián)系、“口口相傳”等方式聯(lián)系投資者，吸引投資者購買該公司發(fā)行的股票。同時在長春市紫金花、華天、吉祥酒店及沈陽、延吉等地，舉辦多場股票推介會，介紹、洽談增發(fā)股票業(yè)務(wù)。并采取播放宣傳片夸大收益及發(fā)放宣傳手冊等公開、變相公開方式向社會不特定對象以每股3.6元的股價出售公司股票。投資者通過銀行轉(zhuǎn)賬、繳納現(xiàn)金等方式支付購買股票款項后，與中國人參控股有限公司簽訂《購買股票協(xié)議書》、《股權(quán)確認(rèn)書》,作為投資者認(rèn)購、持有公司股票的證明。期間，共向查云、牟金曼等224名投資者發(fā)行股票990萬股，收取投資者股本金人民幣2935.26萬元。其中，查云、陳萍等130名投資者為不特定對象，共購買股票628萬股，總金額2267.47萬元。所得贓款均被揮霍。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，指控的犯罪事實有被告人供述、被害人陳述、證人證言、書證等證據(jù)證實，應(yīng)當(dāng)以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪追究被告人張建洲的刑事責(zé)任。
被告人張建洲對公訴機(jī)關(guān)指控的罪名無異議，對犯罪金額提出異議。其辯解稱不特定人數(shù)及所購買股票有相互轉(zhuǎn)讓的部分不應(yīng)認(rèn)定為擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券金額。
被告人的辯護(hù)人認(rèn)為本案屬于單位犯罪，被告人在本案中的作用屬于職務(wù)行為，案中不特定對象及涉及的股票數(shù)、金額中，部分應(yīng)予糾正；還提出被告人張建洲認(rèn)罪悔罪、主觀惡性較小，社會危害性不大，希望法庭對其從輕或者減輕處罰。
經(jīng)審理查明：被告人張建洲于2009年12月，伙同劉長禎、任英（均另案處理）等人合謀，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自將所謂的中國人參控股有限公司增發(fā)1000萬股公開發(fā)售,被告人張建洲,負(fù)責(zé)組織銷售團(tuán)隊，并簽訂了《副總經(jīng)理聘用及承包合同書》。
于2010年1月至2011年12月間,在長春市南關(guān)區(qū)解放大路中吉大廈16樓未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，以公司計劃在美國納斯達(dá)克PK板塊升至OTCBB板塊上市，購買公司原始股票上市后可以獲得高額回報為名，由張建洲召集、組成的以遲紅艷、熊世紅、胡本娥、崔玉仙等人為骨干的銷售團(tuán)隊，采用通過電話聯(lián)系、“口口相傳”等方式聯(lián)系投資者，吸引投資者購買該公司發(fā)行的股票。同時在長春市紫金花、華天、吉祥酒店及沈陽、延吉等地，舉辦多場股票推介會，介紹、洽談增發(fā)股票業(yè)務(wù)。并采取播放宣傳片夸大收益及發(fā)放宣傳手冊等公開、變相公開方式向社會不特定對象以每股3.6元的股價出售公司股票。投資者通過銀行轉(zhuǎn)賬、繳納現(xiàn)金等方式支付購買股票款項后，與中國人參控股有限公司簽訂《購買股票協(xié)議書》、《股權(quán)確認(rèn)書》,作為投資者認(rèn)購、持有公司股票的證明。期間，共向查云、牟金曼等224名投資者發(fā)行股票990萬股，收取投資者股本金人民幣2935.26萬元。其中，查云、陳萍等130名投資者為不特定對象，共購買股票628萬股，總金額2267.47萬元。所得贓款均被揮霍。
上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)證實，
一、書證
1、戶籍證明，證實被告人張建洲的自然情況。
2、在逃人員登記表、撤銷表，證實被告人張建洲擅自發(fā)行股票被依法通緝的事實。
3、舉報材料，證實中國人參控股有限公司擅自向公眾發(fā)行股票的事實。
4、廣東省高級人民法院刑事裁定書，證實：被告人張建洲于2015年4月21日被深圳市中級人民法院判處有期徒刑兩年定性準(zhǔn)確。
5、中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局關(guān)于對長春市公安局經(jīng)偵支隊有關(guān)咨詢事項的復(fù)函，證實：在中國境內(nèi)公開發(fā)行證券、股票必須經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)，向不特定對象發(fā)行股票超過200人即屬于公開發(fā)行，中國人參控股有限公司發(fā)行股票未得到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
6、副總經(jīng)理聘用及承包合同書，證實：被告人張建洲伙同劉長禎合謀擅自發(fā)行股票的事實。
7、中國人參控股有限公司境內(nèi)發(fā)行股票投資人統(tǒng)計表，證實：被告人張建洲向130名被害人擅自發(fā)行股票628萬股，2267.47萬元。
8、中國人參控股有限公司境內(nèi)發(fā)行股票投資人登記資料、購買股票協(xié)議書、情況說明、報案材料，證實：被告人張建洲擅自公開發(fā)行股票的事實。
9、投資者必讀，證實張建洲等人欺騙投資者，從而擅自發(fā)行股票的事實。
10、到案經(jīng)過，證實被告人張建洲被抓獲的經(jīng)過。
二、被害人報案及相關(guān)證據(jù)材料
被害人報案及相關(guān)證據(jù)材料，證實：被告人張建洲擅自公開發(fā)行股票的事實。
三、證人證言
1、證人李建偉證言，證實李建偉購買張建洲等人擅自發(fā)行的股票58萬股，共計2088000元的事實。
2、證人劉恩昌的證言，證實劉恩昌購買張建洲等人擅自發(fā)行的股票35000股，共計11.5萬元的事實。
3、證人張賢娜的證言，證實張賢娜購買張建洲等人擅自發(fā)行的股票2萬股，共計7.2萬元的事實。
4、證人崔玉仙的證言，證實崔玉仙購買股票８.５萬元的事實。
５證人何文佳的證言，證實何文佳購買６萬股股票，總計６萬元的事實。
6、證人劉長禎的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
7、證人池洪艷的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
8、證人汪文的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
9、證人牛金曼的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
10、證人趙國會的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
11、證人王黎利的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
12、證人張秀艷的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
13、證人陳萍的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
14、證人胡本娥的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
15、證人年青的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
16、證人黃喜明的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
17、證人劉傳龍的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
18、證人程明慧的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
19、證人黃喜芬的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
20、證人張立久的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
21、證人溫春香的證言，證實劉長禎伙同張建洲未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
四、被告人供述
被告人張建洲的供述，證實張建洲于2010年1月至2011年12月間伙同劉長禎未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的事實。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，證據(jù)間能夠相互印證，形成完整的證據(jù)鏈條，應(yīng)作為本案的定案依據(jù)。
本院認(rèn)為，被告人張建洲伙同他人，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行股票，發(fā)行數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪，應(yīng)依法懲處。公訴機(jī)關(guān)指控被告人張建洲犯擅自發(fā)行股票罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，罪名成立，應(yīng)予支持。鑒于被告人到案后如實供述犯罪事實，屬坦白，可依法從輕處罰。關(guān)于被告人張建洲對犯罪金額提出異議及被告人的辯護(hù)人認(rèn)為本案屬于單位犯罪，案中不特定對象及涉及的股票數(shù)、金額中，部分應(yīng)予糾正的辯解及辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人張建洲伙同劉長禎、任英（均另案處理）等人合謀，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自將所謂的中國人參控股有限公司增發(fā)1000萬股公開發(fā)售,應(yīng)屬被告人張建洲個人犯罪行為,其辯護(hù)人提出屬單位犯罪無事實依據(jù)，不予采納。關(guān)于犯罪數(shù)額，依現(xiàn)有證據(jù)，可以認(rèn)定涉案的股票數(shù)、金額為不特定對象。被告人的辯護(hù)人的此辯護(hù)意見，不予采納。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十九條第一款、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第四十七條之規(guī)定，判決如下：
被告人張建洲犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣一百萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2019年4月26日起至2023年4月25日止。罰金于本判決發(fā)生法律效力后三十日內(nèi)一次性向本院繳納。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向吉林省長春市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 孫 劍 波
審 判 員 孫 振 霆
人民陪審員 張 校 順
二〇二〇年三月三十日
書 記 員 彭志慧忠