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張某洲、池某艷、關(guān)某語(yǔ)、黃某來(lái)擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪一審刑事判決書(shū)
時(shí)間：2020年10月15日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：2176 收藏[0]廣東省深圳市中級(jí)人民法院
刑 事 判 決 書(shū)
（2015）深中法刑二初字第84號(hào)
公訴機(jī)關(guān)廣東省深圳市人民檢察院。
被告人張某洲，男。因涉嫌擅自發(fā)行股票罪，于2014年6月13日被深圳市公安局刑事拘留。因涉嫌犯有擅自發(fā)行股票罪，經(jīng)深圳市人民檢察院批準(zhǔn)，于2014年7月17日被該局逮捕，現(xiàn)羈押于深圳市第二看守所。
辯護(hù)人丁某榮，北京XX（長(zhǎng)春）律師事務(wù)所律師。
辯護(hù)人耿某，廣東XX律師事務(wù)所律師。
被告人池某艷，女。因涉嫌犯有擅自發(fā)行股票罪，于2014年6月13日被深圳市公安局刑事拘留。因涉嫌犯有擅自發(fā)行股票罪，經(jīng)深圳市人民檢察院批準(zhǔn)，于2014年7月17日被該局逮捕，現(xiàn)羈押于深圳市第三看守所。
辯護(hù)人許某心，廣東XX律師事務(wù)所律師。
被告人關(guān)某語(yǔ)，女。因涉嫌犯有擅自發(fā)行股票罪，于2014年6月13日被深圳市公安局刑事拘留。因涉嫌犯有擅自發(fā)行股票罪，經(jīng)深圳市人民檢察院批準(zhǔn)，于2014年7月17日被該局逮捕，現(xiàn)羈押于深圳市第三看守所。
辯護(hù)人李某光，廣東XX律師事務(wù)所律師。
被告人黃某來(lái)，男。因涉嫌犯有擅自發(fā)行股票罪，于2014年6月13日被深圳市公安局刑事拘留。因涉嫌犯有擅自發(fā)行股票罪，經(jīng)深圳市人民檢察院批準(zhǔn)，于2014年7月17日被該局逮捕，現(xiàn)羈押于深圳市第二看守所。
廣東省深圳市人民檢察院以深檢公二刑訴（2015）38號(hào)起訴書(shū)指控被告人張某洲、池某艷、關(guān)某語(yǔ)、黃某來(lái)犯擅自發(fā)行股票罪，向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。深圳市人民檢察院指派檢察員包某出庭支持公訴，各被告人及其辯護(hù)人參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控：深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)XXX公司）于2013年5月注冊(cè)成立，經(jīng)營(yíng)地位于深圳市寶安區(qū)XX路XX大廈X座XXX室，主要經(jīng)營(yíng)礦業(yè)項(xiàng)目投資、礦業(yè)開(kāi)發(fā)等項(xiàng)目，股東為被告人張某洲、池某艷、關(guān)某語(yǔ)等17個(gè)自然人及深圳市XX投資基金管理有限公司。XXX公司自成立以來(lái)，未經(jīng)證監(jiān)部門(mén)批準(zhǔn)，以公司計(jì)劃在加拿大多倫多證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，購(gòu)買(mǎi)公司原始股上市后可以獲得高額回報(bào)為名，由公司工作人員或公司股東通過(guò)電話聯(lián)系投資者、以“口口相傳”等公開(kāi)、變相公開(kāi)方式向社會(huì)不特定對(duì)象出售公司股票，股價(jià)為3.8元每股（后變更為1元每股）。投資者有意向購(gòu)買(mǎi)公司股票后，公司組織投資者召開(kāi)上市業(yè)務(wù)說(shuō)明會(huì)或邀請(qǐng)投資者到公司結(jié)合幻燈片演示詳細(xì)介紹公司情況及增發(fā)股票業(yè)務(wù)。投資者通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、POS機(jī)刷卡、繳納現(xiàn)金等方式支付購(gòu)股款項(xiàng)后，與XXX公司簽訂《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》、《股權(quán)確認(rèn)書(shū)》，作為投資者認(rèn)購(gòu)、持有公司股票的證明。XXX公司收取投資者的股份認(rèn)購(gòu)款后主要用于支付公司員工工資、介紹他人購(gòu)買(mǎi)股票提成、租用辦公場(chǎng)地、員工出差、公司日常運(yùn)作等。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，截止到2014年6月12日，XXX公司向50余名投資者收取股本金人民幣462.3萬(wàn)元。
被告人張某洲作為XXX公司的法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司運(yùn)作成立、總體經(jīng)營(yíng)管理、增發(fā)股票及借款業(yè)務(wù)的提議及決策等。被告人池某艷作為XXX公司的股東、監(jiān)事、副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)協(xié)助張某洲經(jīng)營(yíng)管理、制作公司增發(fā)股票業(yè)務(wù)有關(guān)宣傳資料、參與組織面向投資者的上市說(shuō)明會(huì)、向投資者介紹洽談增發(fā)股票業(yè)務(wù)、公司員工內(nèi)部培訓(xùn)等。被告人關(guān)某語(yǔ)作為XXX公司的股東、行政前臺(tái)、行政經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司行政事務(wù)、參與組織面向投資者的上市說(shuō)明會(huì)、向投資者介紹增發(fā)股票業(yè)務(wù)、公司員工內(nèi)部培訓(xùn)等。被告人黃某來(lái)作為XXX公司的行政前臺(tái)，負(fù)責(zé)聯(lián)系客戶購(gòu)買(mǎi)公司股票、參與向投資者介紹增發(fā)股票業(yè)務(wù)、公司員工內(nèi)部培訓(xùn)等。另查明，XXX公司現(xiàn)已停止?fàn)I業(yè)，人去樓空。
公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了如下證據(jù)：1、書(shū)證：接受刑事案件登記表及立案決定書(shū)，深圳證監(jiān)局線索移送函，抓獲經(jīng)過(guò)，深圳證監(jiān)局關(guān)于涉案單位行為認(rèn)定函，搜查筆錄，扣押清單，銀行開(kāi)戶資料及銀行交易記錄，公司賬戶信息、資料交接清單，XXX公司投資者名單，XXX公司發(fā)展股東情況表，XXX公司宣傳PPT，XXX公司培訓(xùn)資料及制度資料，股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)，股權(quán)確認(rèn)書(shū)，股權(quán)登記托管合同及非上市股份有限公司股東名冊(cè)及權(quán)益交割清單，XXX投資者統(tǒng)計(jì)表，投資合作協(xié)議，XXX公司財(cái)務(wù)資料，工商注冊(cè)登記，被告人身份材料，深圳市司法鑒定中心關(guān)于XXX公司擅自發(fā)行股票相關(guān)資料的統(tǒng)計(jì)情況說(shuō)明等；2、證人證言：證人陳某芳、張某梅、李某、陳某彬、譚某、王某、胡某香、柯某、黃某的證言；3、被害人陳述：被害人徐某、黃某蘭、黃某妃、史某、肖某、歐某云、周某、丁某、紀(jì)某、葉某、歐某娟、陳某信、徐某倫、鞠某、鄒某、張某、徐某珍、胡某的陳述；4、被告人的供述與辯解：被告人張某洲、池某艷、關(guān)某語(yǔ)、黃某來(lái)的供述與辯解。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大。被告人張某洲、池某艷作為該公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，關(guān)某語(yǔ)、黃某來(lái)作為直接責(zé)任人員，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十九條第二款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以擅自發(fā)行股票罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。
被告人張某洲表示認(rèn)罪。辯稱(chēng)公司增資擴(kuò)股是按《公司法》流程來(lái)操作的，不知道行為觸犯了法律。其辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：被告人張某洲的行為不構(gòu)成犯罪，理由如下：一、本案當(dāng)中最終名單確定的受害人，也就是最終確認(rèn)的投資者，全部屬于特定人、而非不特定人。本案中最終的投資者名單中，全部來(lái)自于熟人、朋友的介紹，或者是公司的員工，屬于特定人群。而且從被告人陳述中也可以看出，投資者經(jīng)熟人介紹來(lái)到公司后，公司管理人員也會(huì)對(duì)其投資實(shí)力進(jìn)行考核，對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明，這點(diǎn)在《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》中也有明確，屬于定向募資，股東人數(shù)不超過(guò)180人。二、本案中的投資人，絕大部分都對(duì)XXX公司及張某洲的行為出具的諒解書(shū)，并對(duì)其行為表示諒解。張某洲表示要積極設(shè)法讓投資人能夠拿回投資、減少損失。建議對(duì)張某洲從輕、處理。三、被告人屬于初犯、偶犯。
被告人池某艷表示認(rèn)罪，辯稱(chēng)其只是張某洲的助手，其只是掛名股東，并未實(shí)際出資。其辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：一、起訴書(shū)認(rèn)定池某艷為公司的直接負(fù)責(zé)主管人員明顯與事實(shí)不符。池某艷在本案中沒(méi)有實(shí)際的出資，她對(duì)公司的人事以及財(cái)務(wù)方面沒(méi)有決定權(quán)。池某艷在公司里面只是一個(gè)掛名的副總經(jīng)理，實(shí)際上她是張某洲的助理。池某艷在本案中沒(méi)有直接參與對(duì)股東的召集以及參與對(duì)股權(quán)的銷(xiāo)售的行為。二、池某艷在本案中的犯罪情節(jié)較輕，屬于從犯，應(yīng)該從輕、減輕處罰。
被告人關(guān)某語(yǔ)表示認(rèn)罪，辯稱(chēng)其只是掛名股東，并未實(shí)際出資。其辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：第一、被告人關(guān)某語(yǔ)僅為名義上的股東，并非真正的投資者，也并未參與本案股東會(huì)的決議和決策。其在公司領(lǐng)導(dǎo)的安排下工作。被告人關(guān)某語(yǔ)系因?qū)熼L(zhǎng)的信任而不慎誤入歧途，屬初犯，且系事出有因，其主觀并無(wú)犯罪的故意，且其認(rèn)罪態(tài)度很好。請(qǐng)求對(duì)其從輕處罰。
被告人黃某來(lái)表示認(rèn)罪，辯稱(chēng)其只是從事接待、保潔等事務(wù)。
本院經(jīng)審理查明，深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)XXX公司）于2013年5月注冊(cè)成立，經(jīng)營(yíng)地位于深圳市寶安區(qū)XX路XX大廈X座XXX室，主要經(jīng)營(yíng)礦業(yè)項(xiàng)目投資、礦業(yè)開(kāi)發(fā)等項(xiàng)目，股東為被告人張某洲、池某艷、關(guān)某語(yǔ)等17個(gè)自然人及深圳市XX投資基金管理有限公司。XXX公司自成立以來(lái)，未經(jīng)證監(jiān)部門(mén)批準(zhǔn)，以公司計(jì)劃在加拿大多倫多證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，購(gòu)買(mǎi)公司原始股上市后可以獲得高額回報(bào)為名，由公司工作人員或公司股東通過(guò)電話聯(lián)系投資者、以“口口相傳”等公開(kāi)、變相公開(kāi)方式向社會(huì)不特定對(duì)象出售公司股票，股價(jià)為3.8元每股（后變更為1元每股）。投資者有意向購(gòu)買(mǎi)公司股票后，公司組織投資者召開(kāi)上市業(yè)務(wù)說(shuō)明會(huì)或邀請(qǐng)投資者到公司結(jié)合幻燈片演示詳細(xì)介紹公司情況及增發(fā)股票業(yè)務(wù)。投資者通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、POS機(jī)刷卡、繳納現(xiàn)金等方式支付購(gòu)股款項(xiàng)后，與XXX公司簽訂《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》、《股權(quán)確認(rèn)書(shū)》，作為投資者認(rèn)購(gòu)、持有公司股票的證明。XXX公司收取投資者的股份認(rèn)購(gòu)款后主要用于支付公司員工工資、介紹他人購(gòu)買(mǎi)股票提成、租用辦公場(chǎng)地、員工出差、公司日常運(yùn)作等。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，截止到2014年6月12日，XXX公司向50余名投資者收取股本金人民幣462.3萬(wàn)元。
被告人張某洲作為XXX公司的法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司運(yùn)作成立、總體經(jīng)營(yíng)管理、增發(fā)股票及借款業(yè)務(wù)的提議及決策等。被告人池某艷作為XXX公司的股東、監(jiān)事、副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)協(xié)助張某洲經(jīng)營(yíng)管理、制作公司增發(fā)股票業(yè)務(wù)有關(guān)宣傳資料、參與組織面向投資者的上市說(shuō)明會(huì)、向投資者介紹洽談增發(fā)股票業(yè)務(wù)、公司員工內(nèi)部培訓(xùn)等。被告人關(guān)某語(yǔ)作為XXX公司的股東、行政前臺(tái)、行政經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司行政事務(wù)、參與組織面向投資者的上市說(shuō)明會(huì)、向投資者介紹增發(fā)股票業(yè)務(wù)、公司員工內(nèi)部培訓(xùn)等。被告人黃某來(lái)作為XXX公司的行政前臺(tái)，負(fù)責(zé)聯(lián)系客戶購(gòu)買(mǎi)公司股票、參與向投資者介紹增發(fā)股票業(yè)務(wù)、公司員工內(nèi)部培訓(xùn)等。另查明，XXX公司現(xiàn)已停止?fàn)I業(yè)，人去樓空。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提交并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
一、書(shū)證
1、接受刑事案件登記表及立案決定書(shū)，證實(shí)根據(jù)深圳證監(jiān)局移交線索，深圳市公安局于2014年3月6日立案?jìng)刹樯钲赬XX礦業(yè)投資股份有限公司涉嫌擅自發(fā)行股票一案。
2、深圳證監(jiān)局關(guān)于移送兩家公司涉嫌擅自發(fā)行股票線索的函，證實(shí)深圳證監(jiān)局于2013年12月3日向深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局移送深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司、深圳市XX投資基金管理有限公司涉嫌擅自發(fā)行股票的線索。附相關(guān)資料。
3、抓獲經(jīng)過(guò)，深圳市公安局經(jīng)偵支隊(duì)二大隊(duì)證實(shí)，根據(jù)深圳證監(jiān)局移交線索，于2014年3月6日對(duì)深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司涉嫌擅自發(fā)行股票案進(jìn)行立案?jìng)刹?，?014年6月12日抓獲涉嫌犯罪的被告人張某洲、池某艷、關(guān)某語(yǔ)、黃某來(lái)。
4、身份證明，常住人口基本信息張某洲1964年2月2日出生，黃某來(lái)1984年12月16日出生、關(guān)某語(yǔ)1988年6月26日出生、池某艷1980年9月3日出生。
5、深圳證監(jiān)局關(guān)于深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司發(fā)行股票行為資質(zhì)認(rèn)定的函、深圳證監(jiān)局關(guān)于深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司擅自發(fā)行股票行為性質(zhì)認(rèn)定的函：（1）認(rèn)定經(jīng)該局核查，截至2014年7月2日，深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司在境內(nèi)發(fā)行股票的行為未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)，深圳市XX投資基金管理有限公司不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資格。（2）經(jīng)該局核查，截至2014年7月2日，深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司在境內(nèi)發(fā)行股票的行為未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)，深圳市XX投資基金管理有限公司不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資格。深圳XXX公司涉嫌擅自發(fā)行股票，違法了《證券法》第十條的規(guī)定。XX投資基金管理有限公司招募業(yè)務(wù)員、經(jīng)業(yè)務(wù)員或公司股東的朋友介紹，由業(yè)務(wù)員或公司股東與客戶簽訂合同認(rèn)購(gòu)XXX公司股票，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定。
6、搜查筆錄、扣押清單、隨案移送清單，深圳市公安局經(jīng)偵局民警對(duì)深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司位于寶安區(qū)XX大廈B座609室的辦公場(chǎng)所進(jìn)行搜查，查獲扣押該公司與客戶簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)確認(rèn)書(shū)、公章、財(cái)務(wù)使用的電腦、關(guān)于XXX公司PPT演示稿、XXX公司資料、非上市股份有限公司股東名冊(cè)、股權(quán)登記托管合同1份、深圳XX產(chǎn)權(quán)交易所權(quán)益交割清單18張等。相關(guān)物證、書(shū)證一并移送檢察機(jī)關(guān)?？垩荷姘杠?chē)輛遼L×××××白色銳志轎車(chē)。
7、銀行開(kāi)戶資料及銀行交易記錄、公司賬戶信息、資料交接清單，證實(shí)：XX公司、XXX公司在建行、中行的開(kāi)戶情況及資金往來(lái)情況，證實(shí)張某洲的在工行、招行、華夏銀行、農(nóng)行的開(kāi)戶情況及資金往來(lái)情況。經(jīng)劉某鴻確認(rèn)，張某洲在工行、招行所開(kāi)立的賬戶為XXX公司用于收取客戶投資款的銀行賬戶。資料交接清單反映了XXX公司、XX公司的公司賬號(hào)情況。經(jīng)關(guān)某語(yǔ)確認(rèn)，該清單為從公司財(cái)務(wù)室電腦打印出來(lái)的資料。
8、表格資料三頁(yè)，關(guān)某語(yǔ)確認(rèn)該三頁(yè)資料是從公司財(cái)務(wù)室電腦中打印出來(lái)的，張某洲確認(rèn)該三頁(yè)資料是為認(rèn)購(gòu)XXX公司股份的投資者名單。
9、發(fā)展股東清單，反映2014年3月底至4月期間，該公司發(fā)展股東情況。包括股東姓名、是否新老股東、經(jīng)手人、經(jīng)手日期、是否已經(jīng)完成等情況。經(jīng)關(guān)某語(yǔ)確認(rèn)，該資料從公司財(cái)務(wù)室電腦打印出來(lái)的。
10、《XXX礦業(yè)公司營(yíng)銷(xiāo)架構(gòu)及方案》及介紹XXX公司的PPT資料，張某洲確認(rèn)該資料幻燈片是從其公司電腦中打印出來(lái)，由XXX公司制作，并向投資者介紹。其中營(yíng)銷(xiāo)架構(gòu)方案是在XX公司試用的，當(dāng)時(shí)未找到客戶。
11、XXX公司培訓(xùn)資料、深圳XXX礦業(yè)問(wèn)答78問(wèn)、XXX礦業(yè)試卷初稿等，張某洲、池某艷確認(rèn)上述資料是XXX公司培訓(xùn)員工時(shí)使用的資料。關(guān)某語(yǔ)確認(rèn)礦業(yè)問(wèn)答資料是公司員工培訓(xùn)使用資料。公安機(jī)關(guān)從XXX公司提取相關(guān)書(shū)證原件及部分員工考試卷。經(jīng)該公司業(yè)務(wù)員黃某確認(rèn)，上述資料為入職培訓(xùn)資料。經(jīng)胡厚春確認(rèn)，礦業(yè)問(wèn)答為其在XXX公司工作時(shí)公司組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)使用。試卷初稿是公司考核員工時(shí)使用。
12、股權(quán)登記托管服務(wù)合同及非上市股份有限公司股東名冊(cè)及權(quán)益交割清單，公安機(jī)關(guān)從XXX公司扣押。股權(quán)登記托管服務(wù)合同證實(shí)深圳XXX礦業(yè)股份有限公司委托深圳XX產(chǎn)權(quán)交易所股份有限公司提供股份登記（包括初始登記、變更登記和注銷(xiāo)登記等）、質(zhì)押登記、股份代辦轉(zhuǎn)讓、權(quán)益分派、股東資料查詢(xún)、股份證明及有關(guān)股份管理的信息披露等服務(wù)。股東名冊(cè)反映了XXX公司于2013年5月9日成立時(shí)的股東及所占持股數(shù)量、股權(quán)性質(zhì)的情況（總共2000萬(wàn)股）。其中、張某洲、池某艷、關(guān)某語(yǔ)均系該公司的發(fā)起人之一，張某洲占有1380萬(wàn)股、池某艷占50萬(wàn)股、關(guān)某語(yǔ)占20萬(wàn)股。權(quán)益交割清單證實(shí)了各發(fā)起人于2013年6月19日持有XXX公司股份的情況。
13、股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)、股權(quán)確認(rèn)書(shū)等，公安機(jī)關(guān)從XXX公司提取扣押。證實(shí)XXX公司以增資擴(kuò)股為名，向社會(huì)公眾發(fā)行股票的情況。XXX公司稱(chēng)擬于2015年年底在多倫多創(chuàng)業(yè)交易所上市。
14、認(rèn)購(gòu)XXX公司投資者統(tǒng)計(jì)表，經(jīng)深圳市公安局統(tǒng)計(jì)，共有65名投資者購(gòu)買(mǎi)了XXX公司的股票，合計(jì)221萬(wàn)股、462.3萬(wàn)元。
15、XXX公司制度資料，從XXX公司提取，包括員工資金分配方案、晉升與培育及推薦新人獎(jiǎng)勵(lì)制度、2014年4月業(yè)績(jī)?nèi)蝿?wù)計(jì)劃及完成任務(wù)的獎(jiǎng)勵(lì)方案、經(jīng)理部業(yè)績(jī)?nèi)蝿?wù)及超額獎(jiǎng)勵(lì)暫定實(shí)施方案、經(jīng)理部業(yè)務(wù)超額資金分配制度、顧問(wèn)發(fā)展暫行管理辦法、客戶歸屬制度、請(qǐng)客戶喝茶暫行辦法、新員工工作量化考核標(biāo)準(zhǔn)。
16、投資合作協(xié)議，XXX公司與四川XX商業(yè)有限公司于2014年3月31日簽訂，擬與四川XX公司共同收購(gòu)湖南省XX縣XXX金礦100%股權(quán)。
17、財(cái)務(wù)資料，由譚某制作。反映XXX公司、XXX公司、XX公司財(cái)務(wù)支出情況。
18、深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司工商注冊(cè)登記（2013-5-9日）、變更登記資料（2013-5-28日）、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
二、證人證言
1、陳某芳證實(shí)：2013年12月，我朋友XXX公司的員工柯某打電話給我向我介紹該公司在發(fā)行原始股票，我和我朋友肖某一起到該公司了解投資情況，柯某接待我們，有一女子通過(guò)PPT宣傳片向我們宣傳該公司的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展前景，其中該公司會(huì)在兩年后在加拿大上市，還把公司的宣傳資料電子版發(fā)給我們作為宣傳。肖某購(gòu)買(mǎi)了1萬(wàn)5千股。
2、張某梅（XXX公司原始股東）證實(shí)：2013年5月份，張某洲聯(lián)系我說(shuō)成立XXX公司，說(shuō)準(zhǔn)備在加拿大上市，我前后投資10萬(wàn)元成為股東，占股0.5％，我沒(méi)有參加公司的實(shí)際運(yùn)營(yíng)和在公司上班，有參加股東會(huì)議，一般是黃某來(lái)或關(guān)某語(yǔ)通知股東參加。張某洲在股東會(huì)議上說(shuō)過(guò)公司向投資者增發(fā)股票，股東舉手表決通過(guò)。我主要是在我安利直銷(xiāo)中認(rèn)識(shí)時(shí)間較短的熟人和朋友聯(lián)系客戶向他們XXX公司增發(fā)股票業(yè)務(wù)，讓他們自己到公司現(xiàn)場(chǎng)了解。XXX日常業(yè)務(wù)主要有池某艷、關(guān)某語(yǔ)、黃某來(lái)、任某等人參與、負(fù)責(zé)。黃某來(lái)、關(guān)某語(yǔ)主要負(fù)責(zé)接待客戶、介紹公司業(yè)務(wù)。XXX公司對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)、介紹主要是黃某來(lái)、關(guān)某語(yǔ)對(duì)公司幻燈片宣傳課件進(jìn)行講解。我投資入股XXX公司沒(méi)有簽訂協(xié)議，公司給我們發(fā)了深圳XX產(chǎn)權(quán)交易所印發(fā)的權(quán)益代碼卡。不清楚公司增發(fā)股票有無(wú)經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn)。
3、李某證實(shí)：2013年7月到XXX公司，負(fù)責(zé)邀請(qǐng)客戶來(lái)客戶認(rèn)購(gòu)公司的股權(quán)，公司要上市要非公開(kāi)定向向社會(huì)公眾募集自然人股東200人以下，我通過(guò)我筆記本上記錄的名字和電話尋找愿意投資人，這些人都是我的朋友。我是按照這本“XXX礦業(yè)”宣傳冊(cè)的客戶介紹的。我邀請(qǐng)的客戶都沒(méi)有投資。
4、陳某彬證實(shí)：其在2014年5、6月左右通過(guò)朋友認(rèn)識(shí)張某洲，在交談中張某洲想借我在加拿大的影響力請(qǐng)我到他公司掛職做顧問(wèn)，當(dāng)我了解到他是想借用我名義，我不好意思直接拒絕他，當(dāng)時(shí)我說(shuō)要考慮。
5、譚某證實(shí)：我是2013年12月到XXX公司任會(huì)計(jì)，老板張某洲、副總經(jīng)理是李某，公司銷(xiāo)售XXX土特產(chǎn)、一些珠寶，公司有4-5個(gè)業(yè)務(wù)員，他們通過(guò)電話或自己去聯(lián)系客戶到公司購(gòu)買(mǎi)土特產(chǎn)時(shí)，李某會(huì)向客戶宣傳我公司的總公司XXX公司的前景，說(shuō)XXX公司會(huì)在2015年在加拿大上市，客人可以投資XXX公司獲得股權(quán)，到時(shí)候上市可獲得高額回報(bào)。
6、王某證實(shí)：我是XX公司和XXX公司的負(fù)責(zé)人，都是XXX公司的子公司，這些公司的實(shí)際控制人是張某洲和池某艷。我的主要職責(zé)是產(chǎn)品銷(xiāo)售和募集資金。公司的客戶都是公司的業(yè)務(wù)員到社會(huì)上去發(fā)展、承攬過(guò)來(lái)社會(huì)人員，業(yè)務(wù)員與客戶相互留了電話后，業(yè)務(wù)員就會(huì)和客戶聯(lián)系約客戶到公司進(jìn)行考察了解相關(guān)項(xiàng)目，客戶與XXX公司簽訂借款協(xié)議書(shū)，公司投資的客戶有10個(gè)左右，投資總金額為27萬(wàn)元，轉(zhuǎn)款或現(xiàn)金支付到公司指定的銀行賬戶內(nèi)和張某洲的個(gè)人賬戶內(nèi)。公司與客戶合作的周期都是一年，投資不同金額年利率不同。根據(jù)我的了解，公司所從事的上述業(yè)務(wù)沒(méi)有經(jīng)過(guò)相關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn)。
7、胡某香證實(shí)：2013年8月，我朋友白某水在XXX公司上班，我去公司找她了解了該公司，也去了這里上證。上班一周左右就離職去了成都。12月從成都回來(lái)，在14年春節(jié)后去XXX公司上班，向朋友推銷(xiāo)XXX綠色產(chǎn)品，在這上了一個(gè)月班后離職。在XXX公司上班期間，了解到XXX公司股票的價(jià)格從3.8元每股降至1元每股，就自己也買(mǎi)了3萬(wàn)元。在XXX公司工作時(shí)，當(dāng)時(shí)公司組織我們培訓(xùn)學(xué)習(xí)XXX礦業(yè)問(wèn)答的公司資料，并對(duì)我們進(jìn)行測(cè)試是否掌握資料內(nèi)容。學(xué)習(xí)這些資料的用途時(shí)聯(lián)系客戶成為XXX公司的股東。公司是張某洲和池某艷組織我們培訓(xùn)和考試。XXX公司計(jì)劃15年12月在多倫多證券市場(chǎng)上市，上市后股東可以獲得高額收益。公司讓我們聯(lián)系朋友購(gòu)買(mǎi)公司股票，我的朋友都不相信，不愿投資。XXX公司當(dāng)時(shí)從事的業(yè)務(wù)是聯(lián)系不超過(guò)200人成為公司的股東。公司計(jì)劃開(kāi)設(shè)多家珠寶分店。我在2014年4月2日左右購(gòu)買(mǎi)了公司3萬(wàn)股股票（每股1元），購(gòu)買(mǎi)后，因我曾在公司工作過(guò)，張總給我配送了2萬(wàn)股。
8、柯某證實(shí)：2013年9月經(jīng)朋友介紹到XXX公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，聯(lián)系客戶銷(xiāo)售XXX公司股票。該公司稱(chēng)公司在加拿大、國(guó)內(nèi)有礦，準(zhǔn)備于2015年底在加拿大上市?，F(xiàn)在以3.8元購(gòu)買(mǎi)公司股票，上市后可獲得高額收益，如未上市則以4.8元回購(gòu)。自己也購(gòu)買(mǎi)了1萬(wàn)股。在該公司上班時(shí)間兩個(gè)月左右。在入職后，XXX公司有組織培訓(xùn)。主要內(nèi)容是XXX對(duì)外宣傳PPT的內(nèi)容。要我們業(yè)務(wù)員聯(lián)系客戶到公司參觀，購(gòu)買(mǎi)公司原始股權(quán)。培訓(xùn)完后公司組織業(yè)務(wù)員圍繞PPT的內(nèi)容進(jìn)行考試，考試通過(guò)后才能上班。是秦某斌進(jìn)行培訓(xùn)和考試的。我主要是通過(guò)電話聯(lián)系我的熟人、朋友購(gòu)買(mǎi)公司股票。我聯(lián)系了肖某購(gòu)買(mǎi)。銷(xiāo)售公司股權(quán)有10%提成。有銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的話，有3000元左右工資，沒(méi)有銷(xiāo)售業(yè)績(jī)就沒(méi)有。不清楚公司聯(lián)系客戶購(gòu)股有未經(jīng)證監(jiān)部門(mén)的批準(zhǔn)。
9、黃某證實(shí)：2013年上半年我通過(guò)朋友秦某斌介紹到XXX公司上了兩個(gè)月左右的班，任公司業(yè)務(wù)員。工作就是聯(lián)系客戶銷(xiāo)售XXX公司原始股權(quán)，后因無(wú)銷(xiāo)售業(yè)績(jī)被公司解雇。入職后，公司有組織培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容主要是XXX公司對(duì)外宣傳PPT的內(nèi)容。要我們業(yè)務(wù)員聯(lián)系客戶到公司參觀，購(gòu)買(mǎi)XXX公司原始股權(quán)，如果上市成功可以獲得高額回報(bào)，上市不成功公司將進(jìn)行回購(gòu)。培訓(xùn)完后公司組織業(yè)務(wù)員圍繞PPT的內(nèi)容進(jìn)行考試。公司副總池某艷、秦某斌講解過(guò)PPT的內(nèi)容，考試由池某艷、關(guān)某語(yǔ)負(fù)責(zé)。我主要是電話聯(lián)系我在保險(xiǎn)公司做業(yè)務(wù)時(shí)認(rèn)識(shí)的客戶和我的熟人、朋友購(gòu)買(mǎi)XXX公司股權(quán)。當(dāng)時(shí)每股為3.8元，如未上市公司按4.8元進(jìn)行回購(gòu)。公司給業(yè)務(wù)員底薪和提成。底薪是2、3千，提成跟銷(xiāo)售業(yè)績(jī)有關(guān)。我聯(lián)系了一些客戶推銷(xiāo)XXX公司股票，客戶有的因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)高有的因收益少不愿投資。公司說(shuō)股權(quán)已經(jīng)在深圳聯(lián)交所托管了。我沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)公司股權(quán)。
三、被害人陳述
1、徐某證實(shí)：2014年4月左右，我經(jīng)好友夏某蓉介紹到深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司，一名員工接待我們通過(guò)演示幻燈片的課件介紹公司情況，如地質(zhì)專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)、在加拿大、湖南等地收購(gòu)了礦產(chǎn)資源等，有很好的發(fā)展前景，計(jì)劃于2015年在加拿大上市，現(xiàn)在以1元價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司原始股，上市后可以獲取高額利潤(rùn)，在上市前公司根據(jù)投資金額每年給予20％的收益。我當(dāng)時(shí)有些猶豫，后來(lái)是基于對(duì)好友夏某蓉的信任就去該公司購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元的股票。夏某蓉也購(gòu)買(mǎi)了該公司的股票，在她介紹前，我不認(rèn)識(shí)XXX公司的股東或者工作人員。我購(gòu)買(mǎi)該公司原始股簽署了股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)和股權(quán)確認(rèn)書(shū)，沒(méi)有分紅或收益，沒(méi)有參加公司股東會(huì)議和日常管理，公司也沒(méi)有通知我參加。附：轉(zhuǎn)款10萬(wàn)元給XXX公司的刷卡憑證。
2、黃某蘭證實(shí)：2013年7、8月我經(jīng)朋友張某梅介紹購(gòu)買(mǎi)了深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司的原始股10萬(wàn)股，每股1元，共支付了10萬(wàn)元給XXX公司，簽署了股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)和股權(quán)確認(rèn)書(shū)。我有向我的朋友黃某妃、秦某春介紹他們購(gòu)買(mǎi)了該公司的股票，他們具體買(mǎi)了多少股票我不清楚。我沒(méi)有參加公司股東會(huì)議和日常管理。之前我不認(rèn)識(shí)該公司的股東或工作人員。
3、黃某妃證實(shí)：2013年9月我和黃某蘭一起到深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司，公司總經(jīng)理張某洲接待我們，介紹公司情況，公司前臺(tái)關(guān)某語(yǔ)演示幻燈片課件介紹了公司組織架構(gòu)、團(tuán)隊(duì)專(zhuān)家、礦產(chǎn)資源和加拿大上市計(jì)劃，說(shuō)現(xiàn)在以3.8元每股購(gòu)買(mǎi)以后上市可以翻很多倍，如果沒(méi)有上市公司以4.8元每股的價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)，我當(dāng)時(shí)就買(mǎi)了2萬(wàn)股共計(jì)7.6萬(wàn)元，2014年初，黃某蘭說(shuō)公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，1元每股，我又買(mǎi)入2萬(wàn)股共計(jì)2萬(wàn)元。我總共投資了9.6萬(wàn)元。之前我不認(rèn)識(shí)該公司股東及工作人員。
4、史某證實(shí)：2013年5月，我在廣西北海購(gòu)房時(shí)認(rèn)識(shí)鄰居張某華，當(dāng)時(shí)她向我介紹深圳有家礦業(yè)公司不錯(cuò)，后來(lái)我和她一起到深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司，總經(jīng)理張某洲向我介紹公司的情況，之后我們?cè)賮?lái)該公司，公司前臺(tái)演示幻燈片課件介紹了公司組織架構(gòu)、團(tuán)隊(duì)專(zhuān)家、礦產(chǎn)資源和加拿大上市計(jì)劃，我覺(jué)得可以賺錢(qián)，就以5萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)了5萬(wàn)股，到了2013年8月左右，我又投資了5萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)該公司的股票，總共投資了10萬(wàn)元。簽署了股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)和股權(quán)確認(rèn)書(shū)。我沒(méi)有參加股東會(huì)議或日常管理。張某華沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)該公司的股票，她后來(lái)還多次叫我把購(gòu)買(mǎi)的股票退掉，我沒(méi)聽(tīng)他的。之前，我不認(rèn)識(shí)該公司的股東或工作人員。
5、肖某證實(shí)：2013年12月，我朋友陳某芳向我說(shuō)前海有一家XXX公司在發(fā)行股票，投資購(gòu)買(mǎi)可以獲得高額回報(bào)，于是我和陳某芳、王干蓮到XXX公司，是關(guān)某語(yǔ)通過(guò)幻燈片向我們演示進(jìn)行公司宣傳、說(shuō)公司在加拿大等地有豐富的礦產(chǎn)資源、準(zhǔn)備于2015年底在加拿大證券市場(chǎng)上市，可以獲取高額回報(bào)。介紹后，一個(gè)姓任的女副總接待我們說(shuō)現(xiàn)在以3.8元每股購(gòu)買(mǎi)，上市可達(dá)26元人民幣，如果沒(méi)有上市公司會(huì)以4.8元的價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)，當(dāng)時(shí)公司負(fù)責(zé)人張某洲還組織我們和其他人員召開(kāi)會(huì)議介紹他們與湖南一礦山簽了合作協(xié)議。會(huì)后，我和王干蓮就轉(zhuǎn)款5.7萬(wàn)元到XXX公司賬上，購(gòu)買(mǎi)了1.5萬(wàn)股，轉(zhuǎn)款后我們和公司簽署了《股權(quán)認(rèn)購(gòu)書(shū)》、《股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》。陳某芳是XXX公司員工柯某的朋友，柯向她介紹XXX增發(fā)股票的事情，然后她又向我介紹，之前我不認(rèn)識(shí)XXX的股東和工作人員。我投資成為股東后，沒(méi)有參加公司股東會(huì)議或參與公司的經(jīng)營(yíng)。確認(rèn)轉(zhuǎn)款5.7萬(wàn)元的憑證、繳款收據(jù)、《股權(quán)認(rèn)購(gòu)書(shū)》、《股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》。
6、歐某云證實(shí)：2014年1月我老同事吳某西向我介紹說(shuō)XXX公司好，他購(gòu)買(mǎi)了股權(quán)也讓我買(mǎi)。后來(lái)他帶我到位于前海的XXX公司，有位男性員工通過(guò)幻燈片向我們介紹公司的情況、說(shuō)在加拿大有礦產(chǎn)資源、準(zhǔn)備在2015年在加拿大上市，有高額回報(bào)。之后是任總接待我們，說(shuō)在湖南并購(gòu)了一處礦產(chǎn)，說(shuō)現(xiàn)在以3.8元每股購(gòu)買(mǎi)，上市可以得到20倍以上的回報(bào)，如果沒(méi)有上市公司以4.8元的價(jià)格回購(gòu)。當(dāng)時(shí)我就刷卡購(gòu)買(mǎi)了1萬(wàn)股共計(jì)3.8萬(wàn)元。3月份，吳某西告訴我公司要擴(kuò)股，任總接待我，1元1股，我又購(gòu)入7.2萬(wàn)股，共計(jì)7.2萬(wàn)元，以前購(gòu)買(mǎi)的3.8萬(wàn)元變成3.8萬(wàn)股，總共持有公司10萬(wàn)股。共公司簽署了《股權(quán)認(rèn)購(gòu)書(shū)》、《股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》。吳某西是我在中航集團(tuán)的老同事，他也是朋友介紹知道XXX公司的，介紹他的朋友好像和XXX公司副總李某認(rèn)識(shí)。之前我不認(rèn)識(shí)XXX公司的股東和員工。
7、周某證實(shí)：14年3月在與同學(xué)丁某、朋友陳某信吃飯時(shí)，丁某接到XXX公司員工打來(lái)的電話，介紹該公司有原始股可以認(rèn)購(gòu)，如果投資的話可以獲得高額收益，并告訴了XXX公司的網(wǎng)址和在深圳聯(lián)交所托管的代碼。丁某告訴了我們一起商議。后來(lái)我在網(wǎng)上查看了XXX公司網(wǎng)站，發(fā)現(xiàn)確有這家公司，其股份在深圳聯(lián)交所托管。過(guò)了十來(lái)天，我們?nèi)艘黄鸬絏XX公司，公司總經(jīng)理張某洲和一名女工作人員接待了我們。通過(guò)演示幻燈片課件詳細(xì)介紹了公司情況，內(nèi)容有公司人員架構(gòu)、擁有的礦產(chǎn)資源，計(jì)劃于2015年底在多倫多上市，現(xiàn)在以1元每股的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司原始股，上市后可獲得高額收益，在上市前公司根據(jù)投資金額每年給予20%的收益。實(shí)地了解后，我們回到東莞再考慮了一下。3月28日，我與丁某、葉某再次來(lái)到XXX公司，我以每股1元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)股，并和張某洲簽訂了《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》和《股權(quán)確認(rèn)書(shū)》。丁某投資了20萬(wàn)元（10萬(wàn)元以其老公肖惠輝名義）、葉某投資30萬(wàn)元、陳某信投資10萬(wàn)元。我在投資前不認(rèn)識(shí)XXX公司的股東或工作人員。購(gòu)買(mǎi)該股票后沒(méi)有分紅或收益，也沒(méi)有參加公司股東會(huì)議或日常管理。XXX公司該公司股份在聯(lián)交所有托管。
8、丁某證實(shí)：2014年3月，接到一陌生電話，對(duì)方自稱(chēng)是XXX公司的張經(jīng)理，并向我介紹XXX公司正在銷(xiāo)售原始股，每股1元。上市后可獲得豐厚的回報(bào)，并邀我去公司參觀。3月20日左右，我與周某、陳某信到XXX公司考察，該公司總經(jīng)理張某洲和一名女工作人員接待我們。通過(guò)演示幻燈片介紹了公司情況。稱(chēng)公司計(jì)劃與15年年底或16年初會(huì)在多倫多上市，現(xiàn)在以每股1元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司原始股，到時(shí)可以獲得高額收益。我當(dāng)時(shí)沒(méi)有買(mǎi)?；氐綎|莞后我上網(wǎng)查看了XXX公司的情況。3月28日，我與周某、葉某再次到XXX公司購(gòu)買(mǎi)該公司股票。我當(dāng)時(shí)購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)股（每股1元），后來(lái)于6月4日再次購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)股（以肖惠輝的名義）。購(gòu)買(mǎi)該原始股后，未取得分紅或收益。XXX公司承諾一年后不能上市，可以獲得每年20%的收益。未參與公司股東會(huì)議或日常管理。后曾向同事歐某娟介紹過(guò)XXX公司發(fā)行原始股的事，4月12日，歐某娟購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)股。
9、紀(jì)某證實(shí)：通過(guò)XXX公司員工介紹，得知該公司可能會(huì)在境外上市，可以會(huì)升值。以每股3.8元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)該公司股票1萬(wàn)股。不清楚該公司發(fā)行股票有未獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
10、葉某、歐某娟、陳某信證實(shí)：聽(tīng)朋友介紹購(gòu)買(mǎi)XXX公司股票。并曾到公司考察，在公司考察期間，公司員工介紹公司準(zhǔn)備在多倫多上市。
11、徐某倫證實(shí)：經(jīng)XXX顧問(wèn)任某的介紹，以每股1元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了XXX公司5萬(wàn)股。成為股東后，未參與公司日常運(yùn)作。未取得分紅及收益。在購(gòu)買(mǎi)該股票前，不認(rèn)識(shí)該公司的股東及工作人員。不清楚該公司發(fā)行股票有未獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
12、鞠某證實(shí)：通過(guò)其親戚得知XXX公司增發(fā)股票的事，購(gòu)買(mǎi)了3萬(wàn)余元該公司股票。未參與公司日常運(yùn)作。未取得分紅及收益。在購(gòu)買(mǎi)該股票前，不認(rèn)識(shí)該公司的股東及工作人員。不清楚該公司發(fā)行股票有未獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
13、鄒某證實(shí)：通過(guò)朋友介紹，以每股3.8元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了XXX公司6萬(wàn)股。未參與公司日常運(yùn)作。未取得分紅及收益。在購(gòu)買(mǎi)該股票前，不認(rèn)識(shí)該公司的股東及工作人員。不清楚該公司發(fā)行股票有未獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
14、張某證實(shí)：通過(guò)朋友介紹，以每股3.8元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了XXX公司1萬(wàn)股。未參與公司日常運(yùn)作。未取得分紅及收益。在購(gòu)買(mǎi)該股票前，不認(rèn)識(shí)該公司的股東及工作人員。不清楚該公司發(fā)行股票有未獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
15、徐某珍、胡某證實(shí)：通過(guò)XXX公司方池介紹得知該公司發(fā)行股票的事，稱(chēng)該公司準(zhǔn)備在15年末上市，遂以每股1元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了XXX的股票。未參與公司日常運(yùn)作。未取得分紅及收益。
四、被告人的供述與辯解
1、被告人張某洲供述：我是深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司、深圳市XX投資基金管理有限公司、深圳XXX珠寶有限公司法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。XXX公司于2013年5月9日成立，注冊(cè)資本2000萬(wàn)，股東18個(gè)，我占股份69％，公司主要從事礦業(yè)、礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)、合作、投資。我負(fù)責(zé)XXX公司的全面事務(wù)，池某艷、關(guān)某語(yǔ)是2012年12月和我一起到深圳創(chuàng)辦公司，池某艷是副總經(jīng)理，關(guān)某語(yǔ)負(fù)責(zé)行政事務(wù)，黃某來(lái)才開(kāi)始聯(lián)系業(yè)務(wù)，后來(lái)接替關(guān)某語(yǔ)負(fù)責(zé)行政事務(wù)，包括前臺(tái)接待客戶、人員招聘考勤、公司業(yè)務(wù)介紹等，任某也是公司副總，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)聯(lián)系客戶認(rèn)購(gòu)股票。公司開(kāi)始是池某艷負(fù)責(zé)向員工介紹培訓(xùn)公司業(yè)務(wù)，后期是關(guān)某語(yǔ)、黃某來(lái)負(fù)責(zé)。XXX公司想通過(guò)增加股東更多的獲得資金投資，并計(jì)劃2016年末在加拿大多倫多交易所創(chuàng)業(yè)板上市。我們通過(guò)公司股東、員工聯(lián)系投資者認(rèn)購(gòu)公司的原始股，開(kāi)始以3.8元每股的價(jià)格出售，并約定如果2016年沒(méi)有上市，購(gòu)買(mǎi)公司股票的投資者可以向公司申請(qǐng)按4.8元每股的價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)，同時(shí)還有每年給予投資者一定的分紅。這種模式自2013年10月被財(cái)經(jīng)媒體報(bào)道涉嫌違法后，我們就停止此項(xiàng)增發(fā)業(yè)務(wù)，也給一些投資者辦理的退款處理。找不到投資者后，后來(lái)公司決定按1元每股的價(jià)格增發(fā)原始股，原股東3.8元購(gòu)買(mǎi)的1股自動(dòng)變?yōu)?.8股，同樣由股東、員工聯(lián)系投資者進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)。主要是電話聯(lián)系投資者進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，一些投資者是股東、員工的親戚或朋友。公司制作了XXX公司的PPT宣傳資料，主要是讓投資者相信公司有上市潛力和發(fā)展遠(yuǎn)景，購(gòu)買(mǎi)公司股票能獲取高額收益，公司聯(lián)系投資者召開(kāi)上市業(yè)務(wù)說(shuō)明會(huì)對(duì)PPT資料進(jìn)行宣傳。去年9月公司組織投資者在新聞大廈的XX投資公司召開(kāi)了兩次上市的業(yè)務(wù)說(shuō)明會(huì)，由池某艷負(fù)責(zé)宣講。PPT資料主要是池某艷制作的，內(nèi)容是我提供的，池某艷、黃某來(lái)、關(guān)某語(yǔ)都向投資者講解過(guò)。投資者與公司分別簽訂《股權(quán)確認(rèn)書(shū)》和《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》，投資成功后，公司在深圳XX產(chǎn)權(quán)交易所給投資者統(tǒng)一辦理權(quán)益交割清單和權(quán)益代碼卡。投資者有50人，投資總額有425萬(wàn)元，其中劉曉娟的35萬(wàn)元是一輛豐田轎車(chē)，媒體報(bào)道后，有8人退款共計(jì)60.6萬(wàn)元?？蛻舻耐顿Y款有現(xiàn)金支付、有銀行轉(zhuǎn)款、有在XXX公司POS機(jī)刷卡繳款，款項(xiàng)有轉(zhuǎn)到公司賬號(hào)、我個(gè)人的工行、農(nóng)行賬戶，POS機(jī)刷卡金轉(zhuǎn)入我的華夏銀行賬號(hào)。聯(lián)系投資者購(gòu)買(mǎi)股票的股東或業(yè)務(wù)員主要有史某、張某梅、李某、黃某蘭、任某（任玉娟）、姜某樂(lè)、田某大、王某菊等人，有些投資者是他們的朋友或生意伙伴。公司員工有固定工資，并根據(jù)聯(lián)系客戶的投資金額給予10-18％的市場(chǎng)運(yùn)作費(fèi)作為獎(jiǎng)勵(lì)。投資者購(gòu)買(mǎi)股票的款項(xiàng)主要用于公司日常運(yùn)作，租用辦公地、工資和提成、出差費(fèi)用、購(gòu)買(mǎi)在深圳市XXX資源綠色科技公司、XXX珠寶公司銷(xiāo)售的XXX綠色食品、礦晶、首飾等。
2、被告人池某艷供述：XXX公司2013年5月成立，我任該公司的副總經(jīng)理，按照張某洲的指令處理一些公司的日常事務(wù)。我做工作有XXX公司介紹的PPT整理、為股東講課、為電話營(yíng)銷(xiāo)的員工講課。是張某洲把要介紹的內(nèi)容、文字、素材和圖片給我，我再進(jìn)行PPT的制作、進(jìn)行美化。XXX公司的電話營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)是設(shè)立在新聞大廈XX公司的場(chǎng)所，有20多名員工，電話營(yíng)銷(xiāo)的目的是召集更多的投資者入股，就是加入XXX公司的股份，成為該公司的股東。我要跟營(yíng)銷(xiāo)人員上課講解XXX公司介紹、PPT上的內(nèi)容，目的是讓營(yíng)銷(xiāo)員工更好地召集投資者入股XXX公司。講課的目的是讓已經(jīng)成為股東的投資者更好地向親戚、朋友中發(fā)展新客戶，讓電話營(yíng)銷(xiāo)員工更好地向召集投資者入股。講課的內(nèi)容就是XXX公司PPT上的內(nèi)容，一是XXX公司在三年以后通過(guò)兼并礦業(yè)以股權(quán)置換的方式，在加拿大多倫多創(chuàng)業(yè)板上市，二是投資珠寶生意賺取利潤(rùn)、三是XXX特產(chǎn)加盟連鎖。實(shí)際上關(guān)于上市的問(wèn)題僅僅是在講的層面，沒(méi)有實(shí)際進(jìn)行。張某洲認(rèn)為兼并礦業(yè)就是上市的第一層面的工作。XXX18位原始股東中，我和關(guān)某語(yǔ)因?yàn)楫?dāng)時(shí)資金不夠，張某洲讓我倆暫時(shí)不用出。
3、被告人關(guān)某語(yǔ)供述：2012年12月在XX公司，2013年6月至今在XXX公司任前臺(tái)、行政經(jīng)理。XX公司股東有張某洲、池某艷和我。張某洲成立XXX公司，他的思路是要通過(guò)公司投資礦產(chǎn)資源后包裝上市，在這個(gè)過(guò)程中，按照國(guó)家證券法的要求，公司上市還要募集200個(gè)原始股東，為了達(dá)到這個(gè)要求，XXX就對(duì)外募集原始股東，通過(guò)社會(huì)自然人出資購(gòu)買(mǎi)XXX公司的原始股實(shí)現(xiàn)。具體做法是公司會(huì)向來(lái)公司的股東等展示公司的經(jīng)營(yíng)理念、公司實(shí)力，如果客戶認(rèn)可，就會(huì)投資購(gòu)買(mǎi)XXX公司的原始股。平?？蛻魰?huì)到XXX公司參觀，由公司人員對(duì)這些客戶進(jìn)行講解，包括公司上市規(guī)劃、投資原始股的優(yōu)勢(shì)等。客戶認(rèn)可投資，XXX公司就會(huì)和客戶簽訂《股權(quán)認(rèn)購(gòu)書(shū)》和《股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》。公司對(duì)外宣傳資料是公司制作的《XXX礦業(yè)》公司介紹，里面整合有公司簡(jiǎn)介、管理團(tuán)隊(duì)、公司產(chǎn)業(yè)、合作機(jī)構(gòu)、三年規(guī)劃、關(guān)于上市、資源王道、礦業(yè)資源、股權(quán)投資九項(xiàng)內(nèi)容，這本資料是公司用于內(nèi)部新員工培訓(xùn)、進(jìn)行礦業(yè)投資的公司宣傳及有股權(quán)投資客戶到公司了解公司情況時(shí)，我們講解所用。平常是我講的比較多，另外還有池某艷、黃某來(lái)也有講，如果客戶認(rèn)可，就會(huì)投資購(gòu)買(mǎi)，每股人民幣1元，公司和客戶簽訂《股權(quán)認(rèn)購(gòu)書(shū)》、《股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》，成為股東后公司會(huì)集中到深圳XX產(chǎn)權(quán)交易所辦理股權(quán)托管。公司計(jì)劃在2015年底在加拿大多倫多創(chuàng)業(yè)板上市。投資客戶到公司了解公司，平時(shí)是我講的比較多，另外還有黃某來(lái)、池某艷。他們來(lái)了解公司，我就按照資料給他們講解。至于客戶是否投資，他們就自行決定或會(huì)課后和公司的副總等領(lǐng)導(dǎo)溝通，如客戶要投資，他們就會(huì)到財(cái)務(wù)室辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。目前公司募集的原始股東大概有50多個(gè)?？蛻粢J(rèn)購(gòu)股份的，有時(shí)我?guī)兔Υ蛴∵^(guò)《股權(quán)認(rèn)購(gòu)書(shū)》、《股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》給客戶簽署，登記是我經(jīng)手。我是XXX公司股東，有20萬(wàn)股，其中10萬(wàn)股是應(yīng)張某洲要求為他人代持，我沒(méi)有實(shí)際出資。
4、被告人黃某來(lái)供述：我于2013年7月份到XXX公司入職后開(kāi)始介紹客戶購(gòu)買(mǎi)XXX公司股票，名片上職務(wù)為市場(chǎng)總監(jiān)，2014年4月至今負(fù)責(zé)前臺(tái)行政事務(wù)。我會(huì)跟我認(rèn)識(shí)的朋友說(shuō)我公司有原始股可以認(rèn)購(gòu)，我?guī)笥训絏X公司和其他銷(xiāo)售人員帶的朋友一起，由池某艷負(fù)責(zé)通過(guò)PPT介紹XXX公司的背景、現(xiàn)有的礦產(chǎn)資源、2015年底會(huì)在加拿大上市等，銷(xiāo)售人員私下與自己的朋友講解，如果有購(gòu)買(mǎi)的再帶他們認(rèn)識(shí)公司的副總經(jīng)理任某或者池某艷，由他們向朋友介紹公司上市的可行性等，再帶朋友到財(cái)務(wù)處辦理轉(zhuǎn)款購(gòu)買(mǎi)股份的事情。我?guī)н^(guò)7、8個(gè)朋友到公司，但他們都沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)股權(quán)，我也沒(méi)有拿過(guò)提成。我是通過(guò)朋友及叫我朋友介紹朋友的方式來(lái)購(gòu)買(mǎi)XXX公司股權(quán)的。公司會(huì)給銷(xiāo)售人員學(xué)習(xí)、考試，學(xué)習(xí)公司情況及增發(fā)股票業(yè)務(wù)的資料、如何與客戶問(wèn)答的資料這些內(nèi)容后我再通過(guò)電話、電子郵箱聯(lián)系客戶進(jìn)行介紹。公司與客戶簽訂的是《股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》。公司董事長(zhǎng)是張某洲，負(fù)責(zé)全面工作，副總經(jīng)理是池某艷，負(fù)責(zé)制作公司簡(jiǎn)介的PPT、向客戶介紹公司，行政是關(guān)某語(yǔ)，負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站新聞的書(shū)寫(xiě)與發(fā)布。我后期負(fù)責(zé)行政事務(wù)，主要是負(fù)責(zé)前臺(tái)接待，通過(guò)PPT向客戶介紹XXX公司情況及增發(fā)股票業(yè)務(wù)，如果有招錄新員工，我會(huì)打印公司增發(fā)股票資料給新員工進(jìn)行學(xué)習(xí)，還要進(jìn)行考試。池某艷、關(guān)某語(yǔ)和我都有向客戶介紹，我介紹的較少。
五、鑒定意見(jiàn)
深圳市司法鑒定中心《關(guān)于深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司擅自發(fā)行股票相關(guān)資料的統(tǒng)計(jì)情況說(shuō)明》，XXX公司資金去向主要用于公司開(kāi)辦費(fèi)、辦公費(fèi)、差旅費(fèi)、租賃費(fèi)、物業(yè)管理費(fèi)、招待費(fèi)、員工工資、還股東款、購(gòu)買(mǎi)辦公設(shè)備等支出。經(jīng)統(tǒng)計(jì)涉案賬號(hào)表中列示的7個(gè)銀行賬戶自對(duì)賬單起始交易日至2014年6月21日期間，收到增資擴(kuò)股投資者名單中所列人名通過(guò)銀行匯款轉(zhuǎn)入的金額合計(jì)人民幣3807107元。
本院認(rèn)為，深圳XXX礦業(yè)投資股份有限公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大。被告人張某洲作為該公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人池某艷、關(guān)某語(yǔ)、黃某來(lái)作為直接責(zé)任人員，其行為已構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪，公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。
被告人張某洲的辯護(hù)人提出本案系向特定對(duì)象發(fā)行股票，并沒(méi)有達(dá)到擅自發(fā)行股票罪的起刑點(diǎn)，故被告人不構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪。關(guān)于XXX公司發(fā)行股票的對(duì)象是特定的還是不特定的問(wèn)題，經(jīng)查，XXX公司要求員工或股東通過(guò)電話、面談等方式聯(lián)系自己的親戚、朋友，以公司計(jì)劃在加拿大多倫多證券交易創(chuàng)業(yè)板上市，購(gòu)買(mǎi)原始股上市后可獲高額回報(bào)為名，吸收上述人群成為投資者。新的投資者再以口口相傳的方式吸收更多的投資者購(gòu)買(mǎi)公司股票。公司在對(duì)投資者的選擇上并沒(méi)有設(shè)定限制條件，投資者未參與公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)，甚至對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況不了解。公司對(duì)成功吸收投資者的員工予以提成獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)員工向不特定對(duì)象推介公司股票。XXX公司系向不特定對(duì)象發(fā)行股票，系變相公開(kāi)發(fā)行股票的行為，其行為已構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪。辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)本院不予采納。
被告人池某艷的辯護(hù)人提出被告人池某艷系被告人張某洲的助手，不應(yīng)作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員承擔(dān)責(zé)任。本院認(rèn)為，被告人池某艷雖為XXX公司的股東、副總經(jīng)理，但其并未實(shí)際出資，僅是掛名股東。其在公司并無(wú)決策權(quán)，只是協(xié)助被告人張某洲管理公司日常事務(wù)。故起訴書(shū)指控其作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員不當(dāng)，其應(yīng)作為公司直接責(zé)任人員承擔(dān)相應(yīng)刑事責(zé)任。其辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)本院予以采納。
被告人張某洲、池某艷、關(guān)某語(yǔ)、黃某來(lái)如實(shí)供述自己的罪行，依法可從輕處罰。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第第一百七十九條第二款、第六十七條第三款、第六十四條、之規(guī)定，判決如下：
一、被告人張某洲犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑二年（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押一日折抵刑期一日，即從2014年6月12日起至2016年6月11日止）。
二、被告人池某艷犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑一年（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押一日折抵刑期一日，即從2014年6月12日起至2015年6月11日止）。
三、被告人關(guān)某語(yǔ)犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑十一個(gè)月（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押一日折抵刑期一日，即從2014年6月12日起至2015年5月11日止）。
四、被告人黃某來(lái)犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑十一個(gè)月（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押一日折抵刑期一日，即從2014年6月12日起至2015年5月11日止）。
五、凍結(jié)的銀行存款人民幣154795.1元，按比例返還給各被害人。
六、扣押的電腦主機(jī)、筆記本電腦、印章、紙質(zhì)帳本等予以沒(méi)收，由公安機(jī)關(guān)依法處理。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或直接向廣東省高級(jí)人民法院提出上訴，書(shū)面上訴的應(yīng)提交上訴狀正本一份、副本二份。
審 判 長(zhǎng) 王 育 平
審 判 員 林 ?！ ⌒?/span>
代理審判員 袁 琰
二〇一五年四月二十一日
書(shū) 記 員 歐陽(yáng)志敏（兼）
附相關(guān)法律條文：
《中華人民共和國(guó)刑法》
第一百七十九條【擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪】未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。
單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
第六十七條犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。
第六十四條【犯罪物品的處理】犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。沒(méi)收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理。
第二十五條【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六條【主犯】組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。
第二十七條【從犯】在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。
對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。
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