1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（三證合一的提供社會(huì)信用代碼證）、銀行開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證明等。

2、工商登記全套資料（加蓋工商部門印章）。

基本信息：基金管理人自設(shè)立以來的全套工商登記資料。包括但不限于設(shè)立、歷次變更、年度報(bào)告、良好及警示信息，（法定代表人姓名、公司注冊(cè)號(hào)、公司名稱，公司注冊(cè)資本，注冊(cè)時(shí)間、公司狀態(tài)（開業(yè)、注銷、吊銷）等）加公司股東資料（股東名稱表，股東出資比例表等等）

3、注冊(cè)資本實(shí)繳和認(rèn)繳以及出資證明，包括原始出資證明（銀行回單）

4、特殊證照、許可、批復(fù)。

5、最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及最近一個(gè)月經(jīng)審計(jì)的的財(cái)務(wù)報(bào)告和原始的財(cái)務(wù)報(bào)表。納稅申報(bào)表、完稅憑證等

6、公司成立至今獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)（若有），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。

7、涉外情況證明文件，如有。

8、重大經(jīng)營合同以及履行情況

9、兼營其他業(yè)務(wù)情況說明

10、直接或者間接控股或者參股企業(yè)情況說明

11、公司章程和股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（樹狀），自然人股東身份證復(fù)印件、個(gè)人信息調(diào)查表

12、有無機(jī)構(gòu)股東說明，有的話提交機(jī)構(gòu)的登記信息。

13、特殊股權(quán)安排，基金管理人及其子公司是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會(huì)或類似安排，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議。

14、公司董事、高管、監(jiān)事出具的書面說明或承諾：

⑴是否存在信托持股、委托持股等情況或類似安排；

⑵是否存在尚未進(jìn)行工商登記備案的股權(quán)變更的情況

15、

如基金管理人存在實(shí)際控制人，請(qǐng)?zhí)峁┤缦虏牧希?/span>

(1)實(shí)際控制人主體資格（身份）證明文件；

(2)工商注冊(cè)信息；

(3)實(shí)際控制人對(duì)外投資的情況說明。

16、股東（合伙人）之間是否簽署相關(guān)協(xié)議安排，如有，請(qǐng)?zhí)峁┤繀f(xié)議、附件及補(bǔ)充協(xié)議。

     17、是否存在子公司和分支機(jī)構(gòu)以及其他關(guān)聯(lián)方，財(cái)務(wù)報(bào)表是否有股權(quán)投資的記載，子公司和其他關(guān)聯(lián)方是否已經(jīng)登記為基金管理人。

18、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具是否設(shè)立分公司、子公司和或其他分支機(jī)構(gòu)的書面說明；

    19、公司員工花名冊(cè)；

基本內(nèi)容：包括但不限于姓名、部門、職務(wù)、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號(hào)碼、工資、入職年月日。

 20、公司與員工簽訂勞動(dòng)合同情況，勞動(dòng)合同的簽署情況、公司對(duì)人事檔案的管理情況。首次簽訂勞動(dòng)合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動(dòng)合同起止年月、未簽訂勞動(dòng)合同、簽訂其他用工協(xié)議（協(xié)議名稱、起止年月）情況說明。

    21、社保開戶登記資料，包括“五險(xiǎn)一金”(養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)和住房公積金等)。

辦理社會(huì)保險(xiǎn)的情況，以及社保費(fèi)用的繳納情況（繳納險(xiǎn)種、未繳納險(xiǎn)種及情況說明）欠繳社保費(fèi)及受到社保行政處罰的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的行政處罰通知書(整改通知書)、罰款繳納憑證。

    22、公司從業(yè)人員具有私募基金從業(yè)資格的證明材料；

基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的基金從業(yè)資格證書復(fù)印件。

23、經(jīng)營場所證明，應(yīng)與營業(yè)執(zhí)照登記的地址一致，租賃房產(chǎn)，應(yīng)核查租賃合同及完稅證明；自有房產(chǎn)，應(yīng)核查權(quán)屬證明；

24、基本公司治理制度，三會(huì)議事規(guī)則、經(jīng)營管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事行政管理制度、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度等；

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的私募基金業(yè)務(wù)相關(guān)制度：運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

25、出具的關(guān)于是否與其他機(jī)構(gòu)簽署的基金外包服務(wù)協(xié)議的書面說明，包括銷售、支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)外包服務(wù)協(xié)議；風(fēng)險(xiǎn)管理框架（制度）、對(duì)外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。

26、公司組織架構(gòu)圖、高管人員（法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及風(fēng)控合規(guī)執(zhí)行負(fù)責(zé)人等）、名單、職稱、資格證書。高管人員調(diào)查表。公司與高管人員的聘用合同以及激勵(lì)協(xié)議、項(xiàng)目跟投協(xié)議。

27、高管出具說明是否存尚未了結(jié)和潛在的在重大訴訟仲裁。否存在違法情況，包括違反法律、法規(guī)、部門和地方規(guī)章、行業(yè)自律規(guī)范等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；

是否存在到期未了結(jié)債務(wù)等情況；是否有其他失信行為等

28、高管個(gè)人征信報(bào)告

29、公司出具的是否受到刑事處罰、是否受到金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的書面說明；申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的說明；出具的是否被列入失信被執(zhí)行人名單、是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄、是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等的書面說明；出具的關(guān)于被稅務(wù)、工商以及其他行業(yè)監(jiān)管部門調(diào)查或詢問的書面說明，如有，應(yīng)提供相關(guān)材料或說明；機(jī)構(gòu)或高管人員受到處罰的，應(yīng)提供相關(guān)的刑事判決書、處罰決定書等法律文書，以及繳納罰款的憑證。

30、關(guān)于最近三年內(nèi)是否涉訴或仲裁的書面說明；

基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員是否涉訴或仲裁的書面說明；如果涉訴或或仲裁案件的，應(yīng)提供起訴狀（反訴狀）、仲裁請(qǐng)求書（反仲裁請(qǐng)求書）、上訴狀、雙方的證據(jù)、代理意見、答辯狀、判決書、裁定書、調(diào)解書、案件進(jìn)展情況、申請(qǐng)執(zhí)行文件及款項(xiàng)支付憑證等。

并說明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、對(duì)方當(dāng)事人、爭議事由及管轄機(jī)構(gòu)、案件最新進(jìn)展情況的簡要介紹、對(duì)訴訟或訴求結(jié)果的預(yù)計(jì)（包括預(yù)期所需的時(shí)間等）、索賠金額、采取措施的詳細(xì)說明。

31、公司是否存在媒體負(fù)面報(bào)道，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)報(bào)道文件及公司聲明。是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠實(shí)行為等情況；請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證明及公司與高管人員的征信報(bào)告。

32、基本信息資料；會(huì)員代表信；股東/合伙人基本信息表；法定代表人/執(zhí)行董事/執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表基本信息；其他高管人員基本信息；上一會(huì)計(jì)年度審計(jì)報(bào)告；正在運(yùn)作的基金基本信息；協(xié)會(huì)要求的其他材料。出具的對(duì)其申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾函。

33、適用的稅種和稅率及其享受的政府稅收優(yōu)惠情況的說明

稅務(wù)部門之間的所有稅務(wù)爭議、稅務(wù)部門對(duì)基金管理人的罰款的陳述。

34、工商、稅務(wù)、勞動(dòng)、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金主管部門出具的近三年守法證明文件。

34、請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣说膶?shí)際控制人、高管的無犯罪記錄證明。