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黃志偉訴安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業(yè)部、安信證券股份有限公司客戶交易結(jié)算資金糾紛一審民事判決書
時間：2020年04月13日 來源： 作者： 瀏覽次數(shù)：3876 收藏[0]陽江市江城區(qū)人民法院
民 事 判 決 書
（2014）陽城法民二初字第135號
原告：黃志偉，男
委托代理人：曾勇軍，廣東威望律師事務(wù)所律師。
委托代理人：鐘斯毓，廣東威望律師事務(wù)所律師。
被告：安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業(yè)部。
負(fù)責(zé)人：何小珠。
被告：安信證券股份有限公司。
法定代表人：牛冠興。
上述兩被告的共同委托代理人：馮開君，安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業(yè)部的員工。
原告黃志偉訴被告安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業(yè)部（以下簡稱安信證券陽江營業(yè)部）、安信證券股份有限公司（以下簡稱安信證券）客戶交易結(jié)算資金糾紛一案，本院于2014年2月26日立案受理后，依法組成合議庭公開開庭進(jìn)行了審理。原告的委托代理人曾勇軍、鐘斯毓，兩被告的共同委托代理人馮開君均到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告黃志偉訴稱：原告于2003年9月22日在原廣東證券股份有限公司陽江營業(yè)部（以下簡稱廣東證券陽江營業(yè)部）開立證券賬戶進(jìn)行證券交易，證券資金賬戶號碼為4＊＊＊＊＊＊。至2004年12月，原告清空了賬戶所有股票，資金賬戶結(jié)存資金為524892.88元，此后，原告該證券賬戶沒有再進(jìn)行過證券交易，賬戶資金再也沒有使用和提取。2005年底，原廣東證券股份有限公司（以下簡稱廣東證券）因資金不善被托管清算，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，安信證券于2007年底在陽江成立營業(yè)部（即安信證券陽江營業(yè)部）接受安置原廣東證券陽江營業(yè)部的客戶（當(dāng)中包括原告），客戶賬戶業(yè)轉(zhuǎn)入安信證券陽江營業(yè)部處管理。期間，原告因故未有及時辦理有關(guān)手續(xù)，被告將原告賬戶及資金金額534857.91元作休眠處理。2010年，原告向安信證券陽江營業(yè)部申請?zhí)崛。~戶結(jié)余的存款，并按要求辦理了重新開戶等手續(xù)，但原賬戶的存款卻一直沒有轉(zhuǎn)入新開賬戶，直到最后，被告才告知，由于原告沒有在規(guī)定的時間處理有關(guān)手續(xù)，原告帳戶處于休眠狀態(tài)，需走法律途徑才能辦理。為此，原告特向法院提起訴訟，請求判令：1、兩被告共同向原告支付證券資金賬戶存款534857.91元；2、兩被告承擔(dān)本案全部訴訟費用。
被告安信證券陽江營業(yè)部、安信證券辯稱：根據(jù)原廣東證券移交的資料顯示，原告于2003年9月22日在原廣東證券陽江營業(yè)部開設(shè)股票賬戶，資金賬號為＊＊＊＊＊＊。2003年12月31日起，原先陸續(xù)轉(zhuǎn)入資金，并進(jìn)行股票交易操作，至2004年12月2日，原告賣清賬戶的全部股票后，資金賬戶結(jié)存資金余額為524892.88元。此后，原告未再進(jìn)行股票交易操作，也沒有提取資金賬戶資金。2005年11月6日，原廣東證券因經(jīng)營管理不善被中國證監(jiān)會公告取消證券業(yè)務(wù)資格并責(zé)令關(guān)閉。2007年11月5日，安信證券與原廣東證券清算組根據(jù)證監(jiān)會“證監(jiān)機(jī)構(gòu)字（2007）263號”批復(fù)，共同發(fā)布“關(guān)于廣東證券部分證券營業(yè)部關(guān)閉暨客戶安置的公告”，由安信證券新設(shè)48家證券營業(yè)部及12家證券服務(wù)部對應(yīng)接收安置原廣東證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)的客戶，其中包括原告在內(nèi)的原廣東證券陽江營業(yè)部的客戶由安信證券成立的陽江人民路證券營業(yè)部（即現(xiàn)在被告安信證券陽江營業(yè)部）接收安置，相關(guān)客戶資料、客戶賬戶及資產(chǎn)也隨之轉(zhuǎn)移。之后，由于原告沒有及時到安信證券陽江營業(yè)部辦理有關(guān)手續(xù)，且賬戶戶名變更、僅有少量資金轉(zhuǎn)賬及轉(zhuǎn)托管操作等原因，被廣東證券清算組認(rèn)定為賬戶存疑，其賬戶被定為風(fēng)險處置賬戶，資金賬戶的資金534857.91元（含本息）于2007年10月25日被另庫存放。2010年2月3日，原告到安信證券陽江營業(yè)部辦理完賬戶休眠賬戶重新激活手續(xù)，而原告被剝離的資金根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2008年4月8日下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范被處置證券公司休眠賬戶管理工作的通知》（證監(jiān)發(fā)（2008）24號文件）的通知精神及被告辦理另庫存放資金領(lǐng)取手續(xù)的要求，原告賬戶休眠資金被另庫存放金額達(dá)20萬元以上的，需提供資金（股票）來源、賬戶本人證明等手續(xù)，因原告提供的手續(xù)不完整而未能辦理另庫資金提取手續(xù)。兩被告對原告起訴的事實無異議，同意由法院依法裁決。
經(jīng)審理查明：2003年9月22日，原告黃志偉在原廣東證券陽江營業(yè)部開立證券賬戶進(jìn)行證券交易，證券資金賬戶號碼為＊＊＊＊＊＊＊。至2004年12月，原告清空了＊＊＊＊＊＊＊賬戶的所有股票，＊＊＊＊＊＊＊賬戶結(jié)存資金為524892.88元，此后，原告在＊＊＊＊＊＊＊賬戶沒有再進(jìn)行過證券交易，＊＊＊＊＊＊＊賬戶資金再也沒有使用和提取。
2005年底，原廣東證券因資金不善被托管清算，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，被告安信證券于2007年底在陽江成立營業(yè)部（即安信證券陽江營業(yè)部）接受安置原廣東證券陽江營業(yè)部的客戶（當(dāng)中包括原告），客戶賬戶也轉(zhuǎn)入安信證券陽江營業(yè)部管理。期間，原告因故沒有及時辦理有關(guān)手續(xù)。廣東證券在破產(chǎn)清算前，廣東證券清算組對移交的賬戶進(jìn)行統(tǒng)一清查，發(fā)現(xiàn)客戶資金賬戶存疑或者資金余額較低多年未交易的賬戶統(tǒng)一作休眠處理。至2007年9月21日，該資金賬戶余額534857.91元，被告于2007年10月25日將原告＊＊＊＊＊＊＊＊賬戶及資金金額534857.91元作休眠處理，將原告＊＊＊＊＊＊＊賬戶的資金余額534857.91元調(diào)出該賬戶另庫存放。
2010年，原告向安信證券陽江營業(yè)部申請?zhí)崛。~戶結(jié)余的存款，并按要求辦理了重新開戶等手續(xù)，但原賬戶的存款卻一直沒有轉(zhuǎn)入原告新開賬戶。后安信證券陽江營業(yè)部告知因原告沒有在規(guī)定的時間處理有關(guān)手續(xù)，原告＊＊＊＊＊＊＊賬戶處于休眠狀態(tài)，未能提取原告賬戶的余款。為此，原告于2014年2月26日向本院提起訴訟，請求如訴稱。
另查明，被告安信證券陽江營業(yè)部的前稱是安信證券股份有限公司陽江人民路證券營業(yè)部，于2010年7月30日變更為安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業(yè)部。
以上事實，有原告提供的開戶憑證、《關(guān)于廣東證券部分證券營業(yè)部關(guān)閉暨客戶安置的公告》、資金對賬單、新開證券賬戶的資料、營業(yè)執(zhí)照，被告提供的開戶資料、賬戶資料變更內(nèi)容審批單一份、開戶資料一套、銷戶申請表一份、休眠賬戶激活登記表一份、開戶資料變更申請表一份、賬戶資料變更內(nèi)部審批單一份、情況說明一份、資金對賬單一份、歷史股份流水查詢一份、保證金轉(zhuǎn)入憑證復(fù)印件二份等證據(jù)及庭審筆錄證實，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，本案系基于客戶交易結(jié)算資金糾紛而產(chǎn)生的糾紛。依據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，客戶交易結(jié)算資金包括客戶為保證足額交收而存入的資金，出售有價證券所得的所有款項，持有證券所獲得股息、現(xiàn)金股利、債權(quán)利息，上述資金獲得的利息。
原告黃志偉作為原廣東證券的客戶，在廣東證券開立證券交易賬戶，并委托廣東證券進(jìn)行了證券交易，在黃志偉與廣東證券之間已存在證券交易賬戶，并委托廣東證券進(jìn)行了證券交易，在黃志偉與廣東證券之間已存在證券交易委托合同關(guān)系。黃志偉基于委托合同關(guān)系，將其資金存入廣東證券的賬戶內(nèi)，用于證券買賣。2004年12月，黃志偉出售其持有的證券所獲得的款項及上述款項所產(chǎn)生的利息，均屬于客戶交易結(jié)算資金。2005年11月6日，原廣東證券因經(jīng)營管理不善被中國證監(jiān)會公告取消證券業(yè)務(wù)資格并責(zé)令關(guān)閉，由安信證券接收安置原廣東證券相關(guān)分支機(jī)構(gòu)的客戶，其中包括原告在內(nèi)的原廣東證券陽江營業(yè)部的客戶由安信證券陽江營業(yè)部接收安置，相關(guān)客戶資料、客戶賬戶及資產(chǎn)也隨之轉(zhuǎn)移，原廣東證券的權(quán)利義務(wù)也由安信證券、安信證券陽江營業(yè)部承繼。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百三十九條第二款：“證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券?！钡囊?guī)定，證券公司不得將客戶交易結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。故黃志偉名下的客戶交易結(jié)算資金的所有權(quán)仍屬于黃志偉。黃志偉有權(quán)隨時清空證券交易賬戶，取回賬戶內(nèi)的全部客戶交易結(jié)算資金。兩被告亦在庭審中承認(rèn)，因黃志偉名下的賬戶被定為風(fēng)險處置賬戶，黃志偉賬戶的資金534857.91元（含本息）于2007年10月25日被另庫存放。現(xiàn)黃志偉要求兩被告返還其賬戶內(nèi)的資金534857.91元，本院予以支持。
綜上，依照《中華人民共和國證券法》第一百一十一條、一百三十九條，《中華人民共和國合同法》第四百零四條之規(guī)定，判決如下：
限被告安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業(yè)部、安信證券股份有限公司在本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向原告黃志偉支付證券資金賬戶的資金534857.91元。
如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
本案受理費9149元，由原告黃志偉負(fù)擔(dān)4575元，被告安信證券股份有限公司陽江安寧路證券營業(yè)部、安信證券股份有限公司負(fù)擔(dān)4574元。
如不服本判決，可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于陽江市中級人民法院。
審 判 長 楊冬航
代理審判員 謝紹靖
人民陪審員 林天成
二〇一四年四月二十五日
書 記 員 敖卓斌