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招商證券股份有限公司、史燕青證券托管糾紛二審民事判決書
時間：2021年01月25日 來源： 作者： 瀏覽次數(shù)：9909 收藏[0]廣東省深圳市中級人民法院
民 事 判 決 書
（2019）粵03民終810號
上訴人（原審被告）：招商證券股份有限公司，住所地：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號，統(tǒng)一社會信用代碼：91440300192238549Ｂ。
法定代表人：霍達，該公司董事長。
委托訴訟代理人：張玲，該公司員工。
委托訴訟代理人：鄧澤延，該公司員工。
被上訴人（原審原告）：史燕青，女，漢族，1962年4月11日出生，身份證住址：湖北省黃石市西塞山區(qū)，
委托訴訟代理人：時雪雷，廣東知恒律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人：石紹純，廣東知恒律師事務(wù)所律師。
上訴人招商證券股份有限公司（以下簡稱招商證券）因與史燕青證券托管糾紛一案，不服廣東省深圳市福田區(qū)人民法院（2018）粵0304民初13405號民事判決，向本院提起上訴。本院受理后，依法組成合議庭審理了本案，現(xiàn)已審理終結(jié)。
上訴人招商證券上訴請求：1.撤銷一審民事判決，依法改判；2.一審及二審訴訟費用由史燕青承擔(dān)。事實與理由：一、一審法院沒有判決涉案賬號為00×××32的證券賬戶內(nèi)的平安銀行股票及賬號為48×××84的資金賬戶及賬戶內(nèi)資金系史燕青合法所有。史燕青于1992年在原巨田證券開具賬戶買賣股票，因巨田證券經(jīng)營問題，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)安排，招商證券在2006年10月13日收市后開始托管原巨田證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及所屬證券業(yè)務(wù)。截止目前，在招商證券處的賬號為48×××84的資金賬戶內(nèi)資金余額為187095.7元，賬號為00×××32的證券賬戶內(nèi)有平安銀行（股票代碼000001）股票122762股。招商證券受證監(jiān)會委托對巨田證券進行托管，與巨田證券及其營業(yè)部沒有事實與法律上的承接關(guān)系，招商證券不承擔(dān)巨田證券公司的債權(quán)債務(wù)。目前，巨田證券已經(jīng)行政關(guān)閉，并變更為普通工商企業(yè)深圳市巨田投資有限責(zé)任公司，承接巨田證券的債權(quán)債務(wù)。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》（2007年8月14日）第三條的規(guī)定：“合格賬戶是指開戶資料真實、準確、完整，投資者身份真實，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，證券賬戶與資金賬戶實名對應(yīng)，符合賬戶相關(guān)規(guī)定的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶。不合格賬戶具體可分為身份不對應(yīng)、身份虛假、代理關(guān)系不規(guī)范、資料不規(guī)范以及其他不合格賬戶等類型”。根據(jù)該通知規(guī)定，由原巨田證券轉(zhuǎn)入并托管在招商證券處的賬號為48×××84的資金賬戶和00×××32證券賬戶長期無交易、無任何開戶資料、無任何聯(lián)系方式，招商證券也聯(lián)系不到賬戶持有人，故根據(jù)通知相關(guān)要求，上述賬戶屬不合格賬戶，由此對上述賬戶進行限制，招商證券的上述操作并無任何問題。史燕青曾臨柜招商證券深圳福華三路證券營業(yè)部希望能規(guī)范涉案證券賬戶，取消禁止限制，恢復(fù)正常交易，但史燕青無法向招商證券營業(yè)部提供能證明該賬戶資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系的任何材料。除此之外，廣東省深圳市福田區(qū)人民法院（2012）深福法民二初字第2047號民事裁定書及廣東省深圳市中級人民法院作出的（2013）深中法商終字第1843號民事裁定書均認定史燕青據(jù)以主張權(quán)利的財產(chǎn)，即平安銀行股票本身涉嫌刑事案件，涉嫌刑事案件贓款購買的非法所得，史燕青對00×××32證券賬戶內(nèi)股票本身即可能不具有合法的民事權(quán)利。而史燕青在本案一審時提出的第一個訴訟請求為：招商證券在三日內(nèi)完善史燕青的股東賬戶信息（股東代碼00×××32）,使該賬戶恢復(fù)為合格賬戶并可進行正常操作。其并未對涉案證券賬戶內(nèi)的股票和資金賬戶的資金提出任何權(quán)利主張。一審法院在庭審時明確告知其是否變更訴訟請求為確認之訴，但史燕青并未變更，依舊堅持請求判令恢復(fù)涉案賬戶的正常操作。而一審法院在此情況下，根據(jù)史燕青的訴訟請求，經(jīng)審理確認：根據(jù)相關(guān)證據(jù)及庭審筆錄，股東代碼為00×××32的證券賬戶為史燕青所有。但對于該賬戶內(nèi)的資產(chǎn)，即股票的權(quán)屬和資金賬戶內(nèi)的資金權(quán)屬關(guān)系，一審法院并未做出認定。一審法院依據(jù)深圳市人民檢察院對史燕青做出的深檢控告控復(fù)字【2017】32號答復(fù)函，認定現(xiàn)無證據(jù)證明涉案證券賬戶內(nèi)財產(chǎn)為非法所得，并未對該證券賬戶內(nèi)的股票權(quán)屬做出確認，即并未明確該賬戶內(nèi)股票為史燕青所有。深圳市人民檢察院出具的上述答復(fù)函僅確認了史燕青本身的犯罪行為所涉及的贓款已全部依法追繳。但根據(jù)廣東省深圳市福田區(qū)人民法院（2012）深福法民二初字第2047號民事裁定書可知，王建業(yè)親屬在王建業(yè)及史燕青因涉嫌刑事犯罪被拘留前三天即將涉案證券賬戶內(nèi)股票賣出并轉(zhuǎn)移贓款，而當時司法機關(guān)并未對涉案的證券賬戶予以查封，對于該涉案證券賬戶內(nèi)的資產(chǎn)是否屬于贓款以及史燕青是否對賬戶內(nèi)資產(chǎn)享有合法的民事權(quán)利并未做出認定。故一審法院沒有判決史燕青對證券賬戶內(nèi)的平安銀行股票及資金賬戶內(nèi)的資金享有合法的民事權(quán)利。二、一審法院判決沒有依據(jù)證券賬戶管理規(guī)范的基本規(guī)則和要求，在未查明涉案證券賬戶內(nèi)股票及資金賬戶內(nèi)資金的權(quán)屬關(guān)系的情況下做出判決，屬于事實認定不清，應(yīng)當撤銷一審判決，依法改判。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》的要求，在史燕青無法提供關(guān)于涉案證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系的證明材料前，即該證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰前，該證券賬戶及資金賬戶即屬于不合格賬戶，招商證券無法就涉案賬戶進行規(guī)范，恢復(fù)其正常操作、交易功能。除此以外，證券賬戶本身的權(quán)屬與證券賬戶內(nèi)的資產(chǎn)，即股票的權(quán)屬并無必然聯(lián)系，證券賬戶系史燕青所有并不代表證券賬戶內(nèi)的股票系史燕青合法所有。一審法院沒有依據(jù)中國登記結(jié)算有限公司對于證券賬戶規(guī)范管理的基本要求，在未查明涉案證券賬戶內(nèi)的資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系及資金賬戶內(nèi)資金的權(quán)屬關(guān)系的情況下，僅憑認定涉案證券賬戶本身系史燕青所有即判決招商證券應(yīng)該對涉案的00×××32證券賬戶進行規(guī)范，屬于基本事實認定不清，應(yīng)當撒銷一審判決，依法改判。三、一審法院在一審?fù)徶懈嬷费嗲嗍欠褡兏V求為確認之訴而史燕青未變更的情況下，應(yīng)當駁回史燕青的訴訟請求，而一審法院直接做出要求招商證券規(guī)范的判決屬于事實認定不清，應(yīng)當撤銷，并依法改判。根據(jù)生效的（2012）深福法民二初字第2047號民事裁定書（第12頁）及（2013）深中法商終字第1843號民事裁定書（第15頁）的內(nèi)容，對于史燕青提起的財產(chǎn)損害賠償糾紛案件，應(yīng)當將案件材料移送檢察機關(guān)，經(jīng)過刑事訴訟程序結(jié)果后確認史燕青的訴權(quán)。法院應(yīng)當根據(jù)上述生效裁定將案卷材料移送檢察機關(guān)，等待刑事訴訟程序的結(jié)果后，對涉案證券賬戶內(nèi)的股票是否為史燕青即一審原告史燕青合法所有做出確認。但截止目前，法院尚未對被上訴人即史燕青是否對涉案證券賬戶資產(chǎn)享有合法權(quán)利，即是否享有訴權(quán)做出確認。而本案一審法院在同一法院尚未確認史燕青具有訴權(quán)的情況下，直接做出要求招商證券規(guī)范賬戶的判決，與前期已經(jīng)生效的裁定自相矛盾。
綜上所述，根據(jù)賬戶管理規(guī)則和要求，在確認涉00×××32證券賬戶內(nèi)的資產(chǎn)權(quán)屬及48×××84資金賬戶內(nèi)的資金的權(quán)屬關(guān)系前，上述賬戶即為不合格賬戶，無法進行規(guī)范，恢復(fù)操作和交易。而一審法院在未查明證券賬戶內(nèi)的平安銀行股票的權(quán)屬關(guān)系、資金賬戶內(nèi)資金的權(quán)屬關(guān)系，且史燕青明確表示不變更訴訟請求的情況下，僅憑證券賬戶系史燕青所有判決招商證券應(yīng)當規(guī)范，屬于基本事實認定不清，與前期裁定自相矛盾，應(yīng)當予以撒銷，并依法改判。
史燕青辯稱：請求駁回招商證券的全部上訴請求，維持原判。一、史燕青實名開具的賬戶在沒有第三人對此主張權(quán)利的情況下，即為史燕青本人的財產(chǎn)。二、一審判決認定沒有證據(jù)證明涉案證券賬戶內(nèi)的財產(chǎn)為非法所得，在法律上而言，即是史燕青合法所得。三、根據(jù)深圳市人民檢察院的答復(fù)函，史燕青涉及的刑事案件偵查、起訴及法院判決認定的贓款已全部依法追繳。檢察機關(guān)沒有再對該案重新啟動偵查起訴程序，也即偵查機關(guān)認定涉案證券賬戶的財產(chǎn)為史燕青的合法財產(chǎn)。
史燕青起訴請求判令：—、招商證券在三日內(nèi)完善史燕青的股東賬戶信息（股東代碼為00×××32），使該賬戶恢復(fù)為合格賬戶并可進行正常操作；二、全部訴訟費用由招商證券承擔(dān)。
一審法院經(jīng)審理查明：史燕青、招商證券對以下事實無爭議：1.中國證券登記結(jié)算有限公司（以下簡稱中登公司）信息顯示有如下證券賬戶：持有人名稱“史燕青”、身份證號碼“420203620411294”、證券子賬戶號碼“00×××32”、開戶日期“1991年11月25日”；2.該證券賬戶現(xiàn)托管于招商證券深圳福華三路證券營業(yè)部，2018年11月5日該證券賬戶內(nèi)股票市值為1340561.04元；3.該證券賬戶現(xiàn)處于“不合格賬戶”，“禁止買入、禁止賣出”；4.史燕青身份證號碼已由“420203620411294”變更為“”。對于上述史燕青、招商證券無爭議的事實，該院予以確認。
另查，史燕青曾于2012年2月8日以深圳市巨田投資有限責(zé)任公司、招商證券為被告，王文杰為第三人，以財產(chǎn)損害賠償糾紛訴至深圳市福田區(qū)人民法院（以下簡稱福田法院），福田法院于2013年5月20日作出（2012）深福法民二初字第2047號民事裁定書，該裁定查明，史燕青系90年代王建業(yè)貪污、受賄刑事案的同案犯，其于1993年7月3日被檢察院傳喚至指定地點候訊，1993年7月6日被深圳市公安局刑事拘留。檢察院對王建業(yè)、史燕青受賄、貪污、投機倒把、重婚、偷越國境案提起公訴，深圳市中級人民法院（以下簡稱深圳中院）于1995年4月3日作出深中法刑一初字（1995）第28號刑事判決書，該判決書中查明王建業(yè)收受他人財物共計9497538.88元，王建業(yè)、史燕青共同貪污150萬元，史燕青倒賣進口鋼材指標和外匯額度，牟利2015245元等違法犯罪事實。涉案人員包括深圳市地方建筑材料公司業(yè)務(wù)部黃漢波、南北工業(yè)聯(lián)合公司經(jīng)理劉金東、深圳市天地建材公司經(jīng)理鄭小海、深圳市鵬城石油化工聯(lián)合公司業(yè)務(wù)員曲河、深圳市萬山建材公司保稅行經(jīng)理青山泉等人，其中黃漢波、劉金東、鄭小海、曲河均已另案處理，青山泉已自殺。黃漢波先后付給史燕青批文費2015245元。1993年7月2日王建業(yè)被檢察機關(guān)傳訊后于1993年7月4日早晨糾集曲河、青山泉畏罪潛逃，后從泰國押解回國。該案判決：一、王建業(yè)犯受賄罪、貪污罪、重婚罪、偷越國境罪，決定執(zhí)行死刑，剝奪政治權(quán)利終身。二、史燕青犯投機倒把罪、貪污罪、重婚罪，決定執(zhí)行死刑，緩期二年執(zhí)行，實行勞動改造，以觀后效，剝奪政治權(quán)利終身。三、隨案移送贓款1000萬元和凍結(jié)、扣押的存款2414174.69元均予以沒收，上繳國庫。該刑事案經(jīng)廣東省高級人民法院二審后維持原判。史燕青后經(jīng)減刑，于2009年10月23日刑滿釋放。史燕青于1992年開始在巨田證券蛇口七路營業(yè)部開戶買賣股票，股東代碼為00168332。史燕青出獄后于2011年10月經(jīng)深圳證券結(jié)算公司打印了股東股份變更報表。深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司于2002年3月29日變更為巨田證券。2006年10月11日中國證券監(jiān)督管理委員會決定于2006年10月13日收市后委托招商證券托管巨田證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及所屬證券業(yè)務(wù)；招商證券不負責(zé)彌補巨田證券公司挪用的客戶證券交易結(jié)算資金，也不承擔(dān)其債權(quán)債務(wù)；并于同日委托北京市漢華律師事務(wù)所組織成立巨田證券行政清理工作組。巨田證券行政清理工作組于2006年11月在報紙、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布債權(quán)登記公告，登記范圍為除客戶證券交易結(jié)算資金外的所有債權(quán)。2007年5月31日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，巨田證券行政清理工作組將巨田證券的證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給招商證券，招商證券支付了相應(yīng)的對價。2007年8月24日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，關(guān)閉了包括巨田證券蛇口七路證券營業(yè)部在內(nèi)的16家營業(yè)部，蛇口七路營業(yè)部已注銷工商登記。2007年10月18日巨田證券變更為招商證券巨田投資。史燕青不服上述裁定，上訴至深圳中院，深圳中院做出（2013）深中法商終字第1843號民事裁定書，確認（2012）深福法民二初字第2047號民事裁定書查明的上述事實，并維持原裁定。
2017年10月17日，深圳市人民檢察院對史燕青做出深檢控告控復(fù)字【2017】32號答復(fù)函：“你與深圳市巨田投資有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司財產(chǎn)損害糾紛一案，因購買股票的相關(guān)資金被法院認定涉嫌是我院偵查、起訴的一宗刑事案件的贓款而被駁回起訴的事由向我院申訴，現(xiàn)經(jīng)過審查，答復(fù)如下：1.該刑事案件偵查、起訴及法院判決認定的史燕青犯罪所涉及贓款已全部依法追繳；2.該刑事案件在法院作出判決之后，檢察機關(guān)未再對該案件重新啟動偵查、起訴程序?！?/span>
一審法院經(jīng)審理認為，就史燕青提出的訴求，招商證券認為史燕青主張權(quán)利的賬戶“長期無交易”、“無任何開戶資料”、“無任何聯(lián)系方式”，故被歸為“不合格賬戶”，被限制使用，系因史燕青無法向招商證券提供能證明該賬戶資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系的資料。然中登公司記載的該證券賬戶的信息顯示持有人名稱為本案史燕青，持有人身份證號碼亦系史燕青曾使用。（2012）深福法民二初字第2047號民事裁定書亦查明，史燕青于1992年開始在巨田證券蛇口七路營業(yè)部開戶買賣股票，股東代碼為00168332。依據(jù)上述事實，該院確認托管于招商證券深圳福華三路證券營業(yè)部、股東代碼為00168332的證券賬戶系史燕青所有。依據(jù)深圳市人民檢察院對史燕青做出深檢控告控復(fù)字【2017】32號答復(fù)函，（1995）第28號刑事判決書中認定的史燕青犯罪所涉及贓款已全部追繳，現(xiàn)檢察機關(guān)未再對該案重新啟動偵查、起訴程序，即現(xiàn)無證據(jù)證明涉案證券賬戶內(nèi)財產(chǎn)為非法所得。綜上，招商證券應(yīng)取消對涉案證券賬戶的操作限制，恢復(fù)該賬戶的正常交易功能。綜上，依照《中華人民共和國合同法》第八條、《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款的規(guī)定，判決如下：招商證券股份有限公司應(yīng)于判決生效之日起三十日內(nèi)取消對史燕青托管于招商證券深圳福華三路證券營業(yè)部的、股東代碼為00×××32的證券賬戶“禁止買入、禁止賣出”等操作限制，恢復(fù)該賬戶的正常交易功能。案件受理費100元，因適用普通程序該院全額收取，由招商證券負擔(dān)。
本院經(jīng)審理查明，原審法院查明的事實屬實，本院予以確認。
本院認為，本案為證券托管糾紛。證券托管是指作為法定證券登記機構(gòu)的結(jié)算公司及其代理機構(gòu)，接受投資者委托，向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等證券登記變更、股票分紅派息以及證券賬戶查詢掛失等各項服務(wù)的行為。本案經(jīng)一、二審法院審理查明，確認托管于招商證券深圳福華三路證券營業(yè)部、股東代碼為00168332的證券賬戶系史燕青所有。本案二審爭議的焦點在于招商證券應(yīng)否恢復(fù)該賬戶的正常交易功能。招商證券限制使用史燕青主張權(quán)利的賬戶的理由在于：一是表面上的原因，即該賬戶“長期無交易”“無任何開戶資料”“無任何聯(lián)系方式”，被歸為“不合格賬戶”；二是深層次的原因，系因史燕青無法向招商證券提供能證明該賬戶資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系的資料。對于表面上的原因，該賬戶之所以“長期無交易”“無任何開戶資料”“無任何聯(lián)系方式”，被歸為“不合格賬戶”，是因史燕青因犯罪被判處死刑緩期二年執(zhí)行，長期在監(jiān)獄服刑，客觀上無法交易及與其取得聯(lián)系。在其獲釋后，以上客觀障礙已消失，在已查明涉案證券賬戶系史燕青所有的情況下，招商證券不應(yīng)再以該賬戶為“不合格賬戶”而限制其操作。對于深層次的原因，雖因購買股票的相關(guān)資金涉嫌為刑事案件的贓款而在財產(chǎn)損害賠償案中被駁回起訴，但（1995）第28號刑事判決書中已認定“隨案移送贓款1000萬元和凍結(jié)、扣押的存款2414174.69元均予以沒收，上繳國庫”，且該嫌疑亦已由深圳市人民檢察院做出深檢控告控復(fù)字【2017】32號答復(fù)函予以澄清，即（1995）第28號刑事判決書中認定的史燕青犯罪所涉及贓款已全部追繳，現(xiàn)檢察機關(guān)未再對該案重新啟動偵查、起訴程序，亦無證據(jù)證明涉案證券賬戶內(nèi)財產(chǎn)為非法所得，招商證券此項理由亦不能成立。因此，招商證券據(jù)以限制史燕青操作涉案證券賬戶的理由均不成立，一審法院判令招商證券取消對涉案證券賬戶的操作限制，恢復(fù)該賬戶的正常交易功能，本院認為并無不妥。
綜上所述，招商證券的上訴請求不能成立，應(yīng)予駁回；一審判決認定事實清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項規(guī)定，判決如下：
駁回上訴，維持原判。
二審案件受理費100元,由上訴人招商證券股份有限公司負擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長 張 華
審判員 范志勇
審判員 王 暢
二〇一九年五月二十日
書記員 鄭為尹