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魏士杰與勵(lì)琛(上海)投資管理有限公司其他合同糾紛一審民事判決書
時(shí)間：2020年03月03日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：4140 收藏[0]上海市徐匯區(qū)人民法院
民 事 判 決 書
（2019）滬0104民初2288號(hào)
原告：魏士杰，男，1977年10月17日出生，漢族，住上海市徐匯區(qū)。
委托訴訟代理人：程金海，北京安博(上海)律師事務(wù)所律師。
被告：勵(lì)琛(上海)投資管理有限公司，注冊(cè)地上海市金山區(qū)，經(jīng)營(yíng)地上海市徐匯區(qū)。
法定代表人：洪揚(yáng)，總經(jīng)理。
委托訴訟代理人：孫莉，女。
原告魏士杰與被告勵(lì)琛(上海)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱勵(lì)琛公司)證券投資基金回購(gòu)合同糾紛一案，本院于2019年1月14日立案后，依法適用簡(jiǎn)易程序，公開開庭進(jìn)行了審理。原告魏士杰及其委托訴訟代理人程金海，被告勵(lì)琛公司的委托訴訟代理人孫莉到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
魏士杰向本院提出訴訟請(qǐng)求：1、判令勵(lì)琛公司支付股權(quán)投資款1,000,000元；2、判令勵(lì)琛公司支付上述股權(quán)投資款1,000,000元的約定收益，收益標(biāo)準(zhǔn)為年化8%，自2015年10月23日起計(jì)算至勵(lì)琛公司實(shí)際清償之日止；3、判令本案訴訟費(fèi)用由勵(lì)琛公司負(fù)擔(dān)。
事實(shí)和理由：2015年10月21日，原、被告簽訂《勵(lì)琛新三板股權(quán)投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱基金合同)與《股權(quán)回購(gòu)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱回購(gòu)協(xié)議)，約定原告出資1,000,000元認(rèn)購(gòu)勵(lì)琛新三板股權(quán)投資基金【實(shí)際入股被告控制的錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資】，投資期限為三年；被告承諾在12個(gè)月至36個(gè)月內(nèi)，實(shí)現(xiàn)掛牌、上市，若在產(chǎn)品成立后24個(gè)月內(nèi)，被告沒有實(shí)現(xiàn)掛牌上市，則被告確認(rèn)年化以8%收益回購(gòu)原告，支付方式為現(xiàn)金方式。2015年10月23日，原告通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向募集賬戶即案外人錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱錦某中心)賬戶轉(zhuǎn)入1,000,000元。2015年10月30日，被告向原告出具《確認(rèn)函》，確認(rèn)基金推介發(fā)行工作已完成，原告認(rèn)購(gòu)資金已轉(zhuǎn)化為相應(yīng)基金份額，基金名稱勵(lì)琛新三板股權(quán)投資基金，原告實(shí)繳資金1,000,000元，受讓期限及分配為2+1年，到期一次性分配?，F(xiàn)基金合同約定的投資期限已經(jīng)到期，股權(quán)回購(gòu)協(xié)議約定的履約條件已經(jīng)成就，被告應(yīng)當(dāng)兌現(xiàn)股權(quán)回購(gòu)承諾，向原告支付股權(quán)投資本金及收益。經(jīng)與被告多次聯(lián)系回購(gòu)事宜未果，原告遂提起本案訴訟。
勵(lì)琛公司辯稱，被告作為基金管理人在2015年發(fā)起設(shè)立的基金名稱為勵(lì)琛新三板股權(quán)投資基金，后協(xié)會(huì)備案名稱為錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)，基金類型為合伙型基金，基金備案號(hào)為XXXXXX，符合規(guī)定。原告于2015年10月21日認(rèn)購(gòu)基金份額1,000,000元并簽署基金合同，其同時(shí)知曉投資風(fēng)險(xiǎn)并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，說明原告充分理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書所有內(nèi)容并自愿承擔(dān)所有投資風(fēng)險(xiǎn)。另根據(jù)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、外匯管理局的規(guī)定，原告作出的回購(gòu)承諾，屬于剛性兌付行為，故股權(quán)回購(gòu)協(xié)議應(yīng)屬無(wú)效，基金分配應(yīng)按照簽署的基金主合同清算。據(jù)此，請(qǐng)求駁回原告全部訴訟請(qǐng)求。
原、被告圍繞本案爭(zhēng)議向本院提交了相應(yīng)證據(jù)。對(duì)雙方無(wú)爭(zhēng)議的證據(jù)，本院確認(rèn)如下：《勵(lì)琛新三板股權(quán)投資基金基金合同》、《股權(quán)回購(gòu)協(xié)議》、錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)工商信息、北京永安財(cái)富投資基金管理有限公司工商信息、招商銀行個(gè)人轉(zhuǎn)賬匯款業(yè)務(wù)受理回單、《確認(rèn)函》、私募投資基金備案證明、風(fēng)險(xiǎn)揭示書。本院經(jīng)審理認(rèn)為，上述證據(jù)原件，均予以當(dāng)庭核對(duì)，能夠相互印證，本院予以確認(rèn)并在卷佐證。另被告出示的錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)2018年度報(bào)告，原告對(duì)其表示異議，認(rèn)為即使該報(bào)告是真實(shí)的，由于北京永安財(cái)富投資基金管理有限公司股東及出資人信息中并無(wú)錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)存在，被告無(wú)法證明其或錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)將募集資金轉(zhuǎn)入北京永安財(cái)富投資基金管理有限公司，對(duì)于原告上述意見，本院予以采納。
根據(jù)當(dāng)事人的到庭陳述和經(jīng)審查確認(rèn)的證據(jù)，本院認(rèn)定事實(shí)如下：
1、2015年10月22日，原、被告及案外人錦某中心簽訂《勵(lì)琛新三板股權(quán)投資基金基金合同》(合同編號(hào)：XXXXXXXX-XXX)，約定：原告作為基金投資者，出資1,000,000元認(rèn)購(gòu)勵(lì)琛新三板股權(quán)投資基金(私募股權(quán)投資基金，運(yùn)作方式為合伙式基金，基金份額面值為1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份)，基金存續(xù)期限為自基金成立之日起2+1年；基金募集期內(nèi)，基金投資者通過管理人直銷渠道認(rèn)購(gòu)基金的，應(yīng)將認(rèn)購(gòu)款劃入錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)募集賬戶。該合同封面載明基金管理人為被告，合同最后簽署頁(yè)有原告作為基金投資者，被告作為管理人，錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)作為合伙企業(yè)簽名蓋章確認(rèn)。
2、2015年10月22日，原、被告簽訂《股權(quán)回購(gòu)協(xié)議》，載明股權(quán)份額回購(gòu)：1、被告承諾在12個(gè)月至36個(gè)月內(nèi)，實(shí)現(xiàn)掛牌、上市；2、若在產(chǎn)品成立后24個(gè)月內(nèi)，被告沒有實(shí)現(xiàn)掛牌上市，則被告承諾年化以8%收益回購(gòu)原告。同時(shí)載明股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及價(jià)款的支付方式：1、回購(gòu)價(jià)格按前述第一條確認(rèn)；被告同意以現(xiàn)金方式向原告支付上述股權(quán)份額價(jià)款。協(xié)議最后簽署頁(yè)有原、被告簽名蓋章確認(rèn)。
3、2015年10月23日，原告轉(zhuǎn)賬1,000,000元至案外人錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)賬戶，轉(zhuǎn)賬用途記載為認(rèn)購(gòu)永安基金股權(quán)62.5萬(wàn)股，共100萬(wàn)元。2015年10月30號(hào)，被告向原告出具《確認(rèn)函》，確認(rèn)原告認(rèn)繳資金轉(zhuǎn)化為相應(yīng)基金份額，認(rèn)購(gòu)結(jié)果為基金名稱：勵(lì)琛新三板股權(quán)投資基金，基金管理人：勵(lì)琛(上海)投資管理有限公司，基金托管人：招商銀行上海分行，實(shí)繳資金：人民幣100萬(wàn)，受讓期限及分配：2+1年，到期一次性分配，受益人賬戶戶名：魏士杰。
4、案外人錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)成立于2015年8月4日，合伙人為自然人二人，分別為洪揚(yáng)與程某某，執(zhí)行事務(wù)合伙人為洪揚(yáng)，與被告法定代表人洪揚(yáng)為同一自然人。被告并非錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)合伙人。原告轉(zhuǎn)賬1,000,000元至案外人錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)賬戶后，錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)并未將原告設(shè)立為合伙人。
5、錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)基金(私募投資基金)成立于2015年11月30日，于2016年7月29日在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，備案編碼XXXXXX，基金管理人為被告。
本院認(rèn)為，本案爭(zhēng)議的《基金合同》、《股權(quán)回購(gòu)協(xié)議》系原、被告真實(shí)意思表示，依法成立。被告作為基金發(fā)起人和管理人據(jù)此向原告等自然人轉(zhuǎn)讓基金份額，承諾附條件回購(gòu)的方式融入了相應(yīng)資金，原告通過出資認(rèn)購(gòu)基金份額，并以被告承諾附條件回購(gòu)來(lái)保證出資資金安全的方式實(shí)現(xiàn)收益，雙方均無(wú)不當(dāng)之處?，F(xiàn)《基金合同》中約定的基金存續(xù)期間已屆滿，被告及其關(guān)聯(lián)企業(yè)錦某(上海)投資管理中心(有限合伙)并無(wú)證據(jù)足以證明其向原告等自然人募集的股權(quán)投資基金注入投資標(biāo)的公司北京永安財(cái)富投資基金管理有限公司，至于被告承諾的在12個(gè)月至36個(gè)月內(nèi)，實(shí)現(xiàn)掛牌、上市，更無(wú)實(shí)現(xiàn)之可能。被告作為基金管理人，并未就此向原告等投資者進(jìn)行告知，違反了誠(chéng)實(shí)信用原則，明顯具有過錯(cuò)。被告主張銀發(fā)(2018)106號(hào)《指導(dǎo)意見》已明確規(guī)定禁止剛性兌付，《股權(quán)回購(gòu)協(xié)議》應(yīng)屬無(wú)效，對(duì)此本院認(rèn)為該規(guī)定約束的系金融機(jī)構(gòu)，被告并非金融機(jī)構(gòu)，被告以此規(guī)定為由要求確認(rèn)《股權(quán)回購(gòu)協(xié)議》無(wú)效的意見，本院不能采納。現(xiàn)《股權(quán)回購(gòu)協(xié)議》設(shè)定的回購(gòu)條件已生就，且對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及價(jià)款的支付方式已有了明確約定，原告要求被告履行回購(gòu)義務(wù)的訴請(qǐng)，本院依法予以支持。原告主張的年化8%的收益，計(jì)算期間應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為基金成立之日起2+1年合計(jì)36個(gè)月，即2015年11月30日至2018年11月30日。
綜上，依照《中華人民共和國(guó)合同法》第四條、第六條、第七條、第八條、第一百零七條規(guī)定，判決如下：
勵(lì)琛(上海)投資管理有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)向魏士杰支付基金份額回購(gòu)款1,000,000元及收益240,000元(以1,000,000元為基數(shù)，自2015年11月30日起至2018年11月30日止，按年利率8%的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。
負(fù)有金錢給付義務(wù)的當(dāng)事人如未按本判決指定的期間履行給付義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
案件受理費(fèi)15,960元，減半收取計(jì)7,980元(該款已由魏士杰預(yù)繳)，由勵(lì)琛(上海)投資管理有限公司負(fù)擔(dān)。
如不服本判決，可以在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于上海金融法院。
審判員 高霄雷
二〇一九年六月二十四日
書記員 陳敏芳
附：相關(guān)法律條文
一、《中華人民共和國(guó)合同法》
第四條當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)。
第六條當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。
第七條當(dāng)事人訂立、履行合同，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會(huì)公德，不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，損害社會(huì)公共利益。
第八條依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。
依法成立的合同，受法律保護(hù)。
第一百零七條當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。
二、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
第二百五十三條被執(zhí)行人未按判決、裁定和其他法律文書指定的期間履行給付金錢義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。被執(zhí)行人未按判決、裁定和其他法律文書指定的期間履行其他義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)支付遲延履行金。