河　南　省　新　鄉(xiāng)　市　中　級(jí)　人　民　法　院
民　事　判　決　書

(2000)新經(jīng)初字第74號(hào)

　　原告河南省新鄉(xiāng)市國(guó)債服務(wù)部。住所地，新鄉(xiāng)市南干道60號(hào)。
　　法定代表人周省花，主任。
　　委托代理人黃正熙，新鄉(xiāng)衛(wèi)憲律師事務(wù)所律師。
　　被告河北證券有限責(zé)任公司。住所地，河北省石家莊市裕華東路81號(hào)冶金大廈。
　　法定代表人武鐵鎖，董事長(zhǎng)。
　　委托代理人李華素，該公司總經(jīng)理助理。
　　委托代理人邵陽(yáng)，該公司職員。
　　第三人中國(guó)人民銀行涿州市支行。住所地，河北省涿州市。
　　法定代表人宋云利，行長(zhǎng)。
　　委托代理人趙金鳳，該行主任。
　　委托代理人李永安，保定市弘正律師事務(wù)所律師。
　　新鄉(xiāng)市國(guó)債服務(wù)部(以下簡(jiǎn)稱國(guó)債服務(wù)部)訴河北證券有限責(zé)任公司及第三人中國(guó)人民銀行涿州市支行(以下簡(jiǎn)稱涿州市人行)證券回購(gòu)合同糾紛一案，本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理。國(guó)債服務(wù)部法定代表人周省花、委托代理人黃正熙，河北證券有限責(zé)任公司委托代理人李華素、邵陽(yáng)，涿州市人行委托代理人趙金鳳、李永安到庭參加訴訟，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
　　國(guó)債服務(wù)部訴稱:1995年7月17日，我單位與河北省證券公司下屬的河北省證券公司涿州證券交易營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱證券營(yíng)業(yè)部)簽訂了一份有價(jià)證券回購(gòu)交易成交合同。合同約定:我單位于1995年7月17日從證券營(yíng)業(yè)部以每百元券100元的價(jià)格購(gòu)入95(3)國(guó)庫(kù)券，共計(jì)人民幣1500萬(wàn)元，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)于1996年7月18日前以每百元券124．6元的價(jià)格回購(gòu)該批國(guó)庫(kù)券，共計(jì)人民幣1869萬(wàn)元，若證券營(yíng)業(yè)部逾期匯出回購(gòu)款項(xiàng)，則按日萬(wàn)分之十計(jì)收罰息。合同簽訂后，我單位于1995年7月17日按約匯給了證券營(yíng)業(yè)部1500萬(wàn)元，證券營(yíng)業(yè)部開具了國(guó)債券代保管收據(jù)。合同到期后，證券營(yíng)業(yè)部未支付回購(gòu)款項(xiàng)。因證券營(yíng)業(yè)部是河北證券有限責(zé)任公司的全資附屬金融機(jī)構(gòu)，其實(shí)際上不具備獨(dú)立的法人資格，并且其已經(jīng)被注銷，故民事責(zé)任應(yīng)由河北證券有限責(zé)任公司承擔(dān)。涿州市人行是證券營(yíng)業(yè)部的主管部門，其向工商部門出具場(chǎng)地使用證明，證明其向證券營(yíng)業(yè)部提供了營(yíng)業(yè)場(chǎng)地即固定資產(chǎn)，但其實(shí)際并未出資，請(qǐng)求判令河北證券有限責(zé)任公司償付國(guó)庫(kù)券回購(gòu)款1869萬(wàn)元及罰息，涿州市人行在出資不實(shí)即1000萬(wàn)元的范圍內(nèi)對(duì)上述債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
　　河北證券有限責(zé)任公司辯稱:國(guó)債服務(wù)部所述事實(shí)不實(shí)。中國(guó)人民銀行河北省分行冀銀發(fā)(1995)91號(hào)文件規(guī)定1995年3月17日至1995年9月17日期間為證券營(yíng)業(yè)部的籌建期間，同時(shí)明確規(guī)定籌建期間內(nèi)不得辦理業(yè)務(wù)，因此，1995年7月17日，證券營(yíng)業(yè)部既未正式營(yíng)業(yè)，也沒(méi)有開展過(guò)任何業(yè)務(wù)，更未與國(guó)債服務(wù)部簽訂過(guò)證券回購(gòu)合同。國(guó)債服務(wù)部將1500萬(wàn)元付給了河北省證券公司涿州分公司(以下簡(jiǎn)稱證券分公司)，證券營(yíng)業(yè)部并未收到該款項(xiàng)。1996年9月15日，中國(guó)人民銀行河北省分行下發(fā)冀銀復(fù)(1996)219號(hào)文件，同意撤銷證券營(yíng)業(yè)部，故在此后的四年期間，國(guó)債服務(wù)部不可能向證券營(yíng)業(yè)部主張權(quán)利，本案已超過(guò)了訴訟時(shí)效。我公司從未在涿州市設(shè)立證券分公司，陳志義使用的證券分公司及證券營(yíng)業(yè)部的公章均系其私刻的，其行為已構(gòu)成刑事犯罪，應(yīng)將本案移送公安部門處理。
　　涿州市人行辯稱:我行與本案無(wú)任何關(guān)系，不應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。
　　經(jīng)審理查明:1995年7月17日，國(guó)債服務(wù)部同證券分公司簽訂有價(jià)證券回購(gòu)交易成交合同一份，該合同主要內(nèi)容為:國(guó)債服務(wù)部于1995年7月17日從證券分公司以每百元券100元的價(jià)格購(gòu)入95(3)國(guó)庫(kù)券，共計(jì)人民幣1500萬(wàn)元，證券分公司應(yīng)于1996年7月18日前以每百元券124．6元的價(jià)格回購(gòu)該批國(guó)庫(kù)券，共計(jì)人民幣1869萬(wàn)元，若逾期匯出回購(gòu)款項(xiàng)，則按日萬(wàn)分之十計(jì)收罰息。1995年7月17日，國(guó)債服務(wù)部分三筆將1500萬(wàn)元匯給證券分公司在招商銀行深圳市南山支行開設(shè)的帳戶上，證券分公司于當(dāng)天向國(guó)債服務(wù)部出具了收據(jù)。1995年8月2日，證券營(yíng)業(yè)部向國(guó)債服務(wù)部出具金額為1500萬(wàn)元的國(guó)債券代保管收據(jù)，同時(shí)在1995年7月17日有價(jià)證券回購(gòu)交易成交合同中的賣出方即回購(gòu)方一欄加蓋公章，但雙方?jīng)]有辦理國(guó)庫(kù)券實(shí)物交割或封存。證券回購(gòu)合同到期后，證券營(yíng)業(yè)部未向國(guó)債服務(wù)部支付分文回購(gòu)款，其法定代表人陳志義以營(yíng)業(yè)部的名義分別于1997年10月22日和1999年7月23日向國(guó)債服務(wù)部出具了兩份還款計(jì)劃。
　　另查明:河北省證券公司于1995年向涿州市工商局申請(qǐng)開辦證券分公司，注冊(cè)資金為3000萬(wàn)元。涿州市工商局經(jīng)審查后向證券分公司頒發(fā)了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其負(fù)責(zé)人是陳志義。中國(guó)人民銀行河北省分行依據(jù)有關(guān)規(guī)定未向證券分公司頒發(fā)金融許可證，河北省證券公司又向涿州市工商局申請(qǐng)開辦證券營(yíng)業(yè)部。1995年8月1日，中國(guó)人民銀行河北省分行下發(fā)了冀銀復(fù)(1995)152號(hào)文件，同意證券營(yíng)業(yè)部正式開業(yè)，該文件中注明:涿州市人行為證券營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)其日常管理。同日，證券營(yíng)業(yè)部取得了冀銀金管字第001147號(hào)金融許可證，該金融許可證批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍為:自營(yíng)和代理證券買賣、證券代保管等，并且涿州市工商局向其頒發(fā)了企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，法定代表人是陳志義，注冊(cè)資金為3000萬(wàn)元，該3000萬(wàn)元的來(lái)源系河北省證券公司開辦證券分公司時(shí)投入的注冊(cè)資金，證券營(yíng)業(yè)部在成立時(shí)并未重新進(jìn)行驗(yàn)資，證券營(yíng)業(yè)部是由證券分公司變更而來(lái)。1995年8月2日，河北省證券公司向陳志義出具了授權(quán)委托書，授權(quán)證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理陳志義全權(quán)辦理上述金融許可證經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的全部業(yè)務(wù)。1995年8月21日，河北省證券公司將陳志義保管的證券分公司的公章和財(cái)務(wù)專用章、證券營(yíng)業(yè)部的公章和財(cái)務(wù)專用章、證券營(yíng)業(yè)部的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及上述授權(quán)委托書全部收回。1996年3月13日，中國(guó)人民銀行非金融機(jī)構(gòu)司下發(fā)了非銀司(1996)4號(hào)批復(fù)批準(zhǔn)，同意河北省證券公司更名為河北證券有限責(zé)任公司。1996年9月15日，中國(guó)人民銀行河北省分行下發(fā)了冀銀復(fù)(1996)219號(hào)批復(fù)，同意撤銷證券營(yíng)業(yè)部。證券營(yíng)業(yè)部撤銷后，河北證券有限責(zé)任公司未告知國(guó)債服務(wù)部。
　　再查明:河北省證券公司1995年8月1日向涿州市工商局提供的注冊(cè)資金來(lái)源證明材料中載明:證券營(yíng)業(yè)部注冊(cè)資金3000萬(wàn)元(其中流動(dòng)資金2000萬(wàn)元，固定資金1000萬(wàn)元)系河北省證券公司投入。涿州市人行向涿州市工商局提供的場(chǎng)地使用證明中載明:其向證券營(yíng)業(yè)部提供營(yíng)業(yè)場(chǎng)地800平方米。庭審中，河北證券有限責(zé)任公司稱陳志義私刻公章并申請(qǐng)對(duì)國(guó)債服務(wù)部提供的國(guó)庫(kù)券代保管憑證及還款計(jì)劃中的證券營(yíng)業(yè)部的公章的真?zhèn)涡赃M(jìn)行鑒定，但其未在本院限定的期限內(nèi)交納鑒定費(fèi)，也未提交可供鑒定使用的公章印模。
　　本院認(rèn)為:證券分公司、證券營(yíng)業(yè)部均系河北省證券公司投資注冊(cè)成立的全資附屬金融機(jī)構(gòu)，且證券營(yíng)業(yè)部是由證券分公司變更而來(lái)。國(guó)債服務(wù)部雖然僅提供了共同證券分公司及證券營(yíng)業(yè)部簽訂的有價(jià)證券回購(gòu)交易成交合同復(fù)印件，但是其提供了相應(yīng)的證據(jù)證實(shí)其已按合同的約定向證券分公司支付了購(gòu)券款1500萬(wàn)元，并且證券分公司和證券營(yíng)業(yè)部分別向國(guó)債服務(wù)部出具了金額為1500萬(wàn)元的收據(jù)和國(guó)庫(kù)券代保管憑證，故對(duì)雙方簽訂的上述證券回購(gòu)合同應(yīng)予認(rèn)定，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)為合同權(quán)利的享有者和義務(wù)的承擔(dān)者。河北證券有限責(zé)任公司稱證券營(yíng)業(yè)部從未與國(guó)債服務(wù)部簽訂過(guò)證券回購(gòu)合同理由不能成立，本院不予采信。國(guó)債服務(wù)部在與證券營(yíng)業(yè)部履行上述合同過(guò)程中，證券營(yíng)業(yè)部?jī)H出具了國(guó)庫(kù)券代保管憑證，雙方未辦理國(guó)庫(kù)券實(shí)物交割或封存，違反了中國(guó)人民銀行《信貸資金管理暫行辦法》中有關(guān)“證券回購(gòu)必須有足額的實(shí)物券”的規(guī)定，該回購(gòu)交易實(shí)為資金拆借，故雙方簽訂的上述證券回購(gòu)合同應(yīng)確認(rèn)無(wú)效。參照最高人民法院《召開審理證券回購(gòu)糾紛案件座談會(huì)紀(jì)要》的有關(guān)規(guī)定，因履行該證券回購(gòu)協(xié)議而產(chǎn)生的債務(wù)，應(yīng)按同業(yè)拆借處理，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)返還國(guó)債服務(wù)部支付的購(gòu)券款并按同業(yè)拆借利率賠償拆借期間的利息損失，同時(shí)承擔(dān)逾期罰息。國(guó)債服務(wù)部要求按合同約定支付回購(gòu)款及違約金理由不能成立，本院不予支持。因證券營(yíng)業(yè)部是河北省證券公司的全資附屬金融機(jī)構(gòu)，不具備獨(dú)立的法人資格，其實(shí)施的民事行為應(yīng)由河北省證券公司承擔(dān)民事責(zé)任，并且河北省證券公司撤銷該營(yíng)業(yè)部后未清理其債權(quán)債務(wù)，故河北省證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的上述債務(wù)應(yīng)承擔(dān)清償責(zé)任。河北省證券公司現(xiàn)已變更為河北證券有限責(zé)任公司，故河北證券有限責(zé)任公司應(yīng)承擔(dān)上述清償責(zé)任。河北省證券公司向陳志義出具了授權(quán)委托書，授權(quán)陳志義全權(quán)辦理金融許可證經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的全部業(yè)務(wù)，其在撤銷了證券營(yíng)業(yè)部之后，既未告知國(guó)債服務(wù)部，也未清理證券營(yíng)業(yè)部的債權(quán)債務(wù)，故應(yīng)認(rèn)定國(guó)債服務(wù)部有理由認(rèn)為陳志義仍然有權(quán)代表證券營(yíng)業(yè)部對(duì)外實(shí)施民事行為，在國(guó)債服務(wù)部主張權(quán)利后，陳志義以證券營(yíng)業(yè)部的名義分別于1997年10月22日和1999年7月23日向國(guó)債服務(wù)部出具的兩份還款計(jì)劃應(yīng)為職務(wù)行為，故本案并未超過(guò)訴訟時(shí)效。河北證券有限責(zé)任公司稱本案已超過(guò)訴訟時(shí)效理由不能成立，本院不予支持。河北證券有限責(zé)任公司稱陳志義私刻公章并申請(qǐng)對(duì)國(guó)債服務(wù)部提供的國(guó)庫(kù)券代保管憑證及還款計(jì)劃中的證券營(yíng)業(yè)部的公章的真?zhèn)涡赃M(jìn)行鑒定，因其未在本院限定的期限內(nèi)交納鑒定費(fèi)，也未提交可供鑒定使用的公章印模，應(yīng)視為其自動(dòng)放棄了要求鑒定的權(quán)利，并且其未提供其他相關(guān)證據(jù)，故其上述主張理由不能成立，本院不予采信。涿州市人行是證券營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管機(jī)關(guān)，只負(fù)責(zé)其日常管理，雖然其向涿州市工商局提供的場(chǎng)地使用證明中顯示其向證券營(yíng)業(yè)部提供營(yíng)業(yè)場(chǎng)地，但不能證明其向證券營(yíng)業(yè)部提供了注冊(cè)資金，況且涿州市工商局的檔案材料中顯示的投資單位是河北證券有限責(zé)任公司，故國(guó)債服務(wù)部以投資不實(shí)為由要求涿州市人行承擔(dān)責(zé)任缺乏事實(shí)依據(jù)，本院不予支持。依照原《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法》第七條第一款第一項(xiàng)，《中華人民共和國(guó)民法通則》第四十四條、第四十七條、第一百零八條，《中華人民共和國(guó)合同法》第四十九條、第五十條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條之規(guī)定，判決如下:
　　一、新鄉(xiāng)市國(guó)債服務(wù)部與河北省證券公司涿州證券交易營(yíng)業(yè)部簽訂的有價(jià)證券回購(gòu)交易成交合同無(wú)效；
　　二、河北證券有限責(zé)任公司于判決生效后十日內(nèi)返還新鄉(xiāng)市國(guó)債服務(wù)部購(gòu)券款1500萬(wàn)元并向新鄉(xiāng)市國(guó)債服務(wù)部支付利息及逾期罰息(利息及逾期罰息的計(jì)算方法為:以1500萬(wàn)元為基數(shù)，從1995年7月17日至判決確定履行期限屆滿之日止，按中國(guó)人民銀行有關(guān)同期同業(yè)拆借利率的規(guī)定計(jì)算)，逾期加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息；
　　三、駁回新鄉(xiāng)市國(guó)債服務(wù)部的其他訴訟請(qǐng)求。
　　案件受理費(fèi)157460元，保全費(fèi)147970元，合計(jì)305430元，由新鄉(xiāng)市國(guó)債服務(wù)部負(fù)擔(dān)35430元，河北證券有限責(zé)任公司負(fù)擔(dān)270000元。新鄉(xiāng)市國(guó)債服務(wù)部預(yù)交本院的受理費(fèi)除其負(fù)擔(dān)的部分外，多交部分不再退還，在執(zhí)行中一并結(jié)清。
　　如不服本判決，可在判決書送達(dá)后十五日內(nèi)向本院遞交上訴狀一式六份，同時(shí)預(yù)交上訴費(fèi)157460元，上訴于河南省高級(jí)人民法院。

審　判　長(zhǎng)　王西宏   　
審　判　員　涂硯斌   　
審　判　員　王　林  

　
二○○○年十二月十二日

書　記　員　丁玉光