上訴人（原審第三人）：紫光創(chuàng)新投資有限公司(原清華紫光科技創(chuàng)新投資有限公司)，住所地北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街1號(hào)友誼賓館62528室。

　　法定代表人：李志強(qiáng)，該公司董事長(zhǎng)。

　　委托代理人：林可，北京凱文律師事務(wù)所重慶分所律師。

　　委托代理人：王紅麗，北京凱文律師事務(wù)所重慶分所律師。

　　被上訴人（原審被告）：西南證券股份有限公司（原西南證券有限責(zé)任公司），住所地重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈A幢。

　　法定代表人：王珠林，該公司總裁。

　　委托代理人：徐海仁，重慶索通律師事務(wù)所律師。

　　委托代理人：鐘艾fj，重慶索通律師事務(wù)所律師。

　　原審原告：王為民，男，漢族，1970年1月10日出生，北京白馬公司司機(jī)，住北京市豐臺(tái)區(qū)槐數(shù)嶺三號(hào)院21樓3門102號(hào)。

　　上訴人紫光創(chuàng)新投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱紫光投資公司）與被上訴人西南證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱西南證券）、原審原告王為民證券糾紛一案，重慶市第五中級(jí)人民法院于2009年9月12日作出（2006）渝五中民初字第70號(hào)判決，紫光投資公司對(duì)該判決不服，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭，于2010年3月5日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。紫光投資公司的委托代理人林可、王紅麗,西南證券的委托代理人徐海仁到庭參加訴訟。王為民經(jīng)本院合法傳喚未到庭參加訴訟，本院依法缺席審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　一審法院經(jīng)審理查明：2001年5月10日、7月3日、7月4日、7月10日，紫光投資公司分別向海通證券有限公司北京證券交易營(yíng)業(yè)部（簡(jiǎn)稱海通證券北京營(yíng)業(yè)部）劃款5000萬(wàn)元、2500萬(wàn)元、1000萬(wàn)元、2000萬(wàn)元。同年9月27日，紫光投資公司分別向海通證券有限公司北京中關(guān)村南大街證券營(yíng)業(yè)部（簡(jiǎn)稱海通證券南大街營(yíng)業(yè)部）劃款2000萬(wàn)元。2000年12月14日，海通證券南大街營(yíng)業(yè)部向中興信托投資有限責(zé)任公司長(zhǎng)順路證券交易營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部）劃款500萬(wàn)元，用途為保證金。同日，王娟取得中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部出具的7545賬戶存款500萬(wàn)元的憑證。2001年2月26日，海通證券南大街營(yíng)業(yè)部向中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部劃款2500萬(wàn)元，用途為保證金。同日，紫光投資公司取得中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部出具的8560賬戶存款2500萬(wàn)元的憑證。2001年2月27日，海通證券南大街營(yíng)業(yè)部向中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部劃款3000萬(wàn)元，用途為保證金。次日，紫光投資公司取得中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部出具的8560賬戶存款3000萬(wàn)元的憑證。2001年3月23日，海通證券南大街營(yíng)業(yè)部向中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部劃款3000萬(wàn)元，用途為保證金。同日，王娟取得中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部出具的7545賬戶存款3000萬(wàn)元的憑證。2001年5月21日，海通證券南大街營(yíng)業(yè)部向中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)劃款2000萬(wàn)元，用途為保證金。同日，紫光投資公司取得中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部出具的8560賬戶存款2000萬(wàn)元的憑證。

　　2001年8月27日，林治平與中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部簽訂開(kāi)戶協(xié)議，約定林治平在中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立9317資金賬戶從事證券交易。2001年12月28日，林治平將9317賬戶下股票南方建材22.168萬(wàn)股從中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管至西南證券有限責(zé)任公司上海定西路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱西南證券定西路營(yíng)業(yè)部）。

　　2001年12月18日，黃紀(jì)偉以王為民的名義在西南證券開(kāi)立01903091資金賬戶（戶名為王為民，客戶簽名欄由黃紀(jì)偉簽名）從事證券交易。同年，上海和喬信息有限公司和江蘇蘇證資產(chǎn)管理有限公司分別向西南證券出具授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)黃紀(jì)偉“全權(quán)辦理證券投資業(yè)務(wù)”，授權(quán)委托書(shū)長(zhǎng)期有效。2002年，上海和喬信息有限公司向西南證券定西路營(yíng)業(yè)部出具《擔(dān)保書(shū)》，聲稱對(duì)王為民（賬號(hào)01903217）等五名個(gè)人資金資金賬戶下的證券資產(chǎn)享有所有權(quán)，保證“該批賬戶在貴部用于抵押借款所產(chǎn)生的一切法律及經(jīng)濟(jì)責(zé)任由本公司承擔(dān)”。根據(jù)王為民證券賬戶（資金賬戶220001903217，股東代碼A359933067）資金對(duì)賬單記載，2001年12月28日該資金賬戶開(kāi)戶。同日，轉(zhuǎn)入南方建材22.168萬(wàn)股。此后賬戶內(nèi)發(fā)生大量證券交易，其中2003年4月22日通過(guò)支票強(qiáng)制取出319萬(wàn)元。至2003年4月28日，賬戶余額為2.130578萬(wàn)元。2004年6月4日，王為民向紫光投資公司出具《情況說(shuō)明》，表示2001年12月28日以其名義在西南證券定西路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的220001903217資金賬戶及其下掛股東賬戶的全部股票和資金為紫光投資公司所有，王為民對(duì)該證券資產(chǎn)不享有任何權(quán)利。

　　清華紫光科技創(chuàng)新投資有限公司已更名為紫光創(chuàng)新投資有限公司。西南證券有限責(zé)任公司已更名為西南證券股份有限公司。

　　2004年5月，王為民提起訴訟請(qǐng)求判令: 1.西南證券返還王為民220001903217號(hào)資金賬戶中被強(qiáng)制劃走的資金319萬(wàn)元；2.西南證券返還王為民220001903217號(hào)資金賬戶剩余資金2.130578萬(wàn)元;3. 西南證券返還王為民百科藥業(yè)股票8.3149萬(wàn)股,價(jià)值92.960582萬(wàn)元；4.西南證券排除妨害, 使王為民對(duì)其證券資產(chǎn)行使所有權(quán);5.西南證券承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。在一審訴訟中，紫光投資公司以王為民、西南證券所爭(zhēng)議的標(biāo)的物（即定西路營(yíng)業(yè)部220001903217號(hào)資金賬戶項(xiàng)下股票和資金等資產(chǎn)）為其所有為由，申請(qǐng)作為獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人加入本案訴訟，并請(qǐng)求法院判令：1.西南證券返還紫光投資公司220001903217號(hào)資金賬戶中被強(qiáng)制劃走的資金319萬(wàn)元并賠償利息損失（截止2005年5月21日的利息損失為2.4882萬(wàn)元）；2. 西南證券返還紫光投資公司220001903217號(hào)資金賬戶剩余資金2.130578萬(wàn)元和利息損失（截止2005年5月21日的利息損失為156元）；3. 西南證券返還紫光投資公司百科藥業(yè)股票8.3149萬(wàn)股,價(jià)值92.960582萬(wàn)元；4.西南證券排除妨害,使紫光投資公司對(duì)其證券資產(chǎn)行使所有權(quán);5. 西南證券承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。

　　一審法院審理認(rèn)為，王為民對(duì)爭(zhēng)議證券資產(chǎn)不享有所有權(quán)，理由為：1. 王為民主張其請(qǐng)求舉示的證據(jù)為由黃紀(jì)偉以客戶身份簽名的開(kāi)戶申請(qǐng)表、開(kāi)戶協(xié)議、王為民的股東代碼卡以及資金對(duì)賬單和個(gè)人資產(chǎn)匯總查詢單等，其既不能舉示其向證券賬戶劃入資產(chǎn)的資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)材料，也不能舉示其操作證券賬戶從事證券交易的充足證據(jù);2. 王為民就爭(zhēng)議資金賬戶明確表明是紫光投資公司的，其對(duì)賬戶上的股票和資金不享有任何權(quán)利。

　　紫光投資公司對(duì)爭(zhēng)議證券資產(chǎn)不享有所有權(quán)，理由為：1.220001903217資金賬戶實(shí)際是黃紀(jì)偉以王為民名義開(kāi)立，由黃紀(jì)偉操縱、控制，王為民非實(shí)際所有人；2.雖然王為民明確表示220001903217資金賬戶名下的股票和資金是屬于紫光投資公司所有，但王為民僅是名義的所有人，其表態(tài)不具法律效力。3.紫光投資公司雖然舉示的證據(jù)顯示2000年其分別向海通證券北京營(yíng)業(yè)部和海通證券南大街營(yíng)業(yè)部劃款，紫光投資公司和王娟在中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部存款，林治平在中興信托長(zhǎng)順路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立9317資金賬戶，但紫光投資公司沒(méi)有舉證證明其證券資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)到王為民賬戶及資產(chǎn)的權(quán)屬變化，也沒(méi)有證明其與黃紀(jì)偉之間存在委托關(guān)系。

　　因王為民和紫光投資公司都不能證明對(duì)220001903217資金賬戶內(nèi)的證券資產(chǎn)享有所有權(quán)，其要求返還資產(chǎn)和賠償損失等訴訟請(qǐng)求不能成立，應(yīng)予駁回。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條、第一百二十八條的規(guī)定，判決如下：一、駁回王為民的訴訟請(qǐng)求；二駁回紫光投資公司的訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)6.532053萬(wàn)元和其他訴訟費(fèi)9797.48元，合計(jì)7.511801萬(wàn)元，由王為民負(fù)擔(dān)3.965401萬(wàn)元,由紫光投資公司負(fù)擔(dān)3.5464萬(wàn)元。

　　紫光投資公司不服一審判決，向本院提起上訴稱：一審認(rèn)定有關(guān)資金賬戶及其下掛股東賬戶案件事實(shí)錯(cuò)誤,西南證券定西路營(yíng)業(yè)部戶名為王為民的220001903217資金賬戶下的資金和股票均歸紫光投資公司所有。請(qǐng)求：1.撤銷重慶市第五中級(jí)人民法院（2006）渝五中民初字第70號(hào)民事判決；2.判令西南證券返還王為民220001903217號(hào)資金賬戶中被強(qiáng)制劃走的資金319萬(wàn)元并賠償利息損失（截止2005年5月21日的利息損失為2.4882萬(wàn)元）；3. 判令西南證券返還王為民220001903217號(hào)資金賬戶剩余資金2.130578萬(wàn)元和利息損失（截止2005年5月21日的利息損失為156元）及百科藥業(yè)股票8.3149萬(wàn)股；4.判令西南證券排除妨害,恢復(fù)紫光投資公司對(duì)西南證券定西路營(yíng)業(yè)部220001903217資金賬戶及其下掛股東賬戶所應(yīng)享有的權(quán)利;5. 判令西南證券承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。

　　西南證券答辯稱： 1.黃紀(jì)偉是朱耀明的手下, 朱耀明操縱的賬戶在刑事判決中已經(jīng)被認(rèn)定； 2.紫光投資公司不能證明對(duì)王為民賬戶原始資金注入及流轉(zhuǎn)；3.王為民賬戶是朱耀明操縱股價(jià)的賬戶,資金來(lái)源是朱耀明。請(qǐng)求：駁回上訴、維持原判。

　　本院二審查明：2008年11月28日，上海市第二中級(jí)人民法院作出（2008）滬二中刑初字第149號(hào)刑事判決認(rèn)定：被告人朱耀明為獲取不正當(dāng)利益，于1999年1月至2003年6月期間，組織和指揮浦克、黃紀(jì)偉等22人在定西路營(yíng)業(yè)部等48家證券營(yíng)業(yè)部或以個(gè)人或單位名義設(shè)立資金賬戶273個(gè)，并在上述資金賬戶累計(jì)下掛6509個(gè)深圳股東賬戶，以自有資金或采用以股票向證券公司質(zhì)押融資等方式，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱“百科藥業(yè)”股票交易價(jià)格。被告人朱耀明行為已構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元，對(duì)違法所得予以追繳。

　　上海和喬信息有限公司已被上海市工商行政管理局吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。江蘇蘇證資產(chǎn)管理有限公司已被江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)工商行政管理局吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　本院二審查明的其余事實(shí)與一審查明的事實(shí)相同。

　　本院認(rèn)為，本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)有二：一是220001903217資金賬戶股票與資金等資產(chǎn)的所有權(quán)人是否是紫光投資公司的問(wèn)題；二是220001903217資金賬戶的資金被強(qiáng)制取走西南證券是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的問(wèn)題。

　　一、關(guān)于220001903217資金賬戶股票與資金等資產(chǎn)的所有權(quán)人是否是紫光投資公司的問(wèn)題。紫光投資公司不享有220001903217資金賬戶的股票與資金等資產(chǎn)的所有權(quán)。理由如下：1.雖然《資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》中載明了220001903217賬戶的戶名為王為民，但卻是黃紀(jì)偉以王為民名義開(kāi)立，該賬戶設(shè)立的目的是朱耀明為操縱百科藥業(yè)股票交易價(jià)格而設(shè)立的，并且實(shí)際上由黃紀(jì)偉操縱、控制，故王為民對(duì)于該賬戶系出借個(gè)人身份而并非實(shí)際所有人；2.雖然王為民明確表示220001903217資金賬戶的股票與資產(chǎn)屬于紫光投資公司所有，但是因其僅是名義所有人，并未實(shí)際參與該賬戶股票的管理、買賣，故其對(duì)該賬戶權(quán)屬的表態(tài)不具有法律效力； 3.紫光投資公司未提供其與林治平賬戶的資金劃轉(zhuǎn)及權(quán)屬變化的合法依據(jù)，亦未提供其與黃紀(jì)偉之間的委托關(guān)系。綜上，紫光投資公司主張220001903217資金賬戶上的股票和資金歸其所有的證據(jù)不足，不予支持。

　　二、關(guān)于220001903217資金賬戶的資金被強(qiáng)制取走西南證券是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的問(wèn)題。因紫光投資公司既未提供足夠的證據(jù)證明其對(duì)220001903217資金賬戶上的股票和資金享有所有權(quán)，又未能證明該賬戶中的資金被西南證券強(qiáng)制取走。故紫光投資公司關(guān)于西南證券承擔(dān)強(qiáng)制取走220001903217資金賬戶資金319萬(wàn)元以及剩余資金2.130578萬(wàn)元的返換還責(zé)任和利息損失的賠償責(zé)任以及請(qǐng)求西南證券返還百科藥業(yè)8.3149萬(wàn)股,價(jià)值92.960582萬(wàn)元的請(qǐng)求應(yīng)不予支持。

　　綜上所述，原判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，紫光投資公司的上訴理由不能成立。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟》第一百五十三條第一款第一項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

　　駁回上訴，維持原判。

　　二審案件受理費(fèi)6.532萬(wàn)元，由紫光創(chuàng)新投資有限公司負(fù)擔(dān)。

　　本判決為終審判決。

　　審  判  長(zhǎng)   彭  貴

　　審  判  員   王  敏

　　代理審判員   張小波

　　二 ○ 一 ○ 年 三 月 十 八 日

　　書(shū)  記  員   劉  楊