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北京弘高中太投資有限公司等與北京國合源建材股份有限公司股票權(quán)利確認(rèn)糾紛二審民事判決書
時間：2020年04月08日 來源： 作者： 瀏覽次數(shù)：4013 收藏[0]北京市第三中級人民法院
民 事 判 決 書
（2019）京03民終6888號
上訴人（原審被告）：北京弘高中太投資有限公司，住所地北京市平谷區(qū)平谷鎮(zhèn)府前街31號A座113室。
法定代表人：何寧，執(zhí)行董事。
委托訴訟代理人：吳艷，北京大成律師事務(wù)所律師。
被上訴人（原審原告）：北京國合源建材股份有限公司，住所地北京市朝陽區(qū)化工路甲8號。
法定代表人：徐勇為，總經(jīng)理。
委托訴訟代理人：馬苗苗，北京華沛德權(quán)律師事務(wù)所律師。
原審當(dāng)事人（原審被告）：何寧，男，1963年3月16日出生，漢族，住北京市海淀區(qū)。
委托訴訟代理人：吳艷，北京大成律師事務(wù)所律師。
上訴人北京弘高中太投資有限公司（以下簡稱弘高中太公司）因與被上訴人北京國合源建材股份有限公司（以下簡稱國合源公司）、原審被告何寧股票權(quán)利確認(rèn)糾紛一案，不服北京市朝陽區(qū)人民法院（2018）京0105民初63812號民事判決，向本院提起上訴。本院于2019年5月8日立案后，依法組成合議庭，進(jìn)行了審理。上訴人弘高中太公司及原審被告何寧之共同委托訴訟代理人吳艷，被上訴人國合源公司之委托訴訟代理人馬苗苗到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
弘高中太公司上訴請求：撤銷原判，改判駁回國合源公司的訴訟請求。事實(shí)和理由：1.一審法院的認(rèn)定違反當(dāng)事人的約定，缺乏事實(shí)依據(jù)。國合源公司提供的兩份協(xié)議均明確約定國合源公司隱名持有弘高中太公司股權(quán)，而非直接持有弘高創(chuàng)意公司的股票，國合源公司與弘高設(shè)計公司、弘高創(chuàng)意公司之間并無直接的法律關(guān)系，系間接持股關(guān)系，國合源公司無權(quán)主張弘高創(chuàng)意公司的股票歸其所有。2.股權(quán)確認(rèn)書中約定了國合源公司僅享有844260.51股股權(quán)相應(yīng)的收益，不享有其他任何股東權(quán)利，因此，即使一審法院認(rèn)定該股權(quán)為弘高創(chuàng)意公司股份，也不應(yīng)判令該股份歸國合源公司所有。3.根據(jù)上市公司相關(guān)規(guī)定及最高院裁判規(guī)則，上市公司股權(quán)代持行為違反股權(quán)清晰等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，損害社會公共利益，為無效行為。根據(jù)一審法院的認(rèn)定，股權(quán)確認(rèn)書記載的股權(quán)為弘高創(chuàng)意公司股份，則國合源公司與弘高中太公司之間屬于股權(quán)代持關(guān)系，而上市公司股權(quán)代持因損害社會公共利益無效。4.一審法院判令弘高中太公司向國合源公司支付相應(yīng)的股票分紅缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。
國合源公司辯稱，同意一審判決，不同意弘高中太公司的上訴意見。
何寧述稱，同意弘高中太公司的上訴意見。
國合源公司向一審法院起訴請求：請求確認(rèn)弘高中太公司及何寧持有的弘高創(chuàng)意公司2129225股股權(quán)歸國合源公司所有，并判令弘高中太公司及何寧向國合源公司支付股票分紅115666.23元。
一審法院認(rèn)定事實(shí)：弘高中太公司成立于2003年11月6日，2013年4月18日之前，登記的注冊資本1000萬元，股東及其出資情況為何寧出資650萬元、甄建濤出資350萬元。2013年4月18日，弘高中太公司的注冊資本變更為1049.801033萬元，股東及其出資情況除何寧出資650萬元、甄建濤出資350萬元之外，新增33名自然人股東。弘高中太公司的執(zhí)行董事、法定代表人為何寧。
弘高設(shè)計公司成立于2006年7月17日，2012年7月5日時登記的注冊資本為3249.918752萬元，股東及其出資為北京弘高慧目投資有限公司出資1500萬元、弘高中太公司出資1449.95萬元、北京龍?zhí)礻懛康禺a(chǎn)開發(fā)有限公司出資249.92萬元、李曉蕊出資50.05萬元。2014年9月28日，弘高設(shè)計公司的股東變更為江蘇東光微電子股份有限公司。2013年8月9日前，弘高設(shè)計公司的法定代表人為甄建濤，2013年8月9日至2016年3月7日期間，弘高設(shè)計公司的法定代表人為何寧。
2015年4月29日，江蘇東光微電子股份有限公司經(jīng)工商部門核準(zhǔn)更名為弘高創(chuàng)意公司，該公司于2010年10月27日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，首次向社會公眾發(fā)行人民幣普通股2700萬股，并于2010年11月18日在深圳證券交易所上市。該公司經(jīng)2014年9月6日中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)，實(shí)施重大資產(chǎn)重組及向北京弘高慧目投資有限公司發(fā)行126295812股股份、向弘高中太公司發(fā)行122081851股股份、向北京龍?zhí)礻懛康禺a(chǎn)開發(fā)有限公司發(fā)行21042461股股份、向李曉蕊發(fā)行4213961股股份，公司總股份增加至412734085股。2016年7月4日，弘高創(chuàng)意公司發(fā)布2015年年度權(quán)益分派實(shí)施公告，公布的2015年年度權(quán)益分配方案為：以公司現(xiàn)有總股本406699607股為基數(shù)，向全體股東每10股派1.522256元人民幣現(xiàn)金（含稅；扣稅后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首發(fā)限售股的個人和證券投資基金每10股派1.370030元……）；同時，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15.222560股；本次所送（轉(zhuǎn)）股于2016年7月12日直接記入股東證券賬戶；此次委托中國結(jié)算深圳分公司代派的現(xiàn)金紅利將于2016年7月12日通過股東托管證券公司（或其他托管機(jī)構(gòu)）直接劃入其資金賬戶；北京弘高慧目投資有限公司、弘高中太公司的現(xiàn)金紅利由本公司自行派發(fā)?，F(xiàn)弘高中太公司持有弘高創(chuàng)意公司股份300440546股，股份性質(zhì)為流通受限股份。弘高創(chuàng)意公司法定代表人為何寧。
訴訟中，國合源公司提交一份《股權(quán)確認(rèn)書》，內(nèi)容為：根據(jù)2012年以來國合源公司對公司所做出的貢獻(xiàn)，現(xiàn)參考股權(quán)激勵的方式自2015年11月19日起給國合源公司844260.51股股權(quán)獎勵，該股權(quán)由何寧持有，國合源公司享有相應(yīng)的收益，不享有其他任何股東權(quán)利，國合源公司擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)時應(yīng)獲得何寧的同意，且其有權(quán)優(yōu)先購買，國合源公司股權(quán)對價的支付方式同公司高管。國合源公司承諾，本協(xié)議簽署后其負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的項目出現(xiàn)虧損或產(chǎn)生任何債權(quán)債務(wù)等任何事宜，公司有權(quán)由國合源公司股權(quán)及收益中相應(yīng)扣除。原“北京弘高中太投資有限公司與北京國合源建材股份有限公司關(guān)于北京國合源建材股份有限公司持有北京弘高建筑裝飾設(shè)計有限公司股權(quán)之協(xié)議”交回公司，此股權(quán)確認(rèn)書生效。該確認(rèn)書上述內(nèi)容為打印形成，落款處加蓋弘高中太公司公章，落款時間為2015年11月19日。下方另有手寫內(nèi)容為：原股權(quán)協(xié)議已收回。并有馬文東簽名，注明日期2016年1月18日。國合源公司主張該《股權(quán)確認(rèn)書》中的“844260.51股股權(quán)”是指弘高創(chuàng)意公司股份。弘高中太公司認(rèn)可該《股權(quán)確認(rèn)書》的真實(shí)性，也認(rèn)可馬文東是弘高中太公司的人員，但主張不能證明“844260.51股股權(quán)”是弘高創(chuàng)意公司股份，也不能證明該股權(quán)歸國合源公司所有。弘高中太公司表示其不能提供《北京弘高中太投資有限公司與北京國合源建材股份有限公司關(guān)于北京國合源建材股份有限公司持有北京弘高建筑裝飾設(shè)計有限公司股權(quán)之協(xié)議》。
訴訟中，國合源公司提交以下復(fù)印件：《北京弘高建筑裝飾工程設(shè)計有限公司與北京國合源建材股份有限公司合作框架協(xié)議》、《北京弘高中太投資有限公司與北京國合源建材股份有限公司關(guān)于北京國合源建材股份有限公司持有北京弘高建筑裝飾設(shè)計有限公司股權(quán)之協(xié)議》、《確認(rèn)書》、《承諾書》、說明。《北京弘高建筑裝飾工程設(shè)計有限公司與北京國合源建材股份有限公司合作框架協(xié)議》甲方為弘高設(shè)計公司，乙方為國合源公司，約定，甲方目前正在啟動國內(nèi)中小板公開發(fā)行股票并上市（IPO）工作，擬定于2014年向證監(jiān)會申報材料，雙方就建筑裝飾及設(shè)計等業(yè)務(wù)深度合作，達(dá)成框架協(xié)議如下：一、成立裝飾事業(yè)部：1、自本協(xié)議簽署之日起，將其全部項目管理人員（項目經(jīng)理、一級建造師）、裝飾及設(shè)計業(yè)務(wù)的新簽署的義務(wù)并入甲方，成為甲方的一個事業(yè)部，所有裝飾工程及設(shè)計業(yè)務(wù)全部由甲方簽署合同和進(jìn)行財務(wù)管理，工程及設(shè)計業(yè)務(wù)管理由新組建的事業(yè)部負(fù)責(zé)，事業(yè)部成為甲方實(shí)體的一個組成部分；2、乙方需保證事業(yè)部2013-2014年度裝飾業(yè)務(wù)的毛利率不低于15％，凈利潤不低于8％，設(shè)計業(yè)務(wù)的毛利率不低于40％，凈利潤不低于30％，裝飾及設(shè)計合計收入及凈利潤增長幅度不低于30％，乙方保證按照甲方的管理要求運(yùn)營事業(yè)部，該事業(yè)部與甲方其他事業(yè)部同等待遇，享受甲方給予自營事業(yè)部同等的待遇和管理要求，同時乙方保證2014年之后收入及利潤增長幅度仍不低于上述比例，屆時雙方另行簽訂相應(yīng)的內(nèi)部考核與期權(quán)等激勵辦法，具體按照甲方的管理要求執(zhí)行；3、雙方認(rèn)可新成立的事業(yè)部2012-2014年度預(yù)計合計凈利潤為3000萬元（2012年500萬元、2013年1000萬元、2014年1500萬元）。雙方認(rèn)可甲方總估值為人民幣19.8億元，乙方將三年凈利潤投入到甲方，依此計算乙方在甲方所占股份比例為1.49％（表述為A）。計算方式為：A=三年預(yù)計凈利潤（198000＋三年預(yù)計凈利潤）。本條所說的凈利潤=（事業(yè)部全部收入-事業(yè)部全部成本費(fèi)用）＊0.75；4、雙方同意，2012-2014年度事業(yè)部合計真實(shí)的凈利潤若低于或高于預(yù)計凈利潤，如果差別在10％以內(nèi)（含10％），則乙方股權(quán)不作調(diào)整，如果差別超出10％，則對乙方股權(quán)進(jìn)行如下調(diào)整：利潤差額=三年預(yù)計凈利潤-三年實(shí)際凈利潤，調(diào)整后乙方的股權(quán)比例=A＊［1-利潤差額／3000］％，在2014年底出現(xiàn)上述調(diào)整時，甲乙雙方協(xié)商選擇以下方式：1、如果上述利潤差額為正數(shù)，則乙方向甲方或甲方股東以支付現(xiàn)金的方式支付應(yīng)給予甲方的補(bǔ)償，該支付價款不高于相對應(yīng)的甲方公司2014年底股權(quán)比例的公允價值；2、乙方向甲方控股股東（利潤差額為正數(shù)），或甲方控股股東向乙方（利潤差額為負(fù)數(shù)）以轉(zhuǎn)讓相對應(yīng)的甲方公司股權(quán)比例的是支付應(yīng)給予對方的補(bǔ)償，甲方控股股東協(xié)助完成相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作；3、其他雙方接受的方式；5、如果出現(xiàn)下列情況之一時，甲方控股股東承諾回購乙方在甲方公司的全部股權(quán)，回購價款為2012-2014年經(jīng)雙方對賬認(rèn)可的事業(yè)部的實(shí)際凈利潤：1）、甲方在簽署本協(xié)議之日起，未能在60個月內(nèi)實(shí)現(xiàn)IPO；2）、新的融資計劃導(dǎo)致第三方對甲方控股股東或?qū)嶋H業(yè)務(wù)的直接或間接控制；3）、新的股權(quán)轉(zhuǎn)讓計劃或融資計劃導(dǎo)致甲方控股股東喪失了對甲方的控股或?qū)嶋H業(yè)務(wù)控制；4）、甲方控股股東離開甲方公司高級管理人員崗位或不再參與甲方公司經(jīng)營管理；5）、甲方出售大部分業(yè)務(wù)或資產(chǎn)，使其主營業(yè)務(wù)受到影響；6、本協(xié)議簽署后，乙方之前未完工程仍由乙方自行管理和運(yùn)行完畢，乙方下屬的北京國合源裝飾工程有限公司最遲于2012年底關(guān)閉或者將股權(quán)轉(zhuǎn)出，以避免出現(xiàn)同業(yè)競爭，乙方及其控股股東需避免同業(yè)競爭狀況發(fā)生；7、乙方在經(jīng)營事業(yè)部期間若發(fā)生項目被建委、稅務(wù)、城管、環(huán)保等政府主管部門處罰，需主動將影響減至最低，保證不會對甲方的IPO產(chǎn)生影響，若發(fā)生此類事件，對甲方IPO進(jìn)程產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響，甲方將對乙方的股權(quán)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；8、本協(xié)議簽署后，乙方按照凈資產(chǎn)對應(yīng)比例購買甲方股東-北京中太投資有限公司的股權(quán)3.34％，從而間接持有甲方股權(quán)1.49％；9、雙方一致同意，除了乙方在事業(yè)部運(yùn)作的項目成本、費(fèi)用之外，乙方事業(yè)部只承擔(dān)乙方人員在甲方發(fā)放的工資、社保、公積金相關(guān)費(fèi)用以及乙方使用甲方辦公室應(yīng)承擔(dān)的租金，不分?jǐn)偧追狡渌M(fèi)用；10、雙方一致同意，乙方所有項目的簽署必須經(jīng)過甲方審查通過；11、雙方一致同意，若截止到2014年度新成立的事業(yè)部貢獻(xiàn)的全部凈利潤低于2400萬元，雙方解除本協(xié)議，甲方退還乙方事業(yè)部貢獻(xiàn)的全部凈利潤，乙方將股權(quán)轉(zhuǎn)回甲方，具體轉(zhuǎn)回方式參照本協(xié)議第4條約定辦理；12、甲方對于乙方在北京弘高中太投資有限公司的股權(quán)分紅、退出等正當(dāng)股東利益予以保障，雙方另行簽署協(xié)議；13、甲方同意甲方與其他投資機(jī)構(gòu)的對賭條款生效時的處理對乙方的權(quán)益沒有影響；14、本協(xié)議簽署后雙方需履行必要的內(nèi)部審批手續(xù)，由雙方股東會或類似機(jī)構(gòu)予以確認(rèn)；二、雙方關(guān)于乙方在香河的全資子公司-香河國合源建材有限公司收購事宜：1、雙方約定在合適的時機(jī)和對價條件下，甲方對乙方的全資子公司-香河國合源建材有限公司進(jìn)行收購或換股；2、香河國合源的資源可以為目前雙方的設(shè)計及施工業(yè)務(wù)使用，在價格公允的情況下，乙方盡力保證本協(xié)議第一條商定的事業(yè)部利潤最大化；三、本協(xié)議一式三份，雙方及甲方實(shí)際控制人各執(zhí)一份，具有同等法律效力；四、未經(jīng)對方書面允許，本協(xié)議內(nèi)容不得對對外泄露，否則給對方造成的損失應(yīng)予以賠償；五、本協(xié)議未盡事宜雙方另行協(xié)商友好解決，協(xié)商不成，交由北京市朝陽區(qū)人民法院依法判決。該協(xié)議落款甲方弘高設(shè)計公司法定代表人簽字處簽有甄建濤的名字，甲方實(shí)際控制人簽字處簽有甄建濤、何寧的名字，落款時間為2012年9月18日?！侗本┖敫咧刑顿Y有限公司與北京國合源建材股份有限公司關(guān)于北京國合源建材股份有限公司持有北京弘高建筑裝飾設(shè)計有限公司股權(quán)之協(xié)議》的內(nèi)容為，鑒于：1、弘高設(shè)計公司與國合源公司于2012年9月18日簽署了《北京弘高建筑裝飾工程設(shè)計有限公司與北京國合源建材股份有限公司合作框架協(xié)議》；2、弘高中太公司是弘高設(shè)計公司的控股股東，何寧先生和甄建濤女士為弘高中太公司的控股股東；3、弘高設(shè)計公司將改制設(shè)立為股份有限公司并作為在證券市場發(fā)行股票并上市的主體。弘高中太公司（以下簡稱甲方）與國合源公司（以下簡稱乙方）經(jīng)友好協(xié)商，就乙方持有弘高設(shè)計公司股權(quán)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、甲方及其控股股東何寧先生、甄建濤女士，作為弘高設(shè)計公司的股東和實(shí)際控制人，認(rèn)可和接受該公司與乙方簽署的框架協(xié)議，并同意與該公司一起履行框架協(xié)議所規(guī)定的各項義務(wù)；二、乙方接受框架協(xié)議確定的各項安排和義務(wù)，同意通過持有弘高中太公司股權(quán)方式間接持有擬發(fā)行股票并上市的弘高設(shè)計公司的股權(quán)。即如果實(shí)現(xiàn)框架協(xié)議所規(guī)定的乙方在弘高設(shè)計公司名下成立的事業(yè)部2012至2014年累計完成凈利潤3000萬人民幣之目標(biāo)，乙方即通過持有甲方3.34％股權(quán)的方式實(shí)際持有弘高設(shè)計公司1.49％的股權(quán)。如果乙方實(shí)際完成的凈利潤高于或低于上述3000萬元，也按框架協(xié)議的規(guī)定調(diào)整股權(quán)比例；三、甲、乙雙方都認(rèn)識到，乙方持有甲方股權(quán)的最終目的是持有弘高設(shè)計公司的股權(quán)，通過弘高設(shè)計公司公開發(fā)行股票并上市，建立退出通道，實(shí)現(xiàn)乙方的合理利益。為此，甲乙雙方一致同意作如下安排：1、乙方除直接持有甲方3.34％的股權(quán)并間接持有弘高設(shè)計公司1.49％的股權(quán)外，乙方不謀求其他利益。即乙方除上述股權(quán)及其衍生利益外，乙方不參與甲方的經(jīng)營與管理，不以股權(quán)比例享有甲方的其他利益，不承擔(dān)甲方經(jīng)營中發(fā)生的費(fèi)用與虧損；2、2014年以后，乙方將以1.49％的股權(quán)比例或?qū)脮r按框架協(xié)議計算確認(rèn)的相應(yīng)的股權(quán)比例享有在弘高設(shè)計公司的權(quán)益及其孳息，包括在弘高設(shè)計公司相應(yīng)比例的股本以及本協(xié)議簽署后的相應(yīng)比例的未分配利潤、盈余公積、資本公積等；3、2014年后，如果弘高設(shè)計公司發(fā)放現(xiàn)金股利，甲方應(yīng)在收到現(xiàn)金股利的30日內(nèi)將乙方應(yīng)得的部分支付給乙方；如果弘高設(shè)計公司發(fā)放股票股利，乙方相應(yīng)增加在甲方的股權(quán)比例并間接增加在弘高設(shè)計公司的股票數(shù)量；如果弘高設(shè)計公司實(shí)施股票回購，乙方有權(quán)按相應(yīng)比例向該公司售出股票，甲方應(yīng)在30日內(nèi)將收到的價款支付給乙方；如果弘高設(shè)計公司實(shí)施股票拆細(xì)，乙方相應(yīng)增加在甲方的股權(quán)比例并間接增加在弘高設(shè)計公司的股票數(shù)量；如果發(fā)生弘高設(shè)計公司實(shí)施分拆上市，乙方在甲方的股權(quán)比例不變并同時間接持有各分拆后公司股票或股權(quán)；4、未經(jīng)乙方同意，甲方不能將乙方實(shí)際擁有的在弘高設(shè)計公司的股票設(shè)置抵押或其他限制。因甲方或甲方控股股東原因?qū)е乱曳皆诩追降墓蓹?quán)以及實(shí)際擁有的在弘高設(shè)計公司股票滅失、司法凍結(jié)、司法扣押、政府沒收、被作為對價支付給其他民事主體，甲方及其控股股東應(yīng)賠償乙方的實(shí)際損失；5、在弘高設(shè)計公司公開發(fā)行股票上市時，甲方承諾的凍結(jié)期限不能超過3年或當(dāng)時證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所規(guī)定的最短期限。如果甲方承諾的凍結(jié)期限超過上述期限，甲方應(yīng)對乙方實(shí)際擁有的弘高設(shè)計公司股票另行安排，以保證乙方在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所規(guī)定的最短期限后可以依法減持股票；6、甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，可由甲方的控股股東或甲方安排的其他人收購乙方在甲方的部分或全部股份，收購后乙方在弘高設(shè)計公司的實(shí)際權(quán)益也相應(yīng)減少；7、弘高設(shè)計公司股票上市并凍結(jié)期滿后，乙方有權(quán)減持股票，甲方必須配合乙方的減持。減持股票的方式、時間、價格區(qū)間由乙方通知甲方。減持股票的收入扣除符合規(guī)定的稅費(fèi)外，甲方必須在30日內(nèi)支付給乙方；8、乙方減持股票事宜必須遵守法律、行政法規(guī)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，否則甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行。甲方需將減持股票的窗口期限制等事項提前告知乙方。四、2014年度時，如果乙方實(shí)際在弘高設(shè)計公司持有的股權(quán)比例超過該公司股權(quán)比例的5％，乙方有權(quán)提名一人進(jìn)入公司董事會，甲方在股東大會投票時應(yīng)對乙方提名人投贊成票，如果該公司采用累積投票制，甲方需將贊成票公平分配給乙方提名人及甲方提名的其他候選人。五、本協(xié)議一式六份，甲乙雙方各執(zhí)二份，甲方實(shí)際控制人各執(zhí)一份，具有同等法律效力。六、未經(jīng)對方書面允許，本協(xié)議內(nèi)容不得對外泄露，否則給對方造成的損失應(yīng)予以賠償。七、本協(xié)議未盡事宜雙方另行協(xié)商友好解決，協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。該協(xié)議落款甲方弘高中太公司處簽有何寧的名字，甲方實(shí)際控制人處簽有甄建濤、何寧的名字，落款日期為2012年9月19日?！洞_認(rèn)書》內(nèi)容為：經(jīng)與國合源公司協(xié)商確認(rèn)，雙方核算的股權(quán)計算方式，股權(quán)數(shù)為844260.51股。特此確認(rèn)。簽字生效。落款時間為2015年11月19日，加蓋的印章字跡不清，落款另有一個簽名，上述內(nèi)容下面還簽有馬文東的名字，注明日期2016年1月18日?！冻兄Z書》內(nèi)容為：本次股權(quán)獎勵為公司內(nèi)部獎勵政策，承諾人承諾遵守公司規(guī)定，遵守保密原則，服從公司關(guān)于股份減持等有關(guān)安排，如違反有關(guān)規(guī)定泄密并宣揚(yáng)擴(kuò)散等行為，承諾人自動放棄獲得股份及相關(guān)收益。并承諾：不得以任何方式將股權(quán)用于設(shè)定抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、交換、還債等行為。同意股權(quán)由公司指定人員持有，不辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓。承諾人在經(jīng)營期內(nèi)的以房頂款部分，須在2016年底之前將管理費(fèi)部分交給公司，并將財務(wù)手續(xù)一并補(bǔ)齊；對已開票未回款部分，應(yīng)在2016年底之前收回。同時承諾：針對經(jīng)營期內(nèi)所做的工程保證工程項目的完整性，不能出現(xiàn)任何問題，如有任何問題國合源公司自愿承擔(dān)一切責(zé)任。原“北京弘高中太投資有限公司與北京國合源建材股份有限公司關(guān)于北京國合源建材股份有限公司持有北京弘高建筑裝飾設(shè)計有限公司股權(quán)之協(xié)議”交回公司，作廢處理。該承諾書落款時間為2015年11月19日，加蓋的印章字跡不清，落款另有一個簽名（國合源公司稱系何寧簽名），上述內(nèi)容下面還寫有原件已收回（貳份），并簽有馬文東的名字，注明日期2016年1月18日。說明的主要內(nèi)容是表格，國合源公司主張是訴爭股權(quán)的計算基礎(chǔ)。何寧、弘高中太公司對上述復(fù)印件的真實(shí)性均不予認(rèn)可，并明確表示其無法提供《北京弘高建筑裝飾工程設(shè)計有限公司與北京國合源建材股份有限公司合作框架協(xié)議》和《北京弘高中太投資有限公司與北京國合源建材股份有限公司關(guān)于北京國合源建材股份有限公司持有北京弘高建筑裝飾設(shè)計有限公司股權(quán)之協(xié)議》。
一審法院認(rèn)為，弘高中太公司2015年11月19日出具的《股權(quán)確認(rèn)書》表明，弘高中太公司與國合源公司簽署過《北京弘高中太投資有限公司與北京國合源建材股份有限公司關(guān)于北京國合源建材股份有限公司持有北京弘高建筑裝飾設(shè)計有限公司股權(quán)之協(xié)議》，且該協(xié)議原件已被弘高中太公司收回。本案中，國合源公司提交了《北京弘高中太投資有限公司與北京國合源建材股份有限公司關(guān)于北京國合源建材股份有限公司持有北京弘高建筑裝飾設(shè)計有限公司股權(quán)之協(xié)議》復(fù)印件，弘高中太公司作為持有原件的一方表示無法提供原件，故一審法院認(rèn)定國合源公司提交的《北京弘高中太投資有限公司與北京國合源建材股份有限公司關(guān)于北京國合源建材股份有限公司持有北京弘高建筑裝飾設(shè)計有限公司股權(quán)之協(xié)議》復(fù)印件的真實(shí)性。根據(jù)該協(xié)議可知，弘高設(shè)計公司與國合源公司曾簽署過《北京弘高建筑裝飾工程設(shè)計有限公司與北京國合源建材股份有限公司合作框架協(xié)議》，國合源公司提交的證據(jù)并不能證明其將《北京弘高建筑裝飾工程設(shè)計有限公司與北京國合源建材股份有限公司合作框架協(xié)議》的原件交給何寧、弘高中太公司，而何寧、弘高中太公司也表示無法提供原件，故國合源公司提交的《北京弘高建筑裝飾工程設(shè)計有限公司與北京國合源建材股份有限公司合作框架協(xié)議》復(fù)印件的真實(shí)性，一審法院不予確認(rèn)。根據(jù)《北京弘高中太投資有限公司與北京國合源建材股份有限公司關(guān)于北京國合源建材股份有限公司持有北京弘高建筑裝飾設(shè)計有限公司股權(quán)之協(xié)議》的約定，當(dāng)事人的安排是國合源公司在弘高設(shè)計公司成立事業(yè)部，在完成利潤指標(biāo)的情況下，通過持有弘高中太公司股權(quán)的方式間接持有弘高設(shè)計公司股權(quán)，弘高設(shè)計公司上市后，國合源公司通過減持、出售弘高設(shè)計公司股票的方式實(shí)現(xiàn)利益。實(shí)際履行過程中，弘高設(shè)計公司并未IPO，而是由上市公司江蘇東光微電子股份有限公司通過重大資產(chǎn)重組，向弘高設(shè)計公司的股東發(fā)行股份，即弘高設(shè)計公司實(shí)現(xiàn)了借殼上市。弘高中太公司出具的《股權(quán)確認(rèn)書》，確認(rèn)自2015年11月19日起給國合源公司844260.51股股權(quán)，該股權(quán)由何寧持有。國合源公司主張該844260.51股股權(quán)是指弘高創(chuàng)意公司股票，弘高中太公司、何寧否認(rèn)是指弘高創(chuàng)意公司股票，但弘高中太公司作為《股權(quán)確認(rèn)書》的出具人，不能對該844260.51股股權(quán)是哪個公司的股權(quán)作出解釋，而弘高中太公司是有限責(zé)任公司，“844260.51股股權(quán)”顯然并非是指弘高中太公司的股權(quán)，結(jié)合《北京弘高中太投資有限公司與北京國合源建材股份有限公司關(guān)于北京國合源建材股份有限公司持有北京弘高建筑裝飾設(shè)計有限公司股權(quán)之協(xié)議》可以認(rèn)定，該“844260.51股股權(quán)”是弘高創(chuàng)意公司股份。至于《股權(quán)確認(rèn)書》中“該股權(quán)由何寧持有”的表述，只是表明給國合源公司的844260.51股股權(quán)在弘高中太公司內(nèi)部是何寧通過持有弘高中太公司股權(quán)間接持有的弘高創(chuàng)意公司的股份。由于弘高創(chuàng)意公司2016年進(jìn)行過轉(zhuǎn)增股，故該844260.51股已增至2129441.14股。國合源公司要求法院確認(rèn)弘高中太公司持有的弘高創(chuàng)意公司2129225股股份歸國合源公司所有的訴訟請求，具有合法依據(jù)，一審法院予以確認(rèn)。國合源公司請求法院確認(rèn)何寧持有的弘高創(chuàng)意公司2129225股股份歸國合源公司所有，但何寧并不持有弘高創(chuàng)意公司股份，國合源公司的這一訴訟請求，一審法院不予支持。國合源公司要求弘高中太公司支付股票分紅，具有合法依據(jù)，國合源公司計算的分紅款數(shù)額略有偏差，一審法院據(jù)實(shí)調(diào)整為115666.22元。國合源公司要求何寧支付股票分紅，但何寧并不持有弘高創(chuàng)意公司股票，國合源公司也不能證明何寧取得了該分紅，故一審法院不予支持。判決如下：一、確認(rèn)北京弘高中太投資有限公司名下的二百一十二萬九千二百二十五股北京弘高創(chuàng)意建筑設(shè)計股份有限公司股票歸北京國合源建材股份有限公司所有；二、北京弘高中太投資有限公司于本判決生效后十日內(nèi)給付北京國合源建材股份有限公司分紅款十一萬五千六百六十六元二角二分；三、駁回北京國合源建材股份有限公司的其他訴訟請求。如未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
本院二審查明的事實(shí)與一審法院查明的一致，本院對此予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，《中華人民共和國合同法》第八條規(guī)定：“依法成立的合同，對當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保護(hù)。”《中華人民共和國合同法》第一百零七條規(guī)定：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任?！?/span>
本案中，依據(jù)弘高中太公司與國合源公司簽署的《北京弘高中太投資有限公司與北京國合源建材股份有限公司關(guān)于北京國合源建材股份有限公司持有北京弘高建筑裝飾設(shè)計有限公司股權(quán)之協(xié)議》及《股權(quán)確認(rèn)書》的記載，再結(jié)合弘高中太公司作為出具人對于確認(rèn)書所載股權(quán)歸屬公司的非明確性表述，一審法院認(rèn)定的股權(quán)所指向的公司主體并無不當(dāng)，在此前提下，“該股權(quán)由何寧持有”的表述，只是表明了歸國合源公司所有的股權(quán)在弘高中太公司內(nèi)部的持有狀況，并不能因此而否認(rèn)國合源公司對于股權(quán)的所有權(quán)。至于弘高中太公司上訴所稱的上市公司不得股權(quán)代持的意見，因涉訴的股權(quán)確認(rèn)書出具的時間為2015年11月，該確認(rèn)書出具時間晚于而北京弘高創(chuàng)意建筑設(shè)計股份有限公司重組上市時間，故在北京弘高創(chuàng)意建筑設(shè)計股份有限公司上市前還不能確定國合源公司的占股數(shù)量，在上市前不存在股權(quán)代持；且股權(quán)確認(rèn)書中明確涉訴股份的來源是“參考股權(quán)激勵的方式”，系弘高中太公司給國合源公司的股權(quán)獎勵，再結(jié)合上述雙方簽署的股權(quán)之協(xié)議的內(nèi)容，可知國合源公司的最終目的是持有弘高設(shè)計公司的股權(quán)，通過弘高設(shè)計公司公開發(fā)行股票并上市，建立退出通道，實(shí)現(xiàn)己方的合理利益。故對弘高中太公司上述意見，本院不予采信。
綜上所述，北京弘高中太投資有限公司的上訴請求不能成立，應(yīng)予駁回；一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項規(guī)定，判決如下：
駁回上訴，維持原判。
二審案件受理費(fèi)2870元，由北京弘高中太投資有限公司負(fù)擔(dān)（已交納）。
本判決為終審判決。
審 判 長 孫 京
審 判 員 周 易
審 判 員 張 帆
二〇一九年六月二十一日
法官助理 史智軍
法官助理 胡 實(shí)
書 記 員 劉 慧