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東亞銀行（中國(guó)）有限公司上海分行與中國(guó)光大銀行股份有限公司南京分行信用證議付糾紛二審民事判決書(shū)
時(shí)間：2020年04月02日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：3116 收藏[0]江蘇省高級(jí)人民法院
民 事 判 決 書(shū)
（2018）蘇民終1387號(hào)
上訴人(原審原告)：東亞銀行（中國(guó)）有限公司上海分行。住所地：上海市浦東新區(qū)花園石橋路66號(hào)27樓。
負(fù)責(zé)人：徐慧，該分行行長(zhǎng)。
委托訴訟代理人：金賽波，北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人：白樹(shù)海，北京金誠(chéng)同達(dá)（上海）律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告)：中國(guó)光大銀行股份有限公司南京分行。住所地：江蘇省南京市鼓樓區(qū)漢中路120號(hào)。
負(fù)責(zé)人：龔小元，該分行行長(zhǎng)。
委托訴訟代理人：邵冬梅，該單位員工。
委托訴訟代理人：張紅葉，江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所律師。
上訴人東亞銀行（中國(guó)）有限公司上海分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東亞銀行）因與被上訴人中國(guó)光大銀行股份有限公司南京分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)光大銀行）信用證議付糾紛一案，不服江蘇省南京市中級(jí)人民法院(2015)寧商外初字第66號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院于2018年10月25日立案后，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。上訴人東亞銀行的委托訴訟代理人金賽波、白樹(shù)海，被上訴人光大銀行的委托訴訟代理人邵冬梅、張紅葉到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
東亞銀行上訴請(qǐng)求：撤銷(xiāo)一審判決，改判支持東亞銀行的全部訴訟請(qǐng)求或發(fā)回重審；一、二審訴訟費(fèi)用由光大銀行負(fù)擔(dān)。事實(shí)和理由：東亞銀行已經(jīng)善意地議付了涉案信用證，光大銀行也已經(jīng)承兌了涉案信用證項(xiàng)下匯票。光大銀行應(yīng)當(dāng)向東亞銀行支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)。武漢海事法院作出臨時(shí)止付令，中止支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)，這只是程序性阻卻事由，并不是一審法院對(duì)當(dāng)事人實(shí)體法律權(quán)利義務(wù)作出判決的依據(jù)。
光大銀行辯稱(chēng)：1.武漢海事法院明確裁定光大銀行中止支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)，這是人民法院的生效裁定，光大銀行應(yīng)當(dāng)履行。東亞銀行向一審法院起訴請(qǐng)求判令光大銀行支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)，與武漢海事法院的裁定內(nèi)容相矛盾，不應(yīng)獲得支持。2.東亞銀行并沒(méi)有議付涉案信用證。東亞銀行是對(duì)涉案信用證作了福費(fèi)廷融資，而不是議付。
東亞銀行向一審法院起訴請(qǐng)求：1.光大銀行向東亞銀行支付LC7654130832AE號(hào)信用證項(xiàng)下款項(xiàng)2212050美元；2.光大銀行向東亞銀行賠償因光大銀行未能按時(shí)履行付款義務(wù)給東亞銀行造成的自信用證到期日2013年9月7日至實(shí)際支付之日所遭受的利息損失（按照2015年8月27日的匯率6.41，以年利率4.60%計(jì)算）；3.光大銀行向東亞銀行賠償因光大銀行未能按時(shí)履行付款義務(wù)給東亞銀行造成的自信用證到期日2013年9月7日至實(shí)際支付之日所遭受的其他損失即律師費(fèi)人民幣15萬(wàn)元；4.光大銀行承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。
一審法院查明：
2013年6月7日，光大銀行開(kāi)立了編號(hào)為L(zhǎng)C7654130832AE的不可撤銷(xiāo)信用證，信用證金額為2212050美元，信用證適用跟單信用證統(tǒng)一規(guī)則最新版本，申請(qǐng)人為江蘇普華有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)普華公司)，受益人為中國(guó)誠(chéng)峰集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)誠(chéng)峰公司)，付款期限為見(jiàn)票90天，兌付方式為“可由任何銀行經(jīng)議付兌用”，該信用證所需單據(jù)為已簽發(fā)的商業(yè)發(fā)票、全套清潔已裝船正本提單以及3份不可轉(zhuǎn)讓的副本提單，指示提單、空白背書(shū)并注明“運(yùn)費(fèi)預(yù)付”，全套保險(xiǎn)單/保險(xiǎn)憑證以及3份副本、受益人簽發(fā)的裝箱單/重量備忘錄。2013年6月8日，東亞銀行收到上述信用證，并于當(dāng)日向受益人誠(chéng)峰公司發(fā)出“付款通知書(shū)”，該通知書(shū)上除載明信用證號(hào)、通知費(fèi)用等外，注明“歡迎到東亞銀行（中國(guó)）有限公司議付可免收通知費(fèi)”。同日，誠(chéng)峰公司向東亞銀行提交“交單委托指示”以及信用證項(xiàng)下相關(guān)單據(jù)，“交單委托指示”上“議付跟單信用證并對(duì)我司有追償權(quán)”一欄進(jìn)行了勾選。東亞銀行將全套單據(jù)轉(zhuǎn)寄給光大銀行，要求光大銀行付款。2013年6月13日，光大銀行向東亞銀行發(fā)出承兌電文，電文中載明：關(guān)于832號(hào)信用證項(xiàng)下2212050美元的提款，“敬請(qǐng)知曉上述匯票/單據(jù)已經(jīng)為我行承兌，付款到期日為2013年9月7日。我行將根據(jù)貴行屆時(shí)在到期日的指示付款并扣除我行相應(yīng)的費(fèi)用?！?013年6月18日，東亞銀行向誠(chéng)峰公司發(fā)出“結(jié)算通知書(shū)”，載明發(fā)票結(jié)算金額為2212050美元，扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，“凈付貴司金額”為2199891.76美元。東亞銀行提供的誠(chéng)峰公司賬戶(hù)信息上顯示，2013年6月18日該公司賬戶(hù)發(fā)生交易金額2199891.76美元。
2013年8月16日，普華公司以傳旗貿(mào)易（上海）有限公司、誠(chéng)峰公司、中遠(yuǎn)集裝箱運(yùn)輸有限公司為被告，以東亞銀行、光大銀行、北京銀行南京分行、德意志銀行新加坡分行（該第三人后被撤回）為第三人向武漢海事法院提起訴訟，即1202號(hào)案，訴訟請(qǐng)求之一為請(qǐng)求判決終止支付第三人光大銀行開(kāi)立的以誠(chéng)峰公司為受益人的832號(hào)信用證項(xiàng)下的貨款2212050美元。2013年8月13日，武漢海事法院作出（2013）武海法保字第00356號(hào)民事裁定書(shū)，裁定光大銀行中止支付832號(hào)信用證項(xiàng)下款項(xiàng)2212050美元。2013年8月20日，東亞銀行提出復(fù)議申請(qǐng)，請(qǐng)求撤銷(xiāo)上述裁定。2013年9月11日，湖北省高級(jí)人民法院作出（2013）鄂民四復(fù)字第00002號(hào)民事裁定書(shū)，駁回東亞銀行的復(fù)議申請(qǐng)，維持原裁定。至今，光大銀行未償付信用證項(xiàng)下款項(xiàng)。
本案一審爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：1.東亞銀行提起本案訴訟是否系重復(fù)起訴；2.光大銀行是否應(yīng)向東亞銀行支付832號(hào)信用證項(xiàng)下款項(xiàng)2212050美元并賠償利息損失和其他損失。
一審法院認(rèn)為：
關(guān)于東亞銀行提起本案訴訟是否系重復(fù)起訴的問(wèn)題。東亞銀行認(rèn)為，本案與1202號(hào)案兩起案件法律關(guān)系不同、當(dāng)事人不同、訴訟請(qǐng)求不同，是有關(guān)聯(lián)但相互獨(dú)立的案件，非重復(fù)起訴。光大銀行認(rèn)為，本案的當(dāng)事人同為武漢海事法院正在審理的1202號(hào)案的第三人，兩案事實(shí)、訴訟標(biāo)的相同，訴訟請(qǐng)求存在實(shí)質(zhì)性矛盾，故東亞銀行向本院提起的本案訴訟系重復(fù)起訴。一審法院認(rèn)為，《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第二百四十七條規(guī)定，當(dāng)事人就已經(jīng)提起訴訟的事項(xiàng)在訴訟過(guò)程中或者裁判生效后再次起訴，同時(shí)符合下列條件的，構(gòu)成重復(fù)起訴：（一）后訴與前訴的當(dāng)事人相同；（二）后訴與前訴的訴訟標(biāo)的相同；（三）后訴與前訴的訴訟請(qǐng)求相同，或者后訴的訴訟請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果。本案中，東亞銀行作為原告，其訴訟請(qǐng)求是要求光大銀行支付832號(hào)信用證項(xiàng)下款項(xiàng)以及賠償利息損失和其他損失；武漢海事法院1202號(hào)案中，普華公司作為原告，其訴訟請(qǐng)求之一是要求終止支付光大銀行開(kāi)立的832號(hào)信用證項(xiàng)下的款項(xiàng)。可見(jiàn)，本案的訴訟請(qǐng)求與1202號(hào)案的訴訟請(qǐng)求并非完全一致，本案的訴訟請(qǐng)求亦未完全包含在1202號(hào)案的訴訟請(qǐng)求當(dāng)中。故東亞銀行提起本案訴訟不屬于上述司法解釋中規(guī)定的重復(fù)起訴的情形，對(duì)光大銀行的該抗辯意見(jiàn)，一審法院不予采納。
關(guān)于光大銀行是否應(yīng)向東亞銀行支付832號(hào)信用證項(xiàng)下款項(xiàng)2212050美元并賠償利息損失和其他損失的問(wèn)題。東亞銀行認(rèn)為，其系善意議付行，光大銀行亦已作承兌且832號(hào)信用證已屆承兌付款日，故光大銀行應(yīng)按期付款并賠償因其未按時(shí)付款而導(dǎo)致的東亞銀行的損失。光大銀行認(rèn)為，其未就832號(hào)信用證進(jìn)行付款系履行武漢海事法院（2013）武海法保字第00356號(hào)民事裁定的行為，其履行法院的生效法律文書(shū)亦無(wú)過(guò)錯(cuò)，不應(yīng)賠償東亞銀行利息損失及其他損失。一審法院認(rèn)為，當(dāng)事人對(duì)自己的主張，有責(zé)任提供證據(jù)，沒(méi)有證據(jù)或者其提供的證據(jù)不能證明自己的主張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。武漢海事法院作出（2013）武海法保字第00356號(hào)民事裁定書(shū)，裁定光大銀行中止支付832號(hào)信用證項(xiàng)下款項(xiàng)，后湖北省高級(jí)人民法院作出（2013）鄂民四復(fù)字第00002號(hào)民事裁定，駁回東亞銀行的復(fù)議申請(qǐng)，維持原裁定。至今，武漢海事法院（2013）武海法保字第00356號(hào)民事裁定仍具有法律效力，光大銀行履行該生效法律文書(shū)并據(jù)此中止支付832號(hào)信用證項(xiàng)下款項(xiàng)，并無(wú)不當(dāng)，東亞銀行要求光大銀行支付832號(hào)信用證項(xiàng)下款項(xiàng)并賠償相應(yīng)損失的訴訟請(qǐng)求，無(wú)事實(shí)和法律依據(jù)，一審法院不予支持。
綜上，依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條、第一百四十二條，《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第二百四十七條之規(guī)定，一審法院判決：駁回東亞銀行的訴訟請(qǐng)求。一審案件受理費(fèi)人民幣115570元，由東亞銀行負(fù)擔(dān)。
雙方當(dāng)事人在二審中均未提交新的證據(jù)。
一審判決查明的事實(shí)均有充分證據(jù)證明，本院予以確認(rèn)。
本案二審爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：光大銀行是否應(yīng)當(dāng)向東亞銀行支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
本院認(rèn)為：
首先，光大銀行不支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)是履行人民法院生效裁定的行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十一條第一款第六項(xiàng)規(guī)定，拒不履行人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定的，人民法院可以根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。根據(jù)上述法律規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行人民法院生效法律文書(shū)所確定的義務(wù)。武漢海事法院作出（2013）武海法保字第00356號(hào)民事裁定書(shū)，裁定光大銀行中止支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)。湖北省高級(jí)人民法院作出（2013）鄂民四復(fù)字第00002號(hào)民事裁定，駁回東亞銀行的復(fù)議申請(qǐng)，維持原裁定。武漢海事法院（2013）武海法保字第00356號(hào)民事裁定具有法律效力，光大銀行應(yīng)當(dāng)履行該生效法律文書(shū)。光大銀行中止支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)，有法律依據(jù)。東亞銀行要求光大銀行支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)的條件并不成就，其要求光大銀行支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)的請(qǐng)求應(yīng)予以駁回。
其次，如果人民法院作出生效判決不終止支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)，東亞銀行可以再次提起訴訟?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第二百四十八條規(guī)定：“裁判發(fā)生法律效力后，發(fā)生新的事實(shí)，當(dāng)事人再次提起訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理?！北景概袥Q生效后，如果人民法院關(guān)于不終止支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)的判決生效，解除了中止支付涉案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)的保全裁定，東亞銀行可以基于新發(fā)生的事實(shí)，再次提起訴訟。
綜上，東亞銀行的上訴理由不能成立，其請(qǐng)求應(yīng)予駁回。一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，判決如下：
駁回上訴，維持原判決。
二審案件受理費(fèi)人民幣115570元，由東亞銀行負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長(zhǎng) 王天紅
審判員 何永宏
審判員 陳 亮
二〇一九年一月二十二日
書(shū)記員 楊 蕾
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