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李淮南與陳國(guó)健、貴州神華礦業(yè)投資有限公司企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)合同糾紛一審民事判決書
時(shí)間：2020年03月15日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：4198 收藏[0]貴州省高級(jí)人民法院
民 事 判 決 書
(2018)黔民初19號(hào)
原告：李淮南，男，漢族，1963年9月6日出生，住安徽省淮北市烈山區(qū)。
委托訴訟代理人：凌含輝，北京市煒衡(合肥)律師事務(wù)所律師。
被告：陳國(guó)健，男，漢族，1960年5月15日出生，住浙江省天臺(tái)縣。
被告：貴州神華礦業(yè)投資有限公司納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦住所地：貴州省畢節(jié)市納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)坪箐村。
負(fù)責(zé)人：劉慶。
被告：貴州神華礦業(yè)投資有限公司住所地：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)金陽(yáng)中央商務(wù)區(qū)麒龍中央商務(wù)大廈一期17層。
法定代表人：鄧碩剛，該公司董事長(zhǎng)。
以上三被告共同委托訴訟代理人：唐俊，貴州聽(tīng)君律師事務(wù)所律師。
以上三被告共同委托訴訟代理人：徐伏良，貴州聽(tīng)君律師事務(wù)所實(shí)習(xí)律師。
原告李淮南訴被告陳國(guó)健、貴州神華礦業(yè)投資有限公司納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦(以下簡(jiǎn)稱神華永興煤礦)、貴州神華礦業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱神華公司）企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)合同糾紛一案，本院立案后，依法適用普通程序，公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告李淮南及其委托訴訟代理人凌含輝，被告陳國(guó)健、神華永興煤礦、神華公司共同委托訴訟代理人唐俊、徐伏良及被告陳國(guó)健到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告李淮南向本院提出訴訟請(qǐng)求：1、判令被告陳國(guó)健向原告李淮南支付拖欠的投資款5000萬(wàn)元及利息1920萬(wàn)元(從2014年1月1日起計(jì)算，以5000萬(wàn)元為基數(shù)，以中國(guó)人民銀行同期同類人民幣貸款基準(zhǔn)利率為基礎(chǔ)，按照逾期罰息利率標(biāo)準(zhǔn)加收50%計(jì)算，直至付清本息為止；利息數(shù)額暫計(jì)算至2017年12月31日)、違約金120萬(wàn)元。2、判令被告神華永興煤礦、神華公司對(duì)上述債務(wù)共同向原告李淮南承擔(dān)償還責(zé)任。3、本案訴訟費(fèi)用、保全申請(qǐng)費(fèi)、訴訟保全保險(xiǎn)費(fèi)等訴訟相關(guān)費(fèi)用由被告承擔(dān)。
事實(shí)和理由：2010年1月27日，李淮南與案外人盧啟全作為承包方(合同乙方)與發(fā)包方（合同甲方）納雍縣鬃鎮(zhèn)永興煤礦(現(xiàn)神華永興煤礦）簽訂《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同》，約定承包范圍：整個(gè)15萬(wàn)噸系統(tǒng)建井工程，包括設(shè)備、設(shè)施、組織人員，軟件資料按照建設(shè)工期驗(yàn)收合格，由乙方按15萬(wàn)噸規(guī)模組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。承包期限：由2010年2月1日起，乙方動(dòng)工建設(shè)驗(yàn)收合格至32號(hào)煤層采完為止，屬政策性因素調(diào)整的范圍必須雙方協(xié)商解決。投資及利本分配：乙方負(fù)責(zé)15萬(wàn)噸煤礦整套系統(tǒng)開(kāi)采方案和安全專篇要求建成驗(yàn)收合格的所有費(fèi)用，包括15萬(wàn)噸規(guī)模要求地面必須的建筑物、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)保（污水處理）等費(fèi)用歸乙方，投產(chǎn)后生產(chǎn)的煤源，除給甲方應(yīng)得的承包費(fèi)外，生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、銷售一切歸乙方處理。建井期間所采的工程煤歸乙方所有，32號(hào)煤系統(tǒng)驗(yàn)收合格正式投產(chǎn)后，乙方按50元/噸，提成給甲方承包費(fèi)，付款方式每月付款一次。納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦、李淮南、盧啟全分別在合同上簽字。隨后，李淮南即按合同約定開(kāi)始對(duì)納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦進(jìn)行投資建設(shè)。2010年10月13日，李淮南與盧啟全簽訂《退股協(xié)議書》，協(xié)議寫明盧啟全自愿退股，不做任何投資，將整體承包經(jīng)營(yíng)合同所有股份轉(zhuǎn)交給李淮南繼續(xù)實(shí)施。2013年6月7日，納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦（合同甲方）與李淮南（合同乙方）簽訂《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同補(bǔ)充協(xié)議》，約定雙方同意解除2010年1月27日簽訂的《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同》及2013年3月9日簽訂的《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同補(bǔ)充協(xié)議》，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下補(bǔ)充協(xié)議：1.雙方經(jīng)協(xié)商認(rèn)定乙方（李淮南）對(duì)納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦技改新系統(tǒng)總投資額人民幣7000萬(wàn)元，上述款項(xiàng)甲方（納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦）自愿支付給乙方，本協(xié)議生效后，本協(xié)議簽訂前雙方的一切權(quán)利和義務(wù)已徹底清算完畢，彼此對(duì)對(duì)方再?zèng)]有任何經(jīng)濟(jì)上的債權(quán)債務(wù)。2.付款方式：雙方約定納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦在李淮南將煤礦的所有資產(chǎn)移交給納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦前支付給李淮南人民幣5000萬(wàn)元，其中本協(xié)議簽訂后納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦必須于2013年6月20日前先行支付李淮南200萬(wàn)元。李淮南收到5000萬(wàn)元后雙方必須積極配合對(duì)方辦理煤礦現(xiàn)有資產(chǎn)移交手續(xù)及相應(yīng)的有關(guān)事項(xiàng)的辦理。3.余款2000萬(wàn)元納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦于2013年12月31日前一次性支付給李淮南。4.李淮南收到納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦5000萬(wàn)元之前，雙方2010年1月27日簽訂的《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同》及《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同補(bǔ)充協(xié)議》繼續(xù)有效，但李淮南除通風(fēng)、排水外不再組織正常生產(chǎn)。5.納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦有權(quán)接收煤礦現(xiàn)有資產(chǎn)及設(shè)備，有義務(wù)按約定期限足額支付李淮南的投資款。李淮南有權(quán)接收投資款7000萬(wàn)元，若納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦不按約定支付款項(xiàng)，李淮南有權(quán)按2010年1月27日的《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同》及《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同補(bǔ)充協(xié)議》繼續(xù)經(jīng)營(yíng)煤礦且不退還納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦已支付的投資款。李淮南有義務(wù)在收到5000萬(wàn)元后，按納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦指定的期限移交煤礦且不得擅自變賣或毀壞，若因李淮南的原因?qū)е旅旱V未能交付，由此產(chǎn)生的損失由李淮南承擔(dān)。李淮南有義務(wù)處理其在承包期間存在的所有的債權(quán)債務(wù)、相應(yīng)訴訟、仲裁、索賠等，否則由李淮南賠償納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦的損失。若李淮南對(duì)賠償責(zé)任與給付責(zé)任有隱瞞，則由李淮南處理，若李淮南未能按期結(jié)清導(dǎo)致納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦損失的，納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦可在給付的投資款中予以扣除。若雙方有違反本協(xié)議任何一條約定，對(duì)方有權(quán)解除合同，要求對(duì)方支付120萬(wàn)元違約金并恢復(fù)執(zhí)行雙方2010年1月27日簽訂的合同。若因本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議，雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方都有權(quán)向納雍縣人民法院提起訴訟。納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦在合同尾部甲方處蓋章，陳國(guó)健在合同尾部甲方處簽名，李淮南在合同尾部乙方處簽名并按印。2013年6月18日，神華公司與納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦簽訂《納雍縣永興煤礦資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，同年6月20日，神華公司與納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦簽訂《煤礦資產(chǎn)整體受讓合同》，同年8月30日，納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦將煤礦全部資產(chǎn)移交神華公司管理。同年10月8日，神華公司與納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦再次簽訂《煤礦資產(chǎn)整體受讓合同》，納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦將煤礦及全部資產(chǎn)以14000萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給神華公司。雙方約定礦井移交給煤礦實(shí)際控制人陳國(guó)健，納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦向貴州省國(guó)土資源管理局交納512萬(wàn)噸資源儲(chǔ)量?jī)r(jià)款的義務(wù)和神華公司分四期在2014年3月31日前全部付清轉(zhuǎn)讓款。上述合同中，陳國(guó)健以納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦實(shí)際投資人身份簽名。2014年11月19日，李淮南（乙方）與神華公司（甲方）簽訂《協(xié)議書》，雙方約定：雖然雙方?jīng)]有直接的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，但鑒于李淮南在神華公司接手納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦前有實(shí)際投入，及神華公司直接債權(quán)人與李淮南的合作及債權(quán)債務(wù)關(guān)系，神華公司同意李淮南以對(duì)陳國(guó)健的債權(quán)作為抵扣條件，處理李淮南在永興煤礦的債務(wù)。神華公司付款以統(tǒng)計(jì)表為準(zhǔn)，待李淮南約定陳國(guó)健或其委托人到神華公司后，三方簽訂支付協(xié)議。協(xié)議書后附《款項(xiàng)明細(xì)匯總》。納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦于2014年12月31日被神華公司設(shè)立為分公司。李淮南于簽訂協(xié)議不久后就將納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦全部資產(chǎn)移交給陳國(guó)健并辦理有關(guān)事項(xiàng)，同年8月30日煤礦全部資產(chǎn)移交給神華公司管理。截至2017年12月，李淮南共計(jì)收到投資款僅2000萬(wàn)元，尚有5000萬(wàn)元未收回，給李淮南造成巨大損失，為維護(hù)李淮南合法權(quán)益，訴至法院。
被告陳國(guó)健答辯稱：1.因盧啟全為本案當(dāng)事人，不能遺漏，應(yīng)當(dāng)追加為本案當(dāng)事人，故提交書面申請(qǐng)追加盧啟全為本案第三人。2.最后一次支付時(shí)間是2014年6月，本案現(xiàn)已超過(guò)訴訟時(shí)效。3.2014年6月2日之前被告共計(jì)向李淮南支付2093.76萬(wàn)元。4.原告請(qǐng)求的違約金和利息不能并存，在補(bǔ)充協(xié)議中只約定了120萬(wàn)元的違約金，原告訴請(qǐng)要求支付利息沒(méi)有法律規(guī)定。5.被告陳國(guó)健作為納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦的實(shí)際投資人，其對(duì)納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦的對(duì)外債務(wù)只承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任，不承擔(dān)連帶責(zé)任。
被告神華公司與神華永興煤礦答辯稱：1.神華公司與李淮南簽訂的協(xié)議書是神華公司與李淮南在受脅迫的情況下簽訂的。2.該協(xié)議書是債務(wù)轉(zhuǎn)移的協(xié)議書，根據(jù)合同法的規(guī)定，該協(xié)議書未經(jīng)過(guò)陳國(guó)健的同意，應(yīng)屬于無(wú)效。3.原告訴請(qǐng)超過(guò)訴訟時(shí)效。4.利息與違約金不能并存，理由同上。5.神華公司收到納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦后按照貴州省的要求注冊(cè)神華公司的分公司，神華永興煤礦亦是本案的被告，要求神華公司與神華永興煤礦共同承擔(dān)本案?jìng)鶆?wù)，神華永興煤礦認(rèn)為李淮南與陳國(guó)健簽訂的承包經(jīng)營(yíng)合同以及相關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議違反法律規(guī)定，根據(jù)貴州高院關(guān)于審理煤礦的有關(guān)紀(jì)要的第二大點(diǎn)第十小點(diǎn)，李淮南與盧啟全與永興煤礦簽訂的協(xié)議應(yīng)屬無(wú)效合同。根據(jù)該要求第十九條規(guī)定，協(xié)議應(yīng)屬于無(wú)效，按實(shí)際投入的費(fèi)用支付。本案中神華公司與神華永興煤礦是原納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦的繼受者，李淮南作為出讓方要求我方支付7000萬(wàn)元無(wú)事實(shí)與法律依據(jù)。請(qǐng)求法院對(duì)相關(guān)的標(biāo)的物進(jìn)行司法鑒定以確定標(biāo)的物的價(jià)值。
當(dāng)事人圍繞訴訟請(qǐng)求依法提交了證據(jù)，本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了證據(jù)交換和質(zhì)證。原告提交以下證據(jù)：
第一組證據(jù)：原告身份證明、被告身份信息、企業(yè)注冊(cè)登記信息。證明目的：1.原告主體適格、被告明確。2.原納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦變更為神華永興煤礦。三被告對(duì)該組證據(jù)無(wú)異議。本院對(duì)該組證據(jù)予以采納。
第二組證據(jù)：《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同》。證明目的：李淮南與案外人盧啟全作為承包方與發(fā)包方納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦(現(xiàn)神華永興煤礦)承包發(fā)生經(jīng)營(yíng)關(guān)系。陳國(guó)健對(duì)該份合同三性予以認(rèn)可，但認(rèn)為本案遺漏了盧啟全這位重要的當(dāng)事人。神華公司與神華永興煤礦認(rèn)為：該合同違反法律規(guī)定，將采礦權(quán)承包經(jīng)營(yíng)給李淮南、盧啟全個(gè)人，根據(jù)貴州省高院涉煤礦采礦權(quán)審理案件民事紀(jì)要的規(guī)定，其兩人不具備采礦權(quán)承包的主體資格。本院對(duì)本組證據(jù)的三性予以采納。
第三組證據(jù)：《退股協(xié)議書》。證明目的：案外人盧啟全自愿退股，將整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同所有股份轉(zhuǎn)讓交給李淮南繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。陳國(guó)健、神華公司、神華永興煤礦對(duì)該組證據(jù)的三性不予認(rèn)可，因?yàn)樵鏌o(wú)法提供原件。即使存在原件，也是李淮南與盧啟全的內(nèi)部法律關(guān)系。與整體承包生產(chǎn)合同對(duì)比，本案遺漏當(dāng)事人盧啟全。本院認(rèn)為，該組證據(jù)需要結(jié)合其它事實(shí)予以認(rèn)定。
第四組證據(jù)：《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同補(bǔ)充協(xié)議》。證明目的：李淮南與納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦就整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題達(dá)成新的協(xié)議，后原告收到投資款2000萬(wàn)元，被告仍拖欠原告投資款5000萬(wàn)元。陳國(guó)健認(rèn)為該補(bǔ)充協(xié)議原承包方盧啟全未在協(xié)議上簽字，該協(xié)議的效力還沒(méi)有生效，解除合同應(yīng)有原永興煤礦、李淮南、盧啟全三方共同簽訂，達(dá)不到原告的證明目的。神華公司、神華永興煤礦對(duì)該協(xié)議的三性不予認(rèn)可，該補(bǔ)充協(xié)議系無(wú)效協(xié)議，并且盧啟全未簽字，達(dá)不到原告的證明目的。本院對(duì)該組證據(jù)的真實(shí)性予以采納。
第五組證據(jù)：《煤礦資產(chǎn)整體轉(zhuǎn)受讓合同》。證明目的：納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦將煤礦及全部資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給神華公司，神華公司已經(jīng)支付給陳國(guó)健轉(zhuǎn)讓款，陳國(guó)健完成煤礦全部資產(chǎn)移交工作，合同已經(jīng)實(shí)際履行。陳國(guó)健對(duì)該組證據(jù)的關(guān)聯(lián)性不予認(rèn)可，真實(shí)性與合法性予以認(rèn)可。神華公司、神華永興煤礦認(rèn)為該組證據(jù)與本案無(wú)關(guān)聯(lián)性。本院對(duì)該組證據(jù)的真實(shí)性予以采納。
第六組證據(jù)：李淮南與神華公司簽訂的《協(xié)議書》。證明目的：李淮南與神華公司就李淮南、神華公司、陳國(guó)健三方債權(quán)債務(wù)關(guān)系達(dá)成初步意見(jiàn)。陳國(guó)健認(rèn)為其不是合同的當(dāng)事人，不知情。神華公司、神華永興煤礦認(rèn)為協(xié)議書系神華公司在原告脅迫的時(shí)候簽訂，神華公司收購(gòu)陳國(guó)健原納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦時(shí)，李淮南將煤礦的證照材料拒不提交。該協(xié)議書系神華公司應(yīng)付陳國(guó)健礦權(quán)轉(zhuǎn)讓款的債務(wù)轉(zhuǎn)移，根據(jù)合同法的規(guī)定，債務(wù)轉(zhuǎn)移必須經(jīng)債權(quán)人書面同意，但陳國(guó)健至開(kāi)庭時(shí)才知道本協(xié)議書，達(dá)不到證明目的。本院對(duì)該組證據(jù)的真實(shí)性予以采納。
第七組證據(jù)：原告李淮南與被告陳國(guó)健電話錄音(電子版CD一份，紙質(zhì)版一份)。證明原告李淮南一直向被告催要涉案投資款及利息，本案未超過(guò)訴訟時(shí)效。陳國(guó)健質(zhì)證認(rèn)為播放的內(nèi)容不記得了對(duì)該證據(jù)三性不予認(rèn)可，錄音內(nèi)容不清晰，不明確且未體現(xiàn)通話雙方當(dāng)事人是李淮南與陳國(guó)健。從該組錄音當(dāng)中可以看出錄音時(shí)間是2017年8月27日，正好佐證訴訟時(shí)效已過(guò)的事實(shí)。在該份錄音材料第一頁(yè)中，原告李淮南自認(rèn)從2014年至今，已有三年多的時(shí)間，也可以佐證訴訟時(shí)效已過(guò)。神華公司與神華永興煤礦質(zhì)證對(duì)該組證據(jù)三性不予認(rèn)可，且認(rèn)為通過(guò)原告的自認(rèn)，原告的訴請(qǐng)已經(jīng)過(guò)了訴訟時(shí)效。因李淮南沒(méi)有提供證據(jù)證明通話對(duì)方為陳國(guó)健，本院對(duì)本組證據(jù)不予采納。
第八組證據(jù)：委托證明，原告李淮南與納雍縣功能局彭熙陽(yáng)微信聊天記錄截圖5張。證明目的：神華公司受讓涉案煤礦后原告李淮南繼續(xù)支付涉案煤礦拖欠的工人工資。補(bǔ)充：該份證據(jù)能充分表明李淮南在2017年10月份墊付涉案煤礦拖欠的工人工資，事實(shí)證明墊付錢卻不索要款項(xiàng)不符合常識(shí)，我方一直在索要款項(xiàng)，本案未超過(guò)訴訟時(shí)效。陳國(guó)健、神華公司、神華永興煤礦對(duì)該組證據(jù)的三性不予認(rèn)可。從手機(jī)微信聊天記錄不能證明對(duì)方是功能局局長(zhǎng)，該組證據(jù)并不能證明李淮南已實(shí)際支付拖欠工人的工資。不能證明李淮南不間斷向被告主張權(quán)利，無(wú)事實(shí)依據(jù)，所以該組證據(jù)達(dá)不到證明目的。因李淮南未能提供證據(jù)證明微信聊天對(duì)象的身份，故本院對(duì)本組證據(jù)不予采納。
第九組證據(jù)：收條一份，收條記載2015年8月，收件人魏沛瑩，收到張某1提交的永興煤礦的生產(chǎn)許可證正本一份。主要證明2015年張某1受李淮南委托到神華公司送許可證，并向?qū)Ψ剿饕铐?xiàng)，對(duì)方蓋章能夠證明在2015年第三被告對(duì)涉案款項(xiàng)沒(méi)有支付是知情的。怡尚千禧酒店賬單兩份，主要證明2015年3月17-18日，2016年4月14-17日，張某1受李淮南委托到貴陽(yáng)向各被告追索涉案投資款，并入住該酒店。維也納酒店(貴州貴陽(yáng)會(huì)展中心店)賬單一份，主要證明2016年9月11-14日，張某1、張某2受李淮南委托向各被告追索涉案投資款，并入住該酒店。該四份證據(jù)能證明2016年9月11日原告依舊向各被告索要投資款，根據(jù)民法總則規(guī)定，本案并沒(méi)有超過(guò)訴訟時(shí)效。李淮南、神華公司、神華永興煤礦對(duì)該組證據(jù)的酒店入住記錄的三性不予認(rèn)可，只是一個(gè)人入住，而且沒(méi)有證言，達(dá)不到證明目的。收條只能證明神華公司收到了張某1移交永興煤礦的安全生產(chǎn)許可證的正本，不能證明催款事實(shí)，而且該收條與本案無(wú)關(guān)。對(duì)本組證據(jù)本院需要結(jié)合其他證據(jù)予以認(rèn)定。
原告李淮南申請(qǐng)證人張某1、張某2出庭作證。二證人均證明該二人受李淮南委托到貴州向陳國(guó)健和神華公司催要7000萬(wàn)元款項(xiàng)的事實(shí)。陳國(guó)健、神華公司、神華永興煤礦發(fā)表質(zhì)證意見(jiàn)認(rèn)為兩位證人并沒(méi)有向神華公司出示李淮南委托其進(jìn)行催款的書面委托；證人所說(shuō)的款項(xiàng)是7000萬(wàn)元，且與李淮南進(jìn)行過(guò)確認(rèn)，但事實(shí)上我方僅欠對(duì)方5000萬(wàn)元，這說(shuō)明對(duì)方陳述不實(shí)。對(duì)方系原告職工，與原告存在利害關(guān)系。綜上，兩位證人的證言及入住酒店記錄不能證明李淮南向三被告催要過(guò)款項(xiàng)，達(dá)不到證明目的。本院認(rèn)為，該組證據(jù)需要結(jié)合其它證據(jù)予以認(rèn)定。
陳國(guó)健提交銀行流水記錄一組，證明最后一次匯款時(shí)間為2014年6月2日，已過(guò)訴訟時(shí)效，匯款金額為2093.76萬(wàn)元，證明已經(jīng)支付了2093.76萬(wàn)元。李淮南對(duì)該組證據(jù)的三性無(wú)異議，但認(rèn)為對(duì)方最后付款是2017年，原告李淮南墊付了涉案工人的工資，因此最后的付款節(jié)點(diǎn)并不是2014年6月2日。結(jié)合證人證言，以及相關(guān)的住宿證明，足以證明原告2015-2017年一直向各被告索要款項(xiàng)，故本案未過(guò)訴訟時(shí)效?？铐?xiàng)不是全部打到李淮南賬戶，部分款項(xiàng)不是本案的投資款。本院對(duì)該組證據(jù)的真實(shí)性予以認(rèn)定。
本案審理過(guò)程中，陳國(guó)健認(rèn)為盧啟全系本案的承包人之一，與本案有利害關(guān)系，申請(qǐng)追加盧啟全為本案第三人。一審?fù)徍?，本院?lián)系到盧啓全本人，因其長(zhǎng)期在外經(jīng)商，故委托六盤水中級(jí)人民法院向盧啟全調(diào)查本案有關(guān)事實(shí)并制作筆錄。調(diào)查中向其出示《退股協(xié)議書》，并詢問(wèn)盧啟全是否是其本人所簽，盧啟全認(rèn)可是其本人所簽，并陳述其本人與神華永興煤礦、神華公司、陳國(guó)健不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，不存在未結(jié)清的情形，其與本案不存在利害關(guān)系，沒(méi)有必要參加本案訴訟。陳國(guó)健、神華公司、神華永興煤礦對(duì)六盤水中院制作的調(diào)查筆錄進(jìn)行質(zhì)證，對(duì)該證據(jù)的三性沒(méi)有異議。因盧啟全認(rèn)可其已退出承包經(jīng)營(yíng)關(guān)系，認(rèn)為本案訴訟與其沒(méi)有利害關(guān)系，故本院對(duì)陳國(guó)健的申請(qǐng)不予準(zhǔn)許。
本院經(jīng)審理查明：2010年1月27日，納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦(現(xiàn)神華永興煤礦)為發(fā)包方（甲方），陳國(guó)健為代表人，盧啟全、李淮南為承包方（乙方），雙方在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上就納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)事宜達(dá)成一致，簽訂《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同》，承包范圍：整個(gè)15萬(wàn)噸系統(tǒng)建井工程，包括設(shè)備、設(shè)施、組織人員、軟件資料按照建設(shè)工期驗(yàn)收合格，由李淮南、盧啟全按15萬(wàn)噸規(guī)模組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。承包期限：從2010年2月1日起，李淮南、盧啟全動(dòng)工建設(shè)驗(yàn)收合格至32號(hào)煤層采完為止，屬政策性因素調(diào)整的范圍必須雙方協(xié)商解決。雙方對(duì)投資及利本分配、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等其它方面進(jìn)行了約定。
2010年10月13日，李淮南與盧啟全簽訂《退股協(xié)議書》，約定盧啟全自愿退股，由李淮南繼續(xù)按承包合同投資建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
2013年6月7日，納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦(現(xiàn)神華永興煤礦)為甲方，陳國(guó)健為代表人，李淮南為乙方，簽訂《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同補(bǔ)充協(xié)議》，協(xié)議載明：甲乙雙方于2010年1月27日簽訂了《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同》，2013年3月9日雙方簽訂了《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同補(bǔ)充協(xié)議》，現(xiàn)經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，雙方同意解除2010年1月27日簽訂的《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同》和《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同補(bǔ)充協(xié)議》，并對(duì)有關(guān)事宜自愿達(dá)成如下補(bǔ)充協(xié)議：一、甲乙雙方經(jīng)協(xié)商認(rèn)定乙方對(duì)納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦技改新系統(tǒng)總投資額人民幣：柒仟萬(wàn)元（70000000.00元）整，上述款項(xiàng)甲方自愿全額支付給乙方。本協(xié)議生效后雙方同意在本協(xié)議簽訂前雙方一切權(quán)利與義務(wù)已經(jīng)徹底清算完畢，彼此對(duì)對(duì)方再?zèng)]有任何經(jīng)濟(jì)上的債權(quán)債務(wù)。二、付款方式：雙方約定甲方在乙方將煤礦的所有資產(chǎn)移交給甲方前支付乙方人民幣伍仟萬(wàn)元（50000000.00元）整，其中在本協(xié)議簽訂后甲方必須于2013年6月20日之前先行支付乙方貳佰萬(wàn)元（2000000.00元）整。乙方收到人民幣：伍仟萬(wàn)元（50000000.00元）整后雙方必須積極配合對(duì)方辦理煤礦的現(xiàn)有資產(chǎn)移交手續(xù)及相應(yīng)的有關(guān)事項(xiàng)的辦理。三、余款人民幣：貳仟萬(wàn)元（20000000.00元）整甲方于2013年12月31日前一次性付清給乙方。四、乙方收到甲方的人民幣：伍仟萬(wàn)元（50000000.00元）整之前，甲乙雙方2010年1月27日簽訂的《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同》和《納雍縣鬃鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同補(bǔ)充協(xié)議》繼續(xù)有效，但乙方除通風(fēng)、排水外不再組織正常生產(chǎn)。協(xié)議還約定甲方有權(quán)接收煤礦現(xiàn)有資產(chǎn)及有義務(wù)按照約定期限按時(shí)足額支付乙方的投資款。乙方有權(quán)接受甲方支付的投資款人民幣7000萬(wàn)元，若甲方不按約定支付任何一筆款項(xiàng)，乙方有權(quán)按原協(xié)議繼續(xù)經(jīng)營(yíng)煤礦且不退還甲方支付給乙方的投資款。乙方收到5000萬(wàn)元后有義務(wù)按甲方指定期限移交煤礦，乙方負(fù)責(zé)處理其承包煤礦期間存在的債權(quán)債務(wù)并不能隱瞞，乙方在本協(xié)議簽訂自煤礦所有資產(chǎn)移交前，應(yīng)妥善管理和保管煤礦資產(chǎn)，不得擅自變賣或毀壞，否則應(yīng)予以相應(yīng)的賠償，甲方可以從給付的投資款中予以扣除。雙方對(duì)違約責(zé)任約定為：甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議以上任何一條約定，除嚴(yán)格按上述約定執(zhí)行外將向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣120萬(wàn)元，并且對(duì)方有權(quán)解除本協(xié)議而恢復(fù)執(zhí)行雙方2010年1月27日簽訂的《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同》和《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同補(bǔ)充協(xié)議》。如因本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議，雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方都有權(quán)向納雍縣人民法院提起訴訟。本協(xié)議經(jīng)雙方簽章且乙方收到甲方支付的200萬(wàn)元款項(xiàng)后生效。納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦在合同尾部甲方處蓋章，陳國(guó)健在甲方處簽字。李淮南在乙方處簽字按印。
2013年6月18日，納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦(現(xiàn)神華永興煤礦)作為甲方與神華公司作為乙方簽訂《煤礦資產(chǎn)整體轉(zhuǎn)受讓合同》，將納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦及全部資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給神華公司，雙方議定納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦及全部資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款為人民幣14000萬(wàn)元整(大寫：壹億肆仟萬(wàn)元整）。第四條第9點(diǎn)約定：對(duì)于甲方移交煤礦前存在的債權(quán)債務(wù)以及發(fā)生的所有針對(duì)甲方的訴訟、仲裁、索賠，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)處理完畢，否則造成乙方損失的，甲方應(yīng)予以相應(yīng)的賠償。第四條第10點(diǎn)約定，在資產(chǎn)交接日前，甲方未告知和隱瞞的未了結(jié)的與政府、村民、員工及其他主體之間的一切賠償責(zé)任、給付義務(wù)，均由甲方承擔(dān)。甲方未能按期結(jié)清的或造成乙方損失的，經(jīng)甲方同意乙方可以從轉(zhuǎn)讓款中予以扣除。
庭審時(shí)，陳國(guó)健認(rèn)可已收到神華公司轉(zhuǎn)讓款4000萬(wàn)元。
2014年11月19日，神華公司(甲方)與李淮南（乙方）簽訂《協(xié)議書》，協(xié)議書載明：甲、乙雙方就甲方接手納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦（現(xiàn)神華永興煤礦）前，原礦方遺留下的部分債務(wù)問(wèn)題的解決辦法，經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成以下協(xié)議：1、甲方和乙方?jīng)]有直接債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，但鑒于乙方在甲方接收納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦前的實(shí)際投入，及甲方直接債權(quán)人陳國(guó)健與乙方的合作及債權(quán)、債務(wù)關(guān)系。甲方同意乙方以對(duì)陳國(guó)健的債權(quán)為扣抵條件。處理乙方在永興礦山債務(wù)（限于永興礦工程款、材料款等直接費(fèi)用，具體以乙方提供統(tǒng)計(jì)表為準(zhǔn)）。2、乙方同意甲方在具備對(duì)陳國(guó)健付款條件時(shí)，甲方以統(tǒng)計(jì)表為準(zhǔn)，直接將款項(xiàng)付給統(tǒng)計(jì)表上債權(quán)人，該款付出后，甲方直接扣除對(duì)陳國(guó)健相應(yīng)扣除對(duì)乙方的債務(wù)。3、待乙方約定陳國(guó)?。ɑ蛭腥耍┑郊追胶?，乙方及陳國(guó)健（或委托人）三方補(bǔ)簽對(duì)陳國(guó)健的購(gòu)礦款轉(zhuǎn)移給李淮南的支付協(xié)議。
2015年8月26日，神華公司工作人員魏沛瑩收到張某1移交的《永興煤礦煤炭生產(chǎn)許可證》(正本)一份及《永興煤礦安全生產(chǎn)許可證》（正本）一份，并出具收條，收條加蓋有神華公司公章。
神華永興煤礦原為納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦，轉(zhuǎn)讓前為個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，轉(zhuǎn)讓前的實(shí)際投資人為陳國(guó)健，現(xiàn)神華永興煤礦性質(zhì)已變更為神華公司的分公司。
根據(jù)原被告訴辯情況，本案的焦點(diǎn)問(wèn)題為：1、本案訴訟時(shí)效是否已過(guò)。2、涉案承包經(jīng)營(yíng)合同的效力問(wèn)題。3、未付款項(xiàng)的金額為多少，還款主體如何認(rèn)定。
本院認(rèn)為，關(guān)于焦點(diǎn)一，雖然陳國(guó)健提交銀行流水記錄表明最后一次付款時(shí)間為2014年6月2日，但證人張某1、張某2證明其受李淮南委托向神華公司索要過(guò)款項(xiàng)，且李淮南提交證人入住神華公司附近酒店的賬單，神華公司工作人員魏沛瑩亦出具收條一份，證明2015年8月收到張某1提交的永興煤礦的生產(chǎn)許可證正本及安全許可證正本各一份，結(jié)合李淮南尚未收到全款的事實(shí)，可以認(rèn)定李淮南在不間斷向神華公司索要款項(xiàng)的事實(shí)，故本院對(duì)被告辯稱訴訟時(shí)效已過(guò)的理由不予采納。
關(guān)于焦點(diǎn)二，2013年6月7日，因李淮南與神華永興煤礦簽訂《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同補(bǔ)充協(xié)議》，雙方在該補(bǔ)充協(xié)議中解除了雙方于2010年1月27日簽訂的《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同》，而該補(bǔ)充協(xié)議對(duì)李淮南的總投資額確認(rèn)為7000萬(wàn)元，并對(duì)7000萬(wàn)元的支付方式、期限、煤礦資產(chǎn)的接收等方面進(jìn)行約定，且李淮南向本院起訴要求的是支付剩余款項(xiàng)、利息及違約金，并未涉及到雙方之前簽訂的承包合同履行問(wèn)題，故本院對(duì)2013年1月27日簽訂的案涉承包合同的效力不予審查。
關(guān)于焦點(diǎn)三，雖然李淮南陳述收到陳國(guó)健2000萬(wàn)元，但陳國(guó)健提交銀行流水記錄證明其已支付李淮南2093.76萬(wàn)元，李淮南主張收到的款項(xiàng)不全是投資款，還有一部分是與本案無(wú)關(guān)的其它款項(xiàng)，但未提供證據(jù)予以證明，故本院認(rèn)定陳國(guó)健已支付李淮南2093.76萬(wàn)元，尚欠4906.24萬(wàn)元。2013年6月7日，因李淮南與納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦簽訂《納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同補(bǔ)充協(xié)議》確認(rèn)納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦應(yīng)支付李淮南7000萬(wàn)元，并約定最后一筆款項(xiàng)2000萬(wàn)元應(yīng)在2013年12月31日前一次性付清若任何一方違反，則應(yīng)支付對(duì)方120萬(wàn)元違約金，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第一百一十四條第一款“當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法”之規(guī)定，納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦未按約定向李淮南支付款項(xiàng)，則李淮南主張支付違約金120萬(wàn)元的訴訟請(qǐng)求本院予以支持;對(duì)于李淮南主張的利息，因合同已約定違約金，且李淮南未向本院申請(qǐng)對(duì)違約金進(jìn)行增加，故本院對(duì)該項(xiàng)訴訟請(qǐng)求不予支持。對(duì)于還款主體的問(wèn)題，李淮南因?qū){雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦進(jìn)行投資而對(duì)納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦享有7000萬(wàn)元的債權(quán)，該債務(wù)系納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦的債務(wù)，而非投資人陳國(guó)健的個(gè)人債務(wù)，現(xiàn)有證據(jù)亦無(wú)法證明納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦的財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)，故陳國(guó)健對(duì)該債務(wù)不應(yīng)承擔(dān)共同還款責(zé)任。納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦已以1.4億元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給神華公司，并變更登記為神華公司的分公司，雖然變更后的神華永興煤礦與原納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦的企業(yè)名稱、性質(zhì)、負(fù)責(zé)人等均發(fā)生了變更，但依然屬于同一個(gè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體的延續(xù)，而非一個(gè)新的經(jīng)營(yíng)實(shí)體的設(shè)立，案涉?zhèn)鶆?wù)由變更后的神華永興煤礦繼續(xù)承接符合本案事實(shí)。另，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第十四條第一款“公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)”之規(guī)定，神華公司應(yīng)承擔(dān)其分公司神華永興煤礦的債務(wù)。雖然納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦與神華公司在《煤礦資產(chǎn)整體轉(zhuǎn)受讓合同》中約定煤礦移交前的債權(quán)債務(wù)由納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦負(fù)責(zé)處理完畢，但納雍縣鬃嶺鎮(zhèn)永興煤礦與神華公司并未就此約定通知李淮南，也未獲得李淮南的同意，故該約定對(duì)李淮南不發(fā)生效力。結(jié)合神華公司受讓煤礦后未向陳國(guó)健全額支付轉(zhuǎn)讓款的事實(shí)，故神華公司應(yīng)對(duì)剩余未付款項(xiàng)承擔(dān)付款責(zé)任。
綜上所述，李淮南的部分訴訟請(qǐng)求成立，本院予以支持。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第六十條、第九十三條、第一百零七條、第一百一十四第一款、《中華人民共和國(guó)公司法》第十四條第一款及《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條、第七十一條、第一百五十二條規(guī)定，判決如下：
一、被告貴州神華礦業(yè)投資有限公司自判決生效之日起十日內(nèi)支付原告李淮南投資款4906.24萬(wàn)元及違約金120萬(wàn)元；
二、駁回原告李淮南其它訴訟請(qǐng)求。
如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
案件受理費(fèi)393800元，由貴州神華礦業(yè)投資有限公司負(fù)擔(dān)283800元，李淮南負(fù)擔(dān)110000元，保全費(fèi)5000元由貴州神華礦業(yè)投資有限公司負(fù)擔(dān)。
如不服本判決，可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)或者代表人的人數(shù)提出副本，上訴于中華人民共和國(guó)最高人民法院。
審判長(zhǎng) 羅 寧
審判員 范淑婷
審判員 張蓮昌
二〇一九年二月一日
法官助理李可眉
書記員李茂青
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