（檢例第198號）

      【要旨】

　　人民檢察院辦理涉及單位犯罪罪犯的假釋監(jiān)督案件，應(yīng)分別審查罪犯個人和涉罪單位的財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)履行情況。對于罪犯個人財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)全部履行，涉罪單位財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)雖未履行或未全部履行，但不能歸責(zé)于罪犯個人原因的，一般不影響對罪犯的假釋。除實(shí)質(zhì)化審查單位犯罪的罪犯原判刑罰、犯罪情節(jié)、刑罰執(zhí)行中的表現(xiàn)等因素外，還應(yīng)重點(diǎn)調(diào)查核實(shí)罪犯假釋后對單位財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)履行的實(shí)際影響，實(shí)現(xiàn)假釋案件辦理“三個效果”有機(jī)統(tǒng)一。

　　【基本案情】

　　罪犯劉某某，男，1970年8月出生，戶籍所在地山東省鄒平市青陽鎮(zhèn)，案發(fā)前為山東某實(shí)業(yè)有限公司等三家公司實(shí)際控制人。

　　山東某實(shí)業(yè)有限公司等三家公司為緩解資金壓力，公司人員偽造虛假的工業(yè)品買賣合同，修改公司財(cái)務(wù)報(bào)表、隱瞞真實(shí)財(cái)務(wù)狀況，向銀行騙取貸款、票據(jù)承兌5400萬元（判決前，已償還銀行貸款870萬元）。2019年4月28日，山東某實(shí)業(yè)有限公司等三家公司因單位犯騙取貸款、票據(jù)承兌罪，被山東省鄒平市人民法院判處罰金共計(jì)11萬元，并追繳三家公司違法所得，劉某某作為單位直接負(fù)責(zé)的主管人員被判處有期徒刑四年一個月，并處罰金6萬元，刑期至2022年2月26日止。2019年6月4日，劉某某被交付山東省魯中監(jiān)獄（以下簡稱魯中監(jiān)獄）執(zhí)行刑罰。

　　【檢察機(jī)關(guān)履職過程】

　　線索發(fā)現(xiàn)。2020年9月9日，山東省淄博市城郊地區(qū)人民檢察院（以下簡稱淄博城郊地區(qū)檢察院）收到罪犯劉某某妻子林某某的信訪材料，請求檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督魯中監(jiān)獄為其丈夫劉某某提請假釋。淄博城郊地區(qū)檢察院經(jīng)與監(jiān)獄溝通了解到，林某某此前也多次向監(jiān)獄反映希望對劉某某適用假釋的請求，但監(jiān)獄未對其提請假釋。為查明劉某某是否符合假釋條件，淄博城郊地區(qū)檢察院遂決定開展調(diào)查核實(shí)。

　　調(diào)查核實(shí)。為了確保監(jiān)督意見的準(zhǔn)確性，淄博城郊地區(qū)檢察院重點(diǎn)開展了以下工作：一是加強(qiáng)溝通，找準(zhǔn)爭議焦點(diǎn)。分別從魯中監(jiān)獄和山東省淄博市中級人民法院了解到，兩單位均以劉某某實(shí)控企業(yè)的財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)未全部履行為由，認(rèn)為對劉某某適用假釋可能存在風(fēng)險。二是開展調(diào)查核實(shí)，各方達(dá)成共識。圍繞爭議焦點(diǎn)，辦案人員與涉案企業(yè)部分員工進(jìn)行了座談，調(diào)取了劉某某實(shí)控企業(yè)資產(chǎn)評估報(bào)告，實(shí)地走訪劉某某實(shí)控企業(yè)和被害銀行，對劉某某實(shí)控企業(yè)貸款償還能力和社會影響進(jìn)行核查。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，劉某某實(shí)控企業(yè)在涉案前經(jīng)營狀況良好，提供就業(yè)崗位600余個，銷售收入60億元；現(xiàn)有資產(chǎn)6230萬元（包括寫字樓、苗木等資產(chǎn)），涉罪單位的相關(guān)資產(chǎn)已被人民法院依法查控以履行相應(yīng)財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)，但因無法立即變現(xiàn)，尚未完全履行財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)。劉某某案發(fā)后，其妻子林某某積極提交公司資產(chǎn)狀況的材料，償還部分利息；銀行出具諒解書，希望劉某某盡快假釋出獄經(jīng)營公司；劉某某本人表示出獄后會盡心經(jīng)營公司，盡快償還所騙貸款。三是全面考察評估，開展實(shí)質(zhì)化審查。通過審查監(jiān)獄檔案材料、法院卷宗材料，查明劉某某具有自首情節(jié)，已向法庭提供了大于逾期貸款數(shù)額的資產(chǎn)評估報(bào)告，取得涉案銀行的諒解；在監(jiān)獄服刑期間認(rèn)罪悔罪，遵守法律法規(guī)和監(jiān)規(guī)紀(jì)律，接受教育改造，沒有被處罰記錄，三次獲得表揚(yáng)獎勵，執(zhí)行期間足額履行財(cái)產(chǎn)刑；社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對劉某某進(jìn)行了社會調(diào)查評估，認(rèn)定其不具有社會危險性，對所居住社區(qū)未發(fā)現(xiàn)有不良影響。四是開展檢察聽證，以公開促公正。2020年11月20日，淄博城郊地區(qū)檢察院邀請法學(xué)專家、律師、民營企業(yè)家等參加聽證會，公開聽取社會各界意見。各方均認(rèn)為適用假釋能更好地幫助劉某某回歸社會、服務(wù)社會，充分發(fā)揮假釋罪犯對涉罪單位財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)履行的積極作用。

　　監(jiān)督意見。淄博城郊地區(qū)檢察院認(rèn)為，對劉某某適用假釋能夠促進(jìn)企業(yè)恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營，更好幫助企業(yè)履行財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)。2020年12月15日，向魯中監(jiān)獄提出對罪犯劉某某依法提請假釋的檢察意見。魯中監(jiān)獄采納了檢察意見，于2021年1月18日向淄博市中級人民法院提請對罪犯劉某某予以假釋。

　　監(jiān)督結(jié)果。2021年1月27日，淄博市中級人民法院依法對罪犯劉某某裁定假釋，假釋考驗(yàn)期限至2022年2月26日止。劉某某假釋后認(rèn)真遵守社區(qū)矯正相關(guān)規(guī)定，積極配合法院對單位財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)的執(zhí)行，并在涉案公司之一山東某生態(tài)實(shí)業(yè)有限公司投入90余萬元，聘用員工60余人，企業(yè)得以恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營，避免了企業(yè)經(jīng)營停滯、資產(chǎn)縮水對涉罪單位履行財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)造成更大不利影響。

　　【指導(dǎo)意義】

　?。ㄒ唬﹩挝环缸锷Р门兄杏胸?cái)產(chǎn)性判項(xiàng)未履行或未全部履行的，非歸責(zé)于罪犯個人的原因，一般不影響對罪犯個人適用假釋。人民檢察院辦理涉及單位犯罪罪犯的假釋監(jiān)督案件，應(yīng)分別審查罪犯個人和涉罪單位的財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)履行情況。如果罪犯已經(jīng)履行個人財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)，其主觀惡性不大、取得被害人諒解且積極協(xié)助履行單位財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)的，不宜將單位犯罪財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)履行情況作為限制對罪犯個人適用假釋的考量因素。如確有證據(jù)證實(shí)該罪犯濫用對公司支配地位或公司法人獨(dú)立地位，隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損財(cái)產(chǎn)或者無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)、以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)等，妨害單位履行財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)的，不應(yīng)認(rèn)定該罪犯確有悔改表現(xiàn)，不能適用假釋。

　?。ǘ┤嗣駲z察院辦理涉及單位犯罪罪犯的假釋監(jiān)督案件，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查核實(shí)罪犯假釋后的社會影響，實(shí)現(xiàn)“三個效果”有機(jī)統(tǒng)一。人民檢察院在辦理涉單位犯罪罪犯假釋案件過程中，除審查罪犯是否符合法定假釋條件外，還應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查罪犯假釋后是否對單位履行財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)存在不利影響、是否影響社會安全穩(wěn)定等。要充分發(fā)揮假釋制度激勵罪犯積極改造的價值功能，將刑罰執(zhí)行對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的負(fù)面影響降到最低，確保案件辦理政治效果、社會效果和法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。

　　【相關(guān)規(guī)定】

　　《中華人民共和國刑法》第八十一條、第八十二條

　　《最高人民法院關(guān)于辦理減刑、假釋案件具體應(yīng)用法律的規(guī)定》第二十二條、第二十三條

　　《人民檢察院辦理減刑、假釋案件規(guī)定》第六條、第九條

　　辦案檢察院：山東省淄博市城郊地區(qū)人民檢察院

　　承辦檢察官：杜志堅(jiān)?孫曉慧

　　案例撰稿人：謝海兵 張倩 杜升剛 徐唱