最高人民法院公告

　　《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣(mài)上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定》已于２００１年８月２８日由最高人民法院審判委員會(huì)１１８８次會(huì)議通過(guò)?，F(xiàn)予公布，自２００１年９月３０日起施行。

２００１年９月２１日

最高人民法院

關(guān)于凍結(jié)、拍賣(mài)上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定
（法釋〔２００１〕２８號(hào)）

　　為了保護(hù)債權(quán)人以及其他當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常交易秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》，參照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》等法律的有關(guān)規(guī)定，對(duì)人民法院在財(cái)產(chǎn)保全和執(zhí)行過(guò)程中，凍結(jié)、拍賣(mài)上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股（以下均簡(jiǎn)稱(chēng)股權(quán)）等有關(guān)問(wèn)題，作如下規(guī)定：

　　第一條　人民法院在審理民事糾紛案件過(guò)程中，對(duì)股權(quán)采取凍結(jié)、評(píng)估、拍賣(mài)和辦理股權(quán)過(guò)戶(hù)等財(cái)產(chǎn)保全和執(zhí)行措施，適用本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定所指上市公司國(guó)有股、包括國(guó)家股和國(guó)有法人股。國(guó)家股指有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)向股份有限公司出資或依據(jù)法定程序取得的股份；國(guó)有法人股指國(guó)有法人單位，包括國(guó)有資產(chǎn)比例超過(guò)５０％的國(guó)有控股企業(yè)，以其依法占有的法人資產(chǎn)向股份有限公司出資形成或者依據(jù)法定程序取得的股份。

　　本規(guī)定所指社會(huì)法人股是指非國(guó)有法人資產(chǎn)投資于上市公司形成的股份。

　　第三條　人民法院對(duì)股權(quán)采取凍結(jié)、拍賣(mài)措施時(shí)，被保全人和被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)是股權(quán)的持有人或者所有權(quán)人。被凍結(jié)、拍賣(mài)股權(quán)的上市公司非依據(jù)法定程序確定為案件當(dāng)事人或者被執(zhí)行人，人民法院不得對(duì)其采取保全或執(zhí)行措施。

　　第四條　人民法院在審理案件過(guò)程中，股權(quán)持有人或者所有權(quán)人作為債務(wù)人，如有償還能力的，人民法院一般不應(yīng)對(duì)其股權(quán)采取凍結(jié)保全措施。

　　人民法院已對(duì)股權(quán)采取凍結(jié)保全措施的，股權(quán)持有人、所有權(quán)人或者第三人提供了有效擔(dān)保，人民法院經(jīng)審查符合法律規(guī)定的，可以解除對(duì)股權(quán)的凍結(jié)。

　　第五條　人民法院裁定凍結(jié)或者解除凍結(jié)股權(quán)，除應(yīng)當(dāng)將法律文書(shū)送達(dá)負(fù)有協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的單位以外，還應(yīng)當(dāng)在作出凍結(jié)或者解除凍結(jié)裁定后７日內(nèi)，將法律文書(shū)送達(dá)股權(quán)持有人或者所有權(quán)人并書(shū)面通知上市公司。

　　人民法院裁定拍賣(mài)上市公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)于委托拍賣(mài)之前將法律文書(shū)送達(dá)股權(quán)持有人或者所有權(quán)人并書(shū)面通知上市公司。

　　股權(quán)凍結(jié)的效力及于股權(quán)產(chǎn)生的股息以及紅利、紅股等孳息，但股權(quán)持有人或者所有權(quán)人仍可享有因上市公司增發(fā)、配售新股而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　第八條　人民法院采取強(qiáng)制執(zhí)行措施時(shí)，如果股權(quán)持有人或者所有權(quán)人在限期內(nèi)提供了方便執(zhí)行的其他財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)首先執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)。其他財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，方可執(zhí)行股權(quán)。

　　本規(guī)定所稱(chēng)可供方便執(zhí)行的其他財(cái)產(chǎn)，是指存款、現(xiàn)金、成品和半成品、原材料、交通工具等。

　　人民法院執(zhí)行股權(quán)，必須進(jìn)行拍賣(mài)。

　　人民法院還應(yīng)當(dāng)要求上市公司向接受人民法院委托的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)如實(shí)提供有關(guān)情況和資料；要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司提供的情況和資料保守秘密。

　　第十一條　人民法院收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)作出的評(píng)估報(bào)告后，須將評(píng)估報(bào)告分別送達(dá)債權(quán)人和債務(wù)人以及上市公司。債權(quán)人和債務(wù)人以及上市公司對(duì)評(píng)估報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到評(píng)估報(bào)告后７日內(nèi)書(shū)面提出。人民法院應(yīng)當(dāng)將異議書(shū)交資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，要求該機(jī)構(gòu)在１０日之內(nèi)作出說(shuō)明或者補(bǔ)正。

　　第一次拍賣(mài)最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行拍賣(mài)，每次拍賣(mài)的保留價(jià)應(yīng)當(dāng)不低于前次保留價(jià)的９０％。經(jīng)三次拍賣(mài)仍不能成交時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)將所拍賣(mài)的股權(quán)按第三次拍賣(mài)的保留價(jià)折價(jià)抵償給債權(quán)人。