【基本案情】

　　被告人吳向東時(shí)任被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司董事長(zhǎng)、法定代表人。被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司經(jīng)被告人吳向東召集會(huì)議決定，于2016年5月24日至8月31日間，利用其實(shí)際控制的18個(gè)賬戶(hù)通過(guò)以市場(chǎng)價(jià)大量連續(xù)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)的手法，將資金優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)通過(guò)直接購(gòu)買(mǎi)、代采代持、售后回購(gòu)等方式大量囤積聚丙烯現(xiàn)貨，制造聚丙烯需求旺盛氛圍，以反作用影響期貨市場(chǎng)，跨期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)操縱PP1609價(jià)格。被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司違法所得共計(jì)人民幣4.36億余元，被告人吳向東違法所得共計(jì)人民幣487萬(wàn)余元，涉案其他11個(gè)賬戶(hù)違法所得共計(jì)人民幣1億余元。案發(fā)后，被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司退繳違法所得。

　　【裁判結(jié)果】

　　遼寧省撫順市中級(jí)人民法院認(rèn)為，被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司通過(guò)囤積現(xiàn)貨影響期貨品種市場(chǎng)行情等手段操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)罪；被告人吳向東系直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為亦構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)罪，均應(yīng)依法懲處。被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司能夠積極配合調(diào)查，并積極退繳違法所得，可以從輕處罰。被告人吳向東能夠如實(shí)供述自己的罪行，構(gòu)成坦白，可以依法從輕處罰。據(jù)此，依法以操縱期貨市場(chǎng)罪對(duì)被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司判處罰金人民幣三億元，對(duì)被告人吳向東判處有期徒刑五年，并處罰金五百萬(wàn)元；依法追繳被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司違法所得人民幣四億余元，依法追繳被告人吳向東違法所得四百八十萬(wàn)余元，繼續(xù)追繳涉案的其他11個(gè)賬戶(hù)違法所得。一審宣判后，被告單位遠(yuǎn)大石化有限公司及被告人吳向東均提出上訴。遼寧省高級(jí)人民法院作出二審裁定，駁回上訴，維持原判。

　　【典型意義】

　　操縱證券、期貨市場(chǎng)等犯罪，嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重破壞證券、期貨市場(chǎng)管理秩序，危害國(guó)家金融安全和資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定。本案中，被告單位通過(guò)直接采購(gòu)、代采代持、售后回購(gòu)等多種方式囤積現(xiàn)貨，影響期貨品種市場(chǎng)行情，并利用實(shí)際控制的多個(gè)期貨賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易期貨合約，操縱期貨合約價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)依法嚴(yán)懲。法院根據(jù)被告單位、被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依法作出上述判決，充分貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，也充分表明人民法院對(duì)金融領(lǐng)域犯罪“零容忍”的態(tài)度和立場(chǎng)，對(duì)增強(qiáng)資本市場(chǎng)各類(lèi)主體和投資者法治意識(shí)、預(yù)防違法犯罪具有重要警示教育作用。