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陳海嘯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪二審刑事裁定書(shū)
時(shí)間：2021年07月20日 來(lái)源： 作者： 瀏覽次數(shù)：4439 收藏[0]安徽省高級(jí)人民法院
刑 事 裁 定 書(shū)
(2020)皖刑終16號(hào)
原公訴機(jī)關(guān)安徽省蚌埠市人民檢察院。
上訴人（原審被告人）陳海嘯，男，1971年5月6日出生，漢族，大學(xué)文化，戶籍地安徽省合肥市廬陽(yáng)區(qū)，捕前住合肥市，原安徽皖瑞稅務(wù)師事務(wù)所有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)人。因涉嫌犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪于2015年6月26日被刑事拘留，同年8月2日被逮捕?，F(xiàn)羈押于蚌埠市看守所。
辯護(hù)人唐智君，北京市煒衡（合肥）律師事務(wù)所律師。
安徽省蚌埠市中級(jí)人民法院審理蚌埠市人民檢察院指控原審被告人陳海嘯犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪一案，于2018年6月14日作出（2016）皖03刑初27號(hào)刑事判決。宣判后，原審被告人陳海嘯不服，提出上訴。本院于2019年4月8日作出（2018）皖刑終236號(hào)刑事裁定，發(fā)回蚌埠市中級(jí)人民法院重新審判。蚌埠市中級(jí)人民法院于2019年10月30日作出（2019）皖03刑初7號(hào)刑事判決。宣判后，原審被告人陳海嘯不服，以其無(wú)罪為由，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，于2020年7月8日公開(kāi)開(kāi)庭審理本案。安徽省人民檢察院指派檢察員馮偉、高成霞出庭履行職務(wù)。原審被告人陳海嘯及其辯護(hù)人北京市煒衡（合肥）律師事務(wù)所律師唐智君到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明：
（一）關(guān)于被告人陳海嘯內(nèi)幕交易東源電器、泄露東源電器內(nèi)幕信息的事實(shí)
2013年11月7日，江蘇東源電器集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東源電器，股票代碼：002074，現(xiàn)股票名稱(chēng)變更為國(guó)軒高科）第一大股東孫某1與金通智匯投資管理有限公司溝通確認(rèn)將書(shū)面全權(quán)委托金通智匯投資管理有限公司代其處理股份減持及東源電器的重組等事宜。薛某1（時(shí)任金通智匯有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)人，另案處理）參與東源電器與貴州邦達(dá)能源有限公司、合肥國(guó)軒高科動(dòng)力能源有限公司的重組事宜，系東源電器重組的內(nèi)幕信息知情人。2013年11月中旬，被告人陳海嘯到薛某1家咨詢黃山科宇股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，后陳海嘯于2013年11月18日至2014年1月24日期間，使用其本人證券賬戶買(mǎi)入東源電器共計(jì)247.843萬(wàn)股，成交金額計(jì)1628.07455萬(wàn)元。2014年2月、3月期間，陳海嘯與薛某1多次聯(lián)絡(luò)、接觸，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)薛某1安排其弟媳朱某借給陳海嘯3100萬(wàn)元，陳海嘯將該筆資金全部買(mǎi)入東源電器股票。之后，陳海嘯又通過(guò)質(zhì)押東源電器股票融資2200.147萬(wàn)元，繼續(xù)買(mǎi)入東源電器股票。2013年11月18日至2014年3月31日，陳海嘯在其本人證券賬戶內(nèi)共買(mǎi)入東源電器股票1022.1469萬(wàn)股，成交金額6919.690825萬(wàn)元。
2014年4月1日東源電器股票停牌，同年9月10日東源電器公告重大資產(chǎn)重組信息并復(fù)牌；陳海嘯于2014年9月19日和24日兩個(gè)交易日將上述東源電器股票全部賣(mài)出，獲利10381.658135萬(wàn)元。
在中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳海嘯向其所在的安徽皖瑞稅務(wù)師事務(wù)所股東明某、石某泄露東源電器重組的內(nèi)幕信息，并推薦二人買(mǎi)入東源電器股票。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，明某在其本人證券賬戶內(nèi)，買(mǎi)入東源電器股票2900股，在股票停牌之前賣(mài)出，虧損2983.26元；石某在其本人證券賬戶內(nèi)，買(mǎi)入東源電器247100股，成交金額167.1036萬(wàn)元。在股票復(fù)牌后賣(mài)出，獲利276.9126萬(wàn)元。
認(rèn)定東源電器內(nèi)幕交易的證據(jù)如下：
第一組證明東源電器資產(chǎn)重組為內(nèi)幕信息及薛某1為內(nèi)幕信息知情人員的證據(jù)
第一部分證明東源電器資產(chǎn)重組為內(nèi)幕信息的證據(jù)
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于薛某1等人涉嫌內(nèi)幕交易案有關(guān)問(wèn)題的認(rèn)定函，證實(shí)東源電器資產(chǎn)重組屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2013年11月7日，終點(diǎn)為2014年9月10日。
2.東源電器企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證實(shí)東源電器為上市股份有限公司。
3.重大資產(chǎn)重組意向書(shū)，證實(shí)2012年12月18日東源電器和山東潤(rùn)銀化工股份有限公司達(dá)成重大資產(chǎn)合作意向。
4.委托書(shū)，證實(shí)貴州邦達(dá)能源有限公司于2012年11月委托立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其公司擬重組上市提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，并簽訂業(yè)務(wù)約定書(shū)。
5.薛某1證言，證實(shí)2012年8月份，他幫助浙江溫州成立一家名字叫金通證券的證券公司，在籌建過(guò)程中需要一個(gè)載體，2013年二三月份在溫州市甌海區(qū)成立金通智匯投資管理有限公司。2013年底或2014年初的時(shí)候?qū)⒐具w到新疆石河子去了，那里有百分之十二的企業(yè)稅收優(yōu)惠政策。2014年4月份以金通智匯投資管理有限公司作為管理人設(shè)立了上海隆華匯股權(quán)投資合伙企業(yè)，在籌建金通證券的時(shí)候找了準(zhǔn)備投資證券公司的兩個(gè)股東，分別是蘇州和信達(dá)股權(quán)投資合伙企業(yè)和蘇州嘉盛股權(quán)投資合伙企業(yè)作為股東出資，各出資百分之五十，各出資2500萬(wàn)。當(dāng)時(shí)公司聘任的法人代表是楊銳，后將公司法人代表變更為崔某，股東沒(méi)有變化。2014年二三月份準(zhǔn)備將公司遷到新疆募集資金的時(shí)候，接著他找到內(nèi)弟戴某，請(qǐng)他擔(dān)任公司的法人代表，實(shí)際上只是掛名，不參加公司的任何活動(dòng)，不領(lǐng)取報(bào)酬也不在公司報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用，當(dāng)時(shí)考慮到公司想做一些投資經(jīng)營(yíng)，涉及到信息披露的問(wèn)題，原來(lái)的兩個(gè)股東都是上市公司的大股東，做信息披露比較繁瑣，原來(lái)的兩個(gè)股東將股份讓戴某代持百分之八十的股份，4000萬(wàn)的出資額，還有崔某的愛(ài)人曾毅代持百分之二十的股份，1000萬(wàn)的出資額。到2015年八九月份考慮到證監(jiān)局和公安部門(mén)在調(diào)查相關(guān)事情，戴某和曾毅就把股份還給原來(lái)的兩個(gè)股東了，法人代表也換成了楊航升。京通智匯資產(chǎn)管理公司是2013年一季度在上海成立，這個(gè)公司至今沒(méi)辦過(guò)具體業(yè)務(wù)，就是空殼公司，為的就是給籌建金通證券的人發(fā)工資、繳社保、報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用等。金通智匯，還有京通智匯，隆華匯公司，這三家公司是在同一個(gè)地方辦公的。就是一套班子三塊牌子。智匯資本是對(duì)外的一個(gè)簡(jiǎn)稱(chēng)，不是一個(gè)公司的名字，是金通智匯、京通智匯、隆華匯三個(gè)公司統(tǒng)一對(duì)外的簡(jiǎn)稱(chēng)。2013年11月份孫某1住院時(shí)，他和崔某一起去探望過(guò)，孫某1提出：一、和山東潤(rùn)銀重組情況怎么樣了，比較擔(dān)心重組不成功后面怎么辦。二、如果和山東潤(rùn)銀重組不成功，希望委托金通智匯公司把股票處理掉。他說(shuō)行，一方面是把山東潤(rùn)銀的重組推進(jìn)下去，另一方面如果重組不成功替孫重新找買(mǎi)家。在探視孫某1回來(lái)后，通過(guò)張某聯(lián)系到了貴州的煤老板余某1，余有實(shí)力而且有收購(gòu)意向。11月28日，孫某1出具了委托書(shū)，全權(quán)委托他及金通智匯處理孫某1持有的全部東源電器股票及東源電器的后續(xù)資本運(yùn)作。在2014年一季度因?yàn)橛嗄?資金鏈斷裂和煤炭?jī)r(jià)格下降，沒(méi)錢(qián)了，他們和余某1的協(xié)議無(wú)法進(jìn)行下去。2014年4月1日東源電器因與國(guó)軒高科集團(tuán)重組停牌。
6.證人崔某證言，證實(shí)智匯資本是京通智匯、金通智匯及上海隆華匯投資管理有限公司的統(tǒng)一稱(chēng)謂，三家公司日常業(yè)務(wù)由薛某1決定，法人代表由薛某1安排。
7.證人戴某證言，證實(shí)他替代崔某擔(dān)任金通智匯的法人代表是薛某1安排的，他不參與經(jīng)營(yíng)，也不享受收益。
8.證人趙某1證言，證實(shí)2012年年底，他聽(tīng)說(shuō)薛某1要在浙江成立一個(gè)證券公司，就有意向參股。2013年1月份，薛某1打電話說(shuō)成立證券公司的事有點(diǎn)眉目了，為了證券公司以后正常運(yùn)營(yíng)，需要到社會(huì)上招聘一些人才，基于此要成立兩個(gè)投資管理公司。每個(gè)公司他各占百分之五十，各投兩千五百萬(wàn)。另外的股東袁某是薛某1自己聯(lián)系的。2013年3月份左右，薛某1下面員工到禾昌聚合公司找他，說(shuō)需要和信達(dá)的工商資料、工商局注冊(cè)公司相關(guān)資料的蓋章，他就把相關(guān)資料交給對(duì)方。大概半個(gè)月左右，他向?qū)Ψ教峁┑膬蓚€(gè)驗(yàn)資賬戶，各轉(zhuǎn)了兩千五百萬(wàn)元。這兩個(gè)公司成立之后，他就不管了，薛某1他們也沒(méi)說(shuō)過(guò)公司的具體運(yùn)作情況。
9.證人袁某證言，證實(shí)關(guān)于入股金通智匯和京通智匯公司的情況和趙某1證言一致。
10.證人孫某1證言，證實(shí)他出院后的第一天上午，來(lái)到華林證券上海公司，見(jiàn)到了崔某和王某1，談及重組情況，他因?yàn)橘Y金問(wèn)題要賣(mài)股票。崔某講重組的事情正在進(jìn)行，減持股票一事他們盡快聯(lián)系客戶。第二天，他回南通了，當(dāng)天崔某給他打電話講薛某1讓他出具一個(gè)書(shū)面的委托書(shū)等情況。
11.證人崔某證言，證實(shí)他與孫某1聯(lián)系后孫出具了委托書(shū)，簽署日期為2013年11月28日，內(nèi)容和他們（包括薛某1）去醫(yī)院探望孫某1時(shí)，孫某1口頭委托的內(nèi)容是一致的。
12.證人張某證言，證實(shí)關(guān)于邦達(dá)能源收購(gòu)上市公司17.03%股權(quán)的操作方案，是他制作，于2013年11月7日發(fā)給薛某1的。薛看后，讓王某1修改了下，又發(fā)給他，他于第二天發(fā)給了孫某2。薛某1讓王某1修改的內(nèi)容主要有兩點(diǎn)，初稿涉及到薛某1的地方都改成金通智匯核心管理成員，初稿由薛某1（金通智匯）與上市公司現(xiàn)有第一大股東簽訂授權(quán)協(xié)議，全權(quán)代理該股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜的談判工作修改為目前金通智匯已與上市公司現(xiàn)有第一大股東簽訂了股權(quán)處理及重組授權(quán)協(xié)議書(shū)，全權(quán)委托該股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓及重組事宜。
13.智匯資本職場(chǎng)常見(jiàn)電話名單、京通智匯2015年8-10月份工資表，證實(shí)薛某1為智匯資本主要領(lǐng)導(dǎo)及其在京通智匯領(lǐng)取工資情況（基本工資76000、通訊補(bǔ)貼400、薛某1工資為16名員工中最高）。
14.上海隆華匯股權(quán)投資基金合伙企業(yè)工商登記檔案材料、上海隆華匯投資管理有限公司工商登記檔案材料、金通智匯投資管理有限公司資料、京通智匯工商資料，證實(shí)金通智匯、京通智匯、隆華匯投資管理公司及隆華匯股權(quán)投資公司工商登記、股東、法人代表等情況。
15.張某與薛某1互發(fā)的郵件、張某和孫某2、曾某互發(fā)的郵件，關(guān)于邦達(dá)能源收購(gòu)＊＊上市公司17.03%股權(quán)的操作方案，證實(shí)自起，張某和薛某1、孫某2、曾某發(fā)郵件溝通東源電器孫某1減持股票給貴州邦達(dá)能源余某1事宜。2013年11月7日，張某向薛某1發(fā)送了關(guān)于貴州邦達(dá)能源收購(gòu)東源電器股票的操作方案。
16.股權(quán)轉(zhuǎn)讓整體協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓整體協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議一、協(xié)議書(shū)、關(guān)于轉(zhuǎn)讓東源電器股份之股份轉(zhuǎn)讓整體協(xié)議、大宗交易報(bào)價(jià)單、營(yíng)業(yè)部對(duì)賬單、資金流水、交易流水、證券交易委托單、大額取款預(yù)約登記表銀行交易明細(xì)、電子郵件、中國(guó)工商銀行個(gè)人業(yè)務(wù)憑證、東源電器證券持有人名冊(cè)，證實(shí)余某1與薛某1于2013年12月3日簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓整體協(xié)議，雙方并于2013年12月9日簽署補(bǔ)充協(xié)議，約定相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充事宜。雙方并于2013年12月3日簽署協(xié)議約定遷址事宜。雙方約定，余某1以6億元購(gòu)買(mǎi)孫某1所持有的東源電器4314.60萬(wàn)股，股權(quán)轉(zhuǎn)讓分步進(jìn)行。余某1和孫某1于2013年12月簽署協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓第一批10786500股，約占東源電器股份總數(shù)的4.26%的股份。2013年12月25日，孫某1大宗交易10786500股，價(jià)格為每股5.8元。余某1于2013年12月25日以每股5.8元的價(jià)格大宗交易買(mǎi)入東源電器股票10786500股，于2014年9月12日以每股9.69元的價(jià)格大宗交易賣(mài)出東源電器股票10786500股。2013年12月25日，余某1賬戶轉(zhuǎn)賬63500000元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。截止2014年3月31日股權(quán)登記日，余某1為東源電器第三大股東，第二大自然人股東。
17.諒解備忘錄，證實(shí)2014年3月16日、3月17日修改諒解備忘，金通智匯方和余某1方約定對(duì)余某1因資金緊張不能按期履行協(xié)議等事宜進(jìn)行溝通協(xié)商。
18.東源電器關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組的公告，證實(shí)2013年12月18日，東源電器發(fā)布關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組的公告，承諾自公告發(fā)布之日三個(gè)月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)（和山東潤(rùn)銀重組終止）。2013年12月20日，東源電器關(guān)于孫某1減持公司股份的公告，證實(shí)孫某1減持股份預(yù)計(jì)出售總量不超過(guò)總股本的8%。2013年12月26日東源電器關(guān)于控股股東減持公司股份的公告，證實(shí)孫某1減持公司股份10786500股，占公司股本4.26%。本次減持后，孫某1仍為公司第一大股東。2014年4月2日，東源電器發(fā)布關(guān)于籌劃重大事項(xiàng)停牌的公告，具體為東源電器擬籌劃重大事項(xiàng)，鑒于該事項(xiàng)存在不確定性，為維護(hù)廣大投資者利益，避免引起公司二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)格波動(dòng)，經(jīng)公司申請(qǐng)，公司股票于2014年4月1日開(kāi)市起停牌，且將于2014年4月2日開(kāi)市起繼續(xù)停牌，待公司通過(guò)指定媒體披露相關(guān)公告后復(fù)牌。2014年9月9日，東源電器發(fā)布復(fù)牌公告，公告東源電器購(gòu)買(mǎi)合肥國(guó)軒高科100%股權(quán)，公司股票將于2014年9月10日開(kāi)市起復(fù)牌。
19.東源電器關(guān)于重大資產(chǎn)重組的說(shuō)明、東源電器2013年度的公告及財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議、東源電器2013年度業(yè)績(jī)快報(bào)及2014年度公告，證實(shí)東源電器資產(chǎn)重組、年度業(yè)績(jī)等情況。
20.重大資產(chǎn)備忘錄、東源電器發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(shū)（修訂稿），證實(shí)東源電器和國(guó)軒高科于2014年4月10日簽署重大資產(chǎn)重組備忘錄雙方達(dá)成初步意向，東源電器擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，以發(fā)行股份方式購(gòu)買(mǎi)李某控制的國(guó)軒高科44.14%股權(quán)，同時(shí)乙方努力促成由東源電器收購(gòu)國(guó)軒高科其他股東所持有的剩余55.86%的國(guó)軒高科股權(quán)及東源電器和國(guó)軒高科的重組情況。
21.財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議、發(fā)票、電匯憑證，證實(shí)東源電器和國(guó)軒高科與國(guó)元證券和東海證券簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，并支付顧問(wèn)費(fèi)情況。
22.東源電器發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議，證實(shí)2014年9月5日，東源電器與國(guó)軒高科法人和自然人股東簽訂的發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議情況。
23.孫某1住院記錄，證實(shí)孫某1于2013年在上海長(zhǎng)海醫(yī)院住院，入院日期為2013年10月17日，出院日期為2013年11月5日。
以上證據(jù)證實(shí)，薛某1方基于孫某1的全權(quán)委托，與貴州邦達(dá)能源董事長(zhǎng)余某1商洽以借殼上市為目的的東源電器股份轉(zhuǎn)讓事宜，此后東源電器與合肥國(guó)軒高科商洽重大資產(chǎn)重組事宜為內(nèi)幕信息，該事項(xiàng)動(dòng)議初始時(shí)間（即內(nèi)幕信息形成時(shí)間）不晚于2013年11月7日，公開(kāi)時(shí)間為2014年9月10日，該時(shí)間段為內(nèi)幕信息敏感期。
第二部分證明薛某1為東源電器資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息知情人的證據(jù)
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于薛某1等人涉嫌內(nèi)幕交易案有關(guān)問(wèn)題的認(rèn)定函，證實(shí)薛某1、崔某、王某1屬于證券法規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。
2.薛某1、崔某在平安證券、華林證券的任免文件，證實(shí)自2008年8月13日，薛某1擔(dān)任平安證券總經(jīng)理，自2012年2月1日不再擔(dān)任平安證券總經(jīng)理職務(wù)。2012年5月30日，薛某1被華林證券聘任為公司董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官。2013年7月11日，薛某1不再擔(dān)任華林證券首席執(zhí)行官。
2009年崔某擔(dān)任平安證券投行部執(zhí)行總經(jīng)理。崔某自2012年6月21日不再擔(dān)任平安證券總公司投行部行政負(fù)責(zé)人兼上海業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)。2012年10月16日，崔某被華林證券聘任為公司總裁助理兼投行部事業(yè)部總經(jīng)理，2013年10月24日，崔某被華林證券免去總裁助理職務(wù)。
3.薛某1、崔某名片復(fù)印件，證實(shí)薛某1為金通智匯投資管理有限公司創(chuàng)始合伙人，崔某為上海隆華匯投資管理有限公司創(chuàng)始合伙人。
4.委托書(shū)，證實(shí)2013年11月28日，孫某1簽署委托書(shū)，全權(quán)委托薛某1及其控制的金通智匯投資管理有限公司為孫某1本人持有的東源電器4314.6萬(wàn)股股票（占東源電器總股本的17.03%）全部股份的轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǖ幌抻谶x擇股份受讓方、與受讓方談判以及確定股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格和轉(zhuǎn)讓時(shí)點(diǎn)，并在其控股期間，全權(quán)委托薛某1及其控制的金通智匯投資管理公司負(fù)責(zé)上市公司的重組和未來(lái)資本運(yùn)作事宜，包括但不限于選擇重組方、確定重組方案、選擇中介機(jī)構(gòu)、改組董事會(huì)等并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
5.證人薛某1證言，證實(shí)2012年，薛某1（時(shí)任華林證券董事長(zhǎng)）參與東源電器和山東潤(rùn)銀重組，2013年12月份，東源電器終止和山東潤(rùn)銀的重組；2013年11月份孫某1確定薛某1及金通智匯全權(quán)代理孫某1減持股票及后續(xù)東源電器重組事宜；2014年3月31日，薛某1陪同國(guó)軒高科的李某等人前往東源電器考察并和王某1、崔某一同參與會(huì)談，東源電器和國(guó)軒高科就公司并購(gòu)重組達(dá)成共識(shí)。東源電器股票于次日（2014年4月1日）停牌。
6.證人崔某證言，證實(shí)東源電器和山東潤(rùn)銀重組時(shí)薛某1任華林證券董事長(zhǎng)；2013年11月份孫某1確定薛某1及金通智匯全權(quán)代理孫某1減持股票及后續(xù)東源電器重組事宜；東源電器和國(guó)軒高科重組系薛某1牽線。
7.證人王某1證言，證實(shí)情況與薛某1證言、崔某證言一致。
8.證人王某2證言，證實(shí)2012年三四月份平安證券公司開(kāi)始給他們做ＩＰＯ上市的準(zhǔn)備工作，后來(lái)在5月份簽上市輔導(dǎo)協(xié)議時(shí)才知道他們這個(gè)團(tuán)隊(duì)已經(jīng)到了華林證券，在2012年下半年的時(shí)候，平安證券的薛某1（當(dāng)時(shí)已到華林證券任老總）通過(guò)汪家勝問(wèn)是否可以借殼上市，他們說(shuō)可以。2012年八九月份的時(shí)候，華林證券的王某1開(kāi)始介入，和做ＩＰＯ上市的團(tuán)隊(duì)給他們公司做重組借殼上市方案。2012年12月，王某1說(shuō)找到了一個(gè)目標(biāo)公司，準(zhǔn)備在12月18日商談，12月18日當(dāng)天，東源電器公司的孫某1董事長(zhǎng)和董秘陳某1來(lái)到了公司，還有華林證券的薛某1，接著他們就在會(huì)議室商談重組的事情，當(dāng)時(shí)參加會(huì)議的東源電器方是孫某1和陳某1，他們公司是他和孟廣銀董事長(zhǎng)，華林證券方是薛某1和王某1，當(dāng)時(shí)雙方達(dá)成了重組意向框架，簽訂了合作意向書(shū)，其中他們公司需向東源電器公司交2000萬(wàn)元的保證金。當(dāng)晚東源電器向深交所提出停牌，12月19日，東源電器停牌，他們公司向東源電器打了保證金，雙方開(kāi)始進(jìn)行重組工作，具體負(fù)責(zé)是華林證券的王某1。2013年6月份，東源電器撤回重大重組申請(qǐng)文件，6月19日中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具了《行政許可申請(qǐng)終止審查的通知》。之后，他們公司和東源電器沒(méi)有進(jìn)一步的溝通，2013年12月18日，東源電器發(fā)布了《關(guān)于終止重大重組的公告》。
9.證人陳某1、邱某、吳某1證言，證實(shí)東源電器和山東潤(rùn)銀重組薛某1、王某1參與；2013年底，孫某1曾向陳某1咨詢過(guò)大股東減持股票事宜。孫某1減持股票后，陳某1在深交所做了信息披露；東源電器和國(guó)軒高科重組薛某1參與。
10.證人孫某1證言，證實(shí)2012年12月18日，他和陳某1、邱某來(lái)到了潤(rùn)銀化工，見(jiàn)到了該公司董事長(zhǎng)孟廣銀和董秘王某2等公司高管，華林證券的王某1，晚些時(shí)候華林證券的薛某1也到了。經(jīng)過(guò)會(huì)談，他們和山東潤(rùn)銀生物化工股份有限公司及瑞星集團(tuán)有限公司三方簽訂了《重大資產(chǎn)重組意向書(shū)》。
2013年10月23日以后到2013年11月七八日之間，他在上海住院期間，薛某1、崔某前來(lái)探望，他表示要把東源電器的股票轉(zhuǎn)讓給別人一些。薛某1和崔某說(shuō)可以幫助聯(lián)系買(mǎi)家減持股票，東源電器以后如還需重組的事情也可以一并交給他們?nèi)プ觥４蠹s在2013年11月七八日，當(dāng)天崔某打電話講薛某1的意思讓他給出具一個(gè)書(shū)面委托書(shū)，委托書(shū)簽訂的時(shí)間為2013年11月28日，在2013年11月28日他給薛某1簽署委托書(shū)前，他已經(jīng)知道和山東潤(rùn)銀的重組搞不成了，后來(lái)和余某1簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議已經(jīng)是在2013年12月份。
2014年3月31日，公司董秘陳某1講王某1要帶客戶到公司來(lái)考察，接著王某1就帶著國(guó)軒高科的董事長(zhǎng)李某、董秘王某4和國(guó)元證券的戚某等人過(guò)來(lái)了，薛某1也來(lái)了，李某對(duì)公司比較滿意，雙方并購(gòu)重組的事進(jìn)行了溝通，初步達(dá)成重組意向，第二天東源電器股票因重大事項(xiàng)停牌。最終東源電器和國(guó)軒高科重組成功。
11.證人張某證言，證實(shí)2013年10月份，薛某1電話聯(lián)系提出東源電器和山東潤(rùn)銀的重組要失敗了，東源董事長(zhǎng)孫某1因?yàn)樯眢w不好，要出售他手里持有的東源電器的股票，問(wèn)能不能找個(gè)買(mǎi)家。他就想到了余某1。沒(méi)多長(zhǎng)時(shí)間，他就到貴州找了余某1，跟余說(shuō)現(xiàn)在有個(gè)殼比較好，就是東源電器，大股東孫某1有4000多萬(wàn)股（占總股本的20%左右），可以買(mǎi)，需要6億元左右資金，如果買(mǎi)了就可以成為大股東，過(guò)一兩年后可以擇機(jī)借殼上市，比ＩＰＯ上市更現(xiàn)實(shí)，更好操作。余某1覺(jué)得可以談。
12.證人余某1、余某2、王某3、孫某2、鮑某、曾某證言，分別證實(shí)余某1購(gòu)買(mǎi)孫某1股份以實(shí)現(xiàn)借殼上市事宜是通過(guò)張某介紹和薛某1談的；2013年11月21日，余某1等人到上海，并于11月22日到上海國(guó)金大廈金通智匯辦公地與薛某1、崔某、王某1等人會(huì)談購(gòu)買(mǎi)東源電器股份的相關(guān)事宜；2013年12月2日，薛某1、崔某前往昆明，張某、鮑某先后趕往昆明，于12月3日到貴州盤(pán)縣余某1公司與余某1等人會(huì)談，薛某1代表金通智匯與余某1簽訂《股權(quán)整體轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《協(xié)議書(shū)》；2013年12月9日，余某1等人到上海與薛某1見(jiàn)面，薛某1代表金通智匯與余某1簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議一》，余某1與孫某1簽訂《關(guān)于轉(zhuǎn)讓江蘇東源電器集團(tuán)股份有限公司股份之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》；2013年12月25日，余某1按協(xié)議約定以每股5.8元的價(jià)格通過(guò)大宗交易受讓孫某1首批1078.65萬(wàn)股東源電器股票，成交金額6256.17萬(wàn)元。余某2與王某1聯(lián)系，操作了大宗交易事項(xiàng)；后因余某1資金出現(xiàn)問(wèn)題，2014年4月1日在東源電器停牌后薛某1方與余某1方溝通合作終止事項(xiàng)，2014年4月16日雙方簽訂合作終止協(xié)議，合作終止。
13.證人孫某3證言，證實(shí)2013年12月25日，她具體操作孫某1通過(guò)大宗交易轉(zhuǎn)讓1078.65萬(wàn)股東源電器股份給余某1事宜，具體是和王某1聯(lián)系，當(dāng)日完成大宗交易。
14.證人季某證言，證實(shí)孫某1減持股票大宗交易的時(shí)間是2013年12月25日，當(dāng)天在華泰證券通州人民路營(yíng)業(yè)部通過(guò)大宗交易轉(zhuǎn)讓給了貴州一個(gè)叫余某1的人，大宗交易的對(duì)方信息是東源電器公司的人提供的，減持10786500股東源電器股票。
15.證人李某、王某4、戚某證言，均證實(shí)2014年3月31日，薛某1、汪成祺、李某、王某4等人會(huì)面商談并購(gòu)重組事項(xiàng)。薛某1陪同李某等人到東源電器考察會(huì)談。
16.證人胡某1、彭江應(yīng)、江某證言，證實(shí)薛某1參與了2014年3月31日國(guó)軒高科到東源電器的考察會(huì)談。
以上證據(jù)證實(shí)，2012年12月，東源電器準(zhǔn)備與山東潤(rùn)銀重組，薛某1時(shí)任華林證券董事長(zhǎng)，東源重組為華林證券運(yùn)作項(xiàng)目，薛某1于2012年12月18日，陪同東源電器董事長(zhǎng)孫某1等人到山東潤(rùn)銀化工考察會(huì)談。2013年11月5日之前，孫某1口頭委托薛某1方代為減持股票與東源電器重組，2013年11月7日，孫某1確定將書(shū)面全權(quán)授權(quán)薛某1方代為處理股票減持及東源電器后續(xù)重組事宜，2013年11月28日孫某1簽訂授權(quán)委托書(shū)委托薛某1代表金通智匯方全權(quán)處理東源電器重組事宜。薛某1通過(guò)張某找到余某1借殼東源上市，并代表金通智匯同余某1簽訂了《股權(quán)整體轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《補(bǔ)充協(xié)議一》及《協(xié)議書(shū)》，確定余某1分期購(gòu)買(mǎi)東源股票以實(shí)現(xiàn)借殼上市。2013年12月18日，東源電器發(fā)布公告終止與潤(rùn)銀化工重組，2014年一季度，余某1在受讓東源電器第一批股份后，因資金困難，無(wú)法繼續(xù)履行協(xié)議，2014年3月14日，薛某1方與余某1方達(dá)成余某1延期履行協(xié)議的備忘錄。2014年3月21日，薛某1通過(guò)江某聯(lián)系到合肥國(guó)軒高科董事長(zhǎng)李某，并商談重組事宜，2014年3月31日，薛某1等人陪同國(guó)軒高科李某等人前往東源電器考察、會(huì)談并購(gòu)事項(xiàng)，薛某1于當(dāng)晚已知國(guó)軒高科和東源電器達(dá)成共識(shí)一事。薛某1全程參與東源電器重組，知悉了東源電器重組、東源電器和山東潤(rùn)銀、孫某1減持股份給余某1借殼上市、東源電器和國(guó)軒高科重組等重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息進(jìn)展情況。根據(jù)《證券法》第七十四條的規(guī)定，薛某1應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為證券交易內(nèi)幕信息知情人，依法應(yīng)承擔(dān)內(nèi)幕信息的保密義務(wù)。
第二組證明陳海嘯是非法獲取內(nèi)幕信息人員的證據(jù)
第一部分證明陳海嘯身份、職務(wù)等情況的證據(jù)
1.被告人陳海嘯供述，證實(shí)1993年他從銅陵財(cái)專(zhuān)畢業(yè)分配到安徽省衛(wèi)生廳，1996年至安徽省地稅局，2001年安徽省對(duì)于稅務(wù)二級(jí)單位脫鉤改制，地稅局代理所變更為安徽省皖瑞稅務(wù)師事務(wù)所，當(dāng)時(shí)他是法人代表，石某、白良鴻、明某、秦燕是股東。
2.證人明某證言，證實(shí)2000年他經(jīng)陳海嘯介紹進(jìn)入省稅務(wù)代理所，2001年稅務(wù)所完成改制更名為安徽皖瑞稅務(wù)師事務(wù)所有限責(zé)任公司。改制后法人代表是陳海嘯，股東有陳海嘯、石某、白良鴻和他。
第二部分證明陳海嘯與薛某1的關(guān)系的證據(jù)
1.證人明某證言，證實(shí)陳海嘯接觸的校友圈子都比較有實(shí)力，還有很多做證券行業(yè)的，這其中包括薛某1。
2.證人石某證言，證實(shí)他跟薛某1不認(rèn)識(shí)，沒(méi)見(jiàn)過(guò)面，聽(tīng)陳海嘯說(shuō)過(guò)這個(gè)人。
3.被告人陳海嘯供述，證實(shí)2012年春節(jié)后，江北區(qū)書(shū)記兼主任畢小彬（薛某1校友）把薛某1介紹給他認(rèn)識(shí)，薛當(dāng)時(shí)是平安證券的總經(jīng)理。薛某1老婆叫李曉文，她也是銅陵學(xué)院的，偶爾在同學(xué)聚會(huì)上碰到，薛某1也是銅陵學(xué)院的。他印象中和薛某1一共吃過(guò)五六次飯，他買(mǎi)單的有二次，其他的時(shí)候都是財(cái)稅系統(tǒng)的人約他去吃飯時(shí)遇到的。
第三部分證明在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)陳海嘯與薛某1存在聯(lián)絡(luò)、接觸的證據(jù)
1.被告人陳海嘯供述，證實(shí)2013年11月中旬，陳海嘯到薛某1位于瑞和苑家里向薛咨詢黃山科宇股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，在薛某1接電話期間，聽(tīng)到東源電器的相關(guān)信息，陳海嘯隨后大量買(mǎi)入東源電器；2014年春節(jié)，因東源電器股價(jià)下跌，陳海嘯要求薛某1幫其打聽(tīng)東源電器情況；2014年2月份，薛某1安排朱某以借款形式提供3100萬(wàn)元給陳海嘯代買(mǎi)東源電器，雙方約定利潤(rùn)分配。具體情況為：他在購(gòu)買(mǎi)東源電器股票的前幾天，為了黃山科宇股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事情到了薛某1位于瑞和苑的家里面找到了薛，他們?cè)谡勗挼倪^(guò)程中薛接了一個(gè)電話，他聽(tīng)到薛說(shuō)了東源電器四個(gè)字，他回去就看了一下東源電器的股東結(jié)構(gòu)、基本面情況，感覺(jué)還可以，就在2013年11月份買(mǎi)了200多萬(wàn)股東源電器，2014年1月份他又購(gòu)買(mǎi)了200多萬(wàn)元的東源電器。2014年春節(jié)的時(shí)候，在省地稅局對(duì)面的一個(gè)飯店，他找了一個(gè)機(jī)會(huì)對(duì)薛某1講買(mǎi)了一點(diǎn)東源電器，12月份跌得比較厲害，1月份又補(bǔ)了一些倉(cāng)位，可否給打聽(tīng)東源電器情況，薛某1就很驚訝地問(wèn)：你買(mǎi)了東源電器？他說(shuō)是的，薛就說(shuō)幫他打聽(tīng)打聽(tīng)。2014年2月底的時(shí)候薛某1打電話說(shuō)他親戚準(zhǔn)備了一些錢(qián)，大概在3100萬(wàn)元，讓他幫代買(mǎi)一點(diǎn)東源電器放在他的賬號(hào)上，盈利和虧損都算他親戚自己的，讓他以借款的形式擬一份借款合同。過(guò)了幾天后，薛某1就安排在中央花園小區(qū)樓下的一個(gè)咖啡廳，讓朱某在這個(gè)咖啡廳的包廂里和他見(jiàn)面，他就把擬好的借款合同帶去，雙方就在合同上簽字了。朱某先到的，過(guò)了有十幾分鐘的時(shí)間，她家先生薛某2就過(guò)來(lái)了。又過(guò)了幾天，薛某1打電話說(shuō)利息要改成20%，讓他跟朱某聯(lián)系來(lái)辦理這件事情，他當(dāng)時(shí)擬定的合同利息是40%，又過(guò)了一二天左右的時(shí)間他就打電話聯(lián)系朱某在省地稅局對(duì)面的停車(chē)場(chǎng)見(jiàn)面，他和朱某就在這個(gè)停車(chē)場(chǎng)朱某的車(chē)?yán)锇研碌慕杩顓f(xié)議簽訂了。分成是他跟薛某1約定好的，約定的時(shí)間是在中央花園樓下的咖啡廳見(jiàn)到朱某這次之前，約定的分成就是總收入減去他之前買(mǎi)入的1600萬(wàn)元，減去他親戚的3100萬(wàn)元，減去借款的本金、利息、相關(guān)稅費(fèi)，然后再除以二。借款的本金和利息是他當(dāng)時(shí)跟薛某1說(shuō)幫他親戚買(mǎi)過(guò)股票以后，要拿東源電器的股票去質(zhì)押，這就是所謂的借款，利息就是抵押股票借款的利息。接著他就逐步買(mǎi)了東源電器，總共買(mǎi)了500多萬(wàn)股，他找薛某1給打聽(tīng)東源電器，薛某1后來(lái)沒(méi)給消息，但是薛讓給薛自己的親戚買(mǎi)東源電器。薛某1安排讓他見(jiàn)朱某之前，他不認(rèn)識(shí)朱某，當(dāng)時(shí)只知道他們是親戚關(guān)系，后來(lái)才知道她是薛某1弟媳。
2.證人薛某1證言，證實(shí)2013年陳海嘯到他位于瑞和苑家中咨詢黃山科宇股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜；2014年春節(jié)前后，陳海嘯向他打聽(tīng)過(guò)東源電器；2014年春節(jié)后，薛某1介紹其弟媳朱某借款3100萬(wàn)元給陳海嘯，雙方簽訂借款合同。具體情況為：2013年九十月份，陳海嘯打電話給他，講想來(lái)匯報(bào)一個(gè)事，他就答應(yīng)了。陳海嘯就到他位于瑞和苑的家里來(lái)，陳說(shuō)黃山科宇上市的事情緩慢，想轉(zhuǎn)讓這部分股份，因?yàn)楫?dāng)天他有事，很快陳海嘯就走了。2014年元旦后春節(jié)前六安市市長(zhǎng)畢小彬喊他到同慶樓吃飯的時(shí)候，陳海嘯也在，他就問(wèn)陳海嘯東源電器上的陳海嘯是否是你，陳講是的，這個(gè)時(shí)候他確認(rèn)陳海嘯買(mǎi)了東源電器，當(dāng)時(shí)感到驚訝。陳海嘯當(dāng)時(shí)好像問(wèn)了，他當(dāng)時(shí)對(duì)東源電器這只股票不太看好，他當(dāng)時(shí)好像跟陳海嘯提示了風(fēng)險(xiǎn)，但陳海嘯當(dāng)時(shí)比較看好。2014年春節(jié)前后，他跟財(cái)政廳的人在慧我酒樓吃飯，下樓遇見(jiàn)陳海嘯，陳說(shuō)想借3000多萬(wàn)。也是2014年春節(jié)前后，他碰見(jiàn)弟媳朱某，就跟她講自己同學(xué)想借點(diǎn)錢(qián)，朱某說(shuō)可以。之后他就跟陳海嘯打電話，告知借錢(qián)之事。周末他回合肥，陳海嘯聯(lián)系后在沿河路新天地茶樓二樓的一間包房等他，他到了之后聯(lián)系弟媳來(lái)一趟。他弟媳朱某很快就到了，陳海嘯就把借條拿出來(lái)給她看，陳海嘯說(shuō)利息一次性支付，利隨本清。
3.通話記錄、短信記錄，證實(shí)2014年2月2日（大年初三）11時(shí)28分，薛某1主叫陳海嘯，時(shí)長(zhǎng)171秒，薛某1軌跡在合肥。當(dāng)日16時(shí)07分與陳海嘯之間有一條短信，19時(shí)與陳海嘯之間有兩條短信，薛某1軌跡在上海；2014年2月3日，薛某1和陳海嘯之間有一條短信，薛某1軌跡在上海；2014年2月5日，薛某1和陳海嘯之間有兩條短信，薛某1軌跡在上海；2014年2月14日，薛某1和陳海嘯之間有一條短信，薛某1軌跡在上海；2014年2月18日，薛某1和陳海嘯之間有一條短信，薛某1軌跡在上海；2014年2月19日，薛某1和陳海嘯之間有一條短信，薛某1軌跡在上海；2014年2月27日，薛某1和陳海嘯之間有四條短信，薛某1軌跡在上海；2014年2月28日，薛某1和陳海嘯之間有一條短信，薛某1軌跡在上海；2014年3月1日，薛某1和陳海嘯之間有一條短信，薛某1軌跡在上海；2014年3月2日11時(shí)43分，薛某1主叫陳海嘯，時(shí)長(zhǎng)54秒，薛某1軌跡在合肥；2014年3月3日14時(shí)35分，薛榮傳主叫薛某1，當(dāng)日15時(shí)05分，陳海嘯主叫薛某1，薛某1軌跡在上海。15時(shí)29分，薛榮傳主叫陳海嘯，15時(shí)30分，陳海嘯主叫薛榮傳，陳海嘯軌跡在合肥；2014年3月9日，薛某1與陳海嘯之間有兩條短信聯(lián)系，當(dāng)日薛某1軌跡在上海；2014年3月19日，薛某1和陳海嘯之間有兩條短信，當(dāng)日薛某1軌跡在上海；（周五），薛某1與李某有通訊聯(lián)系，當(dāng)晚10時(shí)46分，薛某1與陳海嘯有一條短信聯(lián)系；2014年3月22日11時(shí)43分和13時(shí)5分，薛某1與陳海嘯有兩條短信聯(lián)系，且薛某1當(dāng)日通話地顯示在上海；2014年3月27日16時(shí)22分，陳海嘯、薛某1有一條短信聯(lián)系。
第三組證明陳海嘯獲取內(nèi)幕信息后在敏感期內(nèi)組織資金購(gòu)買(mǎi)東源電器股票及拋售獲利的證據(jù)
第一部分證明部分資金來(lái)源的證據(jù)
1.證人朱某證言，證實(shí)2014年2月份的時(shí)候，有一天她老公晚上回家，說(shuō)有人想借錢(qián)，并給她一張陳海嘯名片，說(shuō)是薛某1介紹的。過(guò)了幾天她老公打電話讓她到合肥中央花園一家茶樓包間里說(shuō)上次想借錢(qián)的人在那里。當(dāng)時(shí)她進(jìn)包間的時(shí)候看到薛某1在包間，還有一個(gè)男的。經(jīng)過(guò)薛某1介紹她知道那人是陳海嘯，薛某1介紹說(shuō)陳海嘯是經(jīng)營(yíng)稅務(wù)所的老總，并且說(shuō)陳總想借錢(qián)。薛某1介紹她給陳海嘯說(shuō)這是他弟媳婦。當(dāng)時(shí)她問(wèn)陳需要借多少錢(qián)，陳海嘯就拿出一份合同，合同上面寫(xiě)的借款金額是3100萬(wàn)元，合同和金額都是打印上去的。她看到合同上寫(xiě)的利息是35%，就說(shuō)可以借錢(qián)，她和陳海嘯當(dāng)時(shí)就在茶樓包間簽的字。3月份的時(shí)候她到交通銀行安徽省分行轉(zhuǎn)賬給陳海嘯。借錢(qián)之前她不認(rèn)識(shí)陳海嘯。簽完協(xié)議以后，他們一直沒(méi)有聯(lián)系。大約過(guò)了一個(gè)月左右，薛某2就講陳海嘯打電話給他哥哥薛某1，說(shuō)利息高了。然后她就打電話給陳海嘯了，雙方約定還是在第一次見(jiàn)面的茶館，見(jiàn)面后，陳海嘯就說(shuō)上次借款的事情，年息35%太高了，利率能不能降一下，她和薛某2就問(wèn)降多少，陳海嘯就說(shuō)年利率20%，當(dāng)時(shí)他們覺(jué)得20%也過(guò)得去，就同意了。
2.證人薛某2證言，證實(shí)朱某借錢(qián)是他哥哥薛某1介紹的，薛某1先打電話給他介紹陳海嘯，說(shuō)陳海嘯想借錢(qián)，讓他問(wèn)問(wèn)朱某愿不愿借。他又把朱某帶來(lái)，他們談的借錢(qián)的事情，和陳海嘯見(jiàn)面兩次。后來(lái)不久薛某1聯(lián)系說(shuō)陳海嘯說(shuō)利息高了，他又帶朱某找陳海嘯簽訂的借款協(xié)議。開(kāi)始簽訂的年息是35%，后來(lái)改成20%。借款之前和陳海嘯不熟悉，后來(lái)3100萬(wàn)和借給他時(shí)一樣原路銀行轉(zhuǎn)款還回來(lái)的，好像是交通銀行。
3.借款協(xié)議、匯款回單、建行銀行賬戶（陳海嘯建行卡號(hào)62×××81）流水，證實(shí)2014年2月26日，陳海嘯與朱某簽訂借款協(xié)議，約定借款金額為3100萬(wàn)元，借款期限為一年，年息20%。朱某于2014年3月3日，通過(guò)銀行向陳海嘯匯款3100萬(wàn)。同日陳海嘯建行賬戶進(jìn)賬3100萬(wàn)。陳海嘯于2015年1月29日歸還借款本金，并約定利息還款時(shí)間延遲至2015年6月30日。
4.建設(shè)銀行賬戶流水（陳海嘯建行卡號(hào)62×××81）、融入方初始交易委托單、初始交易和購(gòu)回交易委托單，證實(shí)2014年3月25、26日，陳海嘯質(zhì)押東源電器股票融資2200余萬(wàn)元。
第二部分證明陳海嘯購(gòu)買(mǎi)東源電器股票及拋售獲利的證據(jù)
1.從平安證券調(diào)取的證券開(kāi)戶資料、陳海嘯平安證券賬戶的客戶遷移單、三方存管協(xié)議、陳海嘯平安賬戶傭金率信息、指定交易協(xié)議書(shū)等資料，證實(shí)陳海嘯母親錢(qián)某1、陳海嘯在平安證券的開(kāi)戶資料及賬戶遷移情況、三方存管銀行為建設(shè)銀行。
2.建設(shè)銀行賬戶（陳海嘯建行卡號(hào)62×××81）流水、融入方初始交易委托單、陳海嘯證券賬戶交易流水、蚌埠市公安局關(guān)于商請(qǐng)計(jì)算東源電器內(nèi)幕交易涉案證券賬戶的買(mǎi)入、賣(mài)出及獲利數(shù)額的函及深圳證券交易所查詢結(jié)果反饋、蚌埠市公安局關(guān)于商請(qǐng)計(jì)算巢東股份內(nèi)幕交易涉案證券賬戶的買(mǎi)入、賣(mài)出及獲利數(shù)額的函及上海證券交易所查詢結(jié)果反饋，證實(shí)2013年11月18日至2014年3月31日，陳海嘯銀行轉(zhuǎn)證券共計(jì)轉(zhuǎn)入資金4728.218153萬(wàn)元，陳海嘯證券賬戶共計(jì)買(mǎi)入東源電器1022.1469萬(wàn)股，成交金額6919.690825萬(wàn)元。東源電器復(fù)牌后，陳海嘯證券賬戶共計(jì)賣(mài)出東源電器1022.1469萬(wàn)股，賣(mài)出金額17319.382273萬(wàn)元，獲利10381.658135萬(wàn)元。
3.東源電器證券持有人名冊(cè)，證實(shí)截止2014年3月31日股權(quán)登記日，陳海嘯為東源電器第四大股東，第三大自然人股東。
4.陳海嘯的白色戴爾筆記本電腦一臺(tái)、蘋(píng)果4S手機(jī)一部、三星手機(jī)一部的扣押清單，證實(shí)對(duì)陳海嘯涉案物品進(jìn)行扣押情況。
5.陳海嘯證券交易操作情況、蚌公電勘字（2015）64號(hào)電子物證檢查工作記錄，證實(shí)經(jīng)對(duì)陳海嘯被扣押的電腦進(jìn)行檢取電腦SN：5WS1QV，與陳海嘯證券賬戶委托明細(xì)中下單電腦匹配，證實(shí)陳海嘯證券賬戶系陳海嘯實(shí)際控制和操作。
第四組證明陳海嘯泄露內(nèi)幕信息的證據(jù)
第一部分證明陳海嘯泄露東源電器內(nèi)幕信息給明某、石某的證據(jù)
1.被告人陳海嘯供述，證實(shí)東源電器是用他自己的賬戶從2013年11月18日至2014年3月30日期間，只要賬戶中有資金就購(gòu)買(mǎi)，他買(mǎi)入股票的品種、股價(jià)、成本價(jià)、數(shù)量，都會(huì)給周?chē)娜苏f(shuō)，而且當(dāng)時(shí)買(mǎi)入東源以后出現(xiàn)了比較大的虧損，然后他也經(jīng)常在各個(gè)場(chǎng)合說(shuō)自己買(mǎi)的股票被套住了。他跟石某和明某說(shuō)過(guò)自己購(gòu)買(mǎi)東源電器，還說(shuō)了東源電器有重組信息。但是這個(gè)信息是已經(jīng)披露過(guò)，是東源電器和山東潤(rùn)銀重組，中海信托-浦江之星在2013年三季度進(jìn)入東源電器前十大股東，而東源電器二季度和山東潤(rùn)銀重組材料被證監(jiān)會(huì)退回。
2.證人明某證言，證實(shí)大概2013年年底、2014年年初，陳海嘯向他推薦東源電器，陳說(shuō)這支股票不錯(cuò)，至少推薦過(guò)一次東源電器，當(dāng)時(shí)石某也在場(chǎng)，陳海嘯推薦后他就買(mǎi)了一點(diǎn)東源電器，后來(lái)虧損一點(diǎn)就賣(mài)掉了。
3.證人石某證言，證實(shí)東源電器是陳海嘯向他推薦的，陳海嘯最早在2013年年底的時(shí)候，在以前地稅局關(guān)系好的老同事建的微信群中說(shuō)的，說(shuō)準(zhǔn)備全倉(cāng)買(mǎi)入東源電器，從那以后他就開(kāi)始關(guān)注這支股票了，后來(lái)在2014年一二月份的時(shí)候陳海嘯在辦公室對(duì)他講東源電器承諾三個(gè)月不重組的封閉期就要打開(kāi)了，有重組的可能。他是從3月份開(kāi)始買(mǎi)東源電器的，一直買(mǎi)到3月底。
第二部分證明明某、石某組織資金購(gòu)買(mǎi)東源電器股票及獲利的證據(jù)
1.明某、石某證券賬戶開(kāi)戶資料、賬戶傭金率說(shuō)明，證實(shí)明某于2008年1月24日在國(guó)信證券合肥公司開(kāi)設(shè)證券賬戶，石某于2013年8月27日在西南證券公司合肥公司開(kāi)設(shè)證券賬戶及在華安證券擁有證券賬戶的情況。
2.明某、石某三方存管賬戶交易明細(xì)、明某、石某證券賬戶交易明細(xì)及相關(guān)交易資料、審計(jì)報(bào)告，證實(shí)明某、石某銀行轉(zhuǎn)證券資金情況：明某國(guó)信證券賬戶于2013年11月21日買(mǎi)入東源電器2900股，成交金額19865元，2014年1月29日共計(jì)賣(mài)出東源電器2900股，成交金額16965元。虧損2900元。石某華安證券賬戶于2014年3月13日至3月17日，共計(jì)買(mǎi)入東源電器33500股，9月24日賣(mài)出33500股，獲利343954.74元。西南證券賬戶于2014年3月4日至3月27日，共計(jì)買(mǎi)入東源電器213600股，于2014年9月25日至10月29日，共計(jì)賣(mài)出東源電器213600股，獲利2425936元。
3.證人明某證言，證實(shí)2013年11月21日，他買(mǎi)入東源電器股票2900股，每股6.85元，成交金額19865元。2014年賣(mài)出東源電器2900股，每股5.85元，成交金額16965元，他購(gòu)買(mǎi)東源電器股票是虧的。
4.證人石某證言，證實(shí)2014年3月份開(kāi)始購(gòu)入東源電器，之前陳海嘯也向他推薦過(guò)這支股票，當(dāng)時(shí)買(mǎi)了20多萬(wàn)股，成交金額100多萬(wàn)元，這支股票2014年4月停牌了，9月份復(fù)牌的，他接著將這支股票陸續(xù)賣(mài)出了，賣(mài)了300多萬(wàn)元，這支股票掙了200多萬(wàn)。買(mǎi)東源電器應(yīng)該也用過(guò)華安證券的賬戶，他在2014年3月13日、2014年3月17日用這個(gè)賬戶總計(jì)購(gòu)買(mǎi)了33500股東源電器股票，成交價(jià)230089.86元，復(fù)牌后賣(mài)出，成交價(jià)574044.6萬(wàn)元，最終獲利343954.74元。華安證券購(gòu)買(mǎi)東源電器股票也是他辦公室的同一臺(tái)電腦操作的。都是他自己的錢(qián)，是平時(shí)的工資薪金加上做業(yè)務(wù)提成的錢(qián)。
（二）關(guān)于被告人陳海嘯內(nèi)幕交易巢東股份、泄露巢東股份內(nèi)幕信息的事實(shí)
2014年7月17日，安徽巢東水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)巢東股份）實(shí)際控制人昌興國(guó)際控股（香港）有限公司董事長(zhǎng)黃炳均，致函巢東股份第二大股東安徽海螺水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)海螺水泥），委托海螺水泥方代為尋找合適的買(mǎi)方，對(duì)巢東股份進(jìn)行重組。2014年8月起，薛某1參與了巢東股份與浙江顧家家居、安徽新力投資集團(tuán)重組事宜，為巢東股份重組的內(nèi)幕信息知情人。2014年9月20日，陳海嘯在合肥徐同泰酒店宴請(qǐng)薛某1等人，陳海嘯在此期間獲取巢東股份和浙江顧家家居合作的內(nèi)幕信息后，使用其母親錢(qián)某1的證券賬戶，于2014年9月22日、25日、26日三個(gè)交易日，共買(mǎi)入巢東股份239.1071萬(wàn)股，成交金額2673.025081萬(wàn)元。
2014年9月29日，巢東股份股票停牌。2014年12月，陳海嘯因證券交易異常被安徽省證券監(jiān)督管理部門(mén)調(diào)查，2015年1月9日巢東股份發(fā)布含有較為明確重組框架內(nèi)容的重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌公告，2015年2月6日巢東股份復(fù)牌，陳海嘯于復(fù)牌當(dāng)日通過(guò)大宗交易方式將上述巢東股份股票全部賣(mài)出，虧損4.295686萬(wàn)元。
在中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳海嘯向其所在的安徽皖瑞稅務(wù)師事務(wù)所股東明某、石某泄露巢東股份重組的內(nèi)幕信息，并推薦二人買(mǎi)入巢東股份股票。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，明某在其本人證券賬戶，買(mǎi)入巢東股份8.98萬(wàn)股，成交金額99.8205萬(wàn)元，在股票復(fù)牌后賣(mài)出，獲利208.989萬(wàn)元。石某在其本人證券賬戶，買(mǎi)入巢東股份11萬(wàn)股，成交金額121.665645萬(wàn)元，在股票復(fù)牌后賣(mài)出，獲利214.754101萬(wàn)元。
認(rèn)定巢東股份內(nèi)幕交易事實(shí)的證據(jù)如下：
第一組證明巢東股份重組為內(nèi)幕信息及薛某1屬于內(nèi)幕信息知情人的證據(jù)
第一部分證明巢東股份重組信息為內(nèi)幕信息的證據(jù)
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于薛某1等人涉嫌內(nèi)幕交易案有關(guān)問(wèn)題的認(rèn)定函，證實(shí)巢東股份大股東擬將巢東股份賣(mài)殼重組，據(jù)此巢東股份先后和顧家家居、新力投資籌劃相關(guān)重大資產(chǎn)重組事宜，前后行動(dòng)連貫，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2014年7月17日至2015年1月9日。
2.巢東股份企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證實(shí)該公司為上市股份公司，法人代表黃炳均。
3.關(guān)于參與巢東股份籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的說(shuō)明、昌興國(guó)際委托函、關(guān)于ＣＤ重組思路及標(biāo)的企業(yè)的介紹、海螺水泥股改資料、薛某1代表金通智匯和海螺水泥簽署的合作備忘錄、顧家家居借殼巢東材料、通知、安徽巢東水泥股份有限公司重大事項(xiàng)停牌公告、復(fù)牌申請(qǐng)函、復(fù)牌公告，證實(shí)2014年7月17日巢東股份大股東昌興國(guó)際控股（香港）有限公司董事長(zhǎng)黃炳均函告巢東股份二股東海螺水泥，擬對(duì)巢東股份重組并授權(quán)海螺水泥尋找合適買(mǎi)方。2014年9月28日，海螺水泥與顧家家居會(huì)談巢東股份重組事宜并達(dá)成初步意向。2014年9月29日起，巢東股份連續(xù)停牌5個(gè)交易日。9月30日，顧家家居與黃炳均授權(quán)代表簽訂合作備忘錄，巢東股份擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式收購(gòu)顧家家居100%股權(quán)，海螺水泥擬以支付現(xiàn)金方式收購(gòu)巢東股份水泥資產(chǎn)。停牌期間，顧家家居與巢東股份重組失敗，新力集團(tuán)與海螺水泥、黃炳均商洽相關(guān)重組事宜并達(dá)成初步意向。此后雙方就資產(chǎn)重組的具體事宜進(jìn)一步細(xì)化、落實(shí)，巢東股份多次申請(qǐng)延期復(fù)牌。2015年2月6日開(kāi)市起復(fù)牌。
4.2015年3月26日昌興礦業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的巢東水泥股份資料及昌興礦業(yè)黃炳均退出巢東資料、巢東與新力投資重組過(guò)程中相關(guān)資料，證實(shí)黃炳均退出巢東、巢東與新力投資重組等情況。
5.安徽省供銷(xiāo)商業(yè)總公司推薦安徽新力投資公司董事長(zhǎng)等人員的通知、董事會(huì)決議、巢東水泥購(gòu)買(mǎi)新力投資名下的金融類(lèi)業(yè)務(wù)資產(chǎn)協(xié)議、新力投資受讓昌興礦業(yè)持有的巢東水泥股權(quán)匯款憑證，證實(shí)安徽新力投資借殼巢東上市相關(guān)情況。
6.關(guān)于安徽新力集團(tuán)入股巢東股份的協(xié)議、合同和相關(guān)文件資料電子檔附卷、車(chē)輛通行記錄、住宿、就餐、出行票據(jù)、戰(zhàn)略合作協(xié)議、巢東股份董事會(huì)公告、決議、海螺水泥董事會(huì)決議、任職文件，證實(shí)巢東股份重組的過(guò)程。
第二部分證明薛某1屬于內(nèi)幕信息知情人的證據(jù)
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于薛某1等人涉嫌內(nèi)幕交易案有關(guān)問(wèn)題的認(rèn)定函，證實(shí)薛某1、崔某參與巢東重組事項(xiàng)，王某1隨同薛某1拜訪海螺水泥并推薦借殼項(xiàng)目而知悉巢東股份欲賣(mài)殼重組，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。
2.章某、楊某的會(huì)議記錄，證實(shí)薛某1、王某1、崔某等于2014年8月6日，9月28日及巢東停牌后參與巢東重組會(huì)談事宜。
3.薛某1代表金通智匯與海螺水泥簽訂的合作備忘錄，證實(shí)薛某1代表的金通智匯為顧家家居與海螺水泥重組上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
4.證人崔某證言，證實(shí)2014年7月底，海螺水泥的楊某聯(lián)系崔某委托崔某幫助尋找重組對(duì)象；2014年8月11日，薛某1、崔某、楊某、黃炳均及巢東股份董事李少銘在深圳馬可波羅好日子酒店會(huì)談，會(huì)談內(nèi)容為黃炳均希望退出巢東；顧家家居和巢東水泥重組介紹人是薛某1、崔某，二人參與顧家家居和巢東水泥會(huì)談，并陪同海螺水泥、黃炳均方面到顧家家居考察，雙方簽訂重組框架協(xié)議后，由于遷址問(wèn)題項(xiàng)目終止。
5.證人王某1證言，證實(shí)2014年8月6日，薛某1、王某1到蕪湖海螺水泥，商談了安徽產(chǎn)業(yè)基金及巢東重組事宜，并介紹了重組項(xiàng)目、方案。
6.證人郭某證言，證實(shí)2014年7月份，黃炳均來(lái)函委托海螺水泥代為尋找適合的買(mǎi)方，對(duì)巢東股份進(jìn)行重組；2014年8月6日，薛某1來(lái)蕪湖海螺水泥談了想做巢東股份重組中介事宜；2014年8月中旬，崔某向海螺水泥方發(fā)郵件《關(guān)于ＣＤ重組思路及標(biāo)的的企業(yè)介紹》；薛某1、崔某介紹顧家家居與巢東水泥重組，并參與雙方會(huì)談及考察；安徽新力投資集團(tuán)是崔某介紹和巢東股份重組的；薛某1和崔某是以中介人的身份參與巢東重組事宜的。
7.證人王某5證言，證實(shí)薛某1參與了新力集團(tuán)和巢東股份的重組。
8.證人楊某證言，證實(shí)2014年7月份，黃炳均來(lái)函委托海螺水泥代為尋找適合的買(mǎi)方，對(duì)巢東股份進(jìn)行重組；2014年7月底，楊某致電崔某并委托其幫助巢東股份尋找重組對(duì)象；2014年8月份，崔某聯(lián)系楊某并告知薛某1要到海螺水泥向其介紹重組項(xiàng)目，楊某向郭某、章某報(bào)告此事；2014年8月6日，薛某1來(lái)蕪湖海螺水泥表示向巢東股份重組提供中介服務(wù)事宜的意愿；2014年8月中旬，崔某向海螺水泥方發(fā)郵件《關(guān)于ＣＤ重組思路及標(biāo)的的企業(yè)介紹》，確定智匯資本為重組提供專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)；2014年9月份薛某1、崔某介紹顧家家居與巢東水泥重組，并參與雙方會(huì)談及考察；巢東與顧家家居重組出現(xiàn)問(wèn)題后，崔某介紹安徽新力投資集團(tuán)和巢東股份重組，薛某1參與；薛某1代表金通智匯和海螺水泥方簽署合作備忘錄。
9.證人章某證言，證實(shí)2014年7月份，黃炳均來(lái)函委托海螺水泥代為尋找適合的買(mǎi)方，對(duì)巢東股份進(jìn)行重組，海螺水泥楊某具體負(fù)責(zé)重組事宜；2014年8月初，薛某1、王某1到海螺商談巢東重組事宜，王某1介紹了重組標(biāo)的情況。
10.證人周某證言，證實(shí)巢東股份重組事宜主要是董秘楊某在做，中介機(jī)構(gòu)的人員有薛某1和崔某。
11.證人謝某、趙某2證言，證實(shí)顧家家居借殼巢東股份上市沒(méi)有談成，主要因?yàn)檫w址問(wèn)題最終沒(méi)有達(dá)成一致意見(jiàn)。巢東股份和安徽新力投資的中介機(jī)構(gòu)是華林證券，由華林證券胡某2負(fù)責(zé)。2014年10月份，崔某參加巢東與顧家家居并購(gòu)重組的協(xié)調(diào)會(huì)。
12.證人顧某1證言，證實(shí)顧家家居董秘董某通過(guò)朋友吳某2尋找殼資源，吳某2聯(lián)系顧某2幫助尋找殼資源，顧某2通過(guò)吳某2向顧某1反饋，薛某1手中有殼資源；2014年9月23日，薛某1經(jīng)吳某2介紹在杭州四季酒店和顧某1見(jiàn)面，并向其推薦巢東股份殼資源；經(jīng)薛某1介紹，晚上，顧某1等人到蕪湖，9月28日和海螺會(huì)談，并簽署協(xié)議，最終未重組成功；9月27日晚，崔某和顧某1就中介費(fèi)用達(dá)成一致意見(jiàn)。
13.證人董某證言，證實(shí)董某找了廣發(fā)證券的朋友吳某2，讓吳某2幫忙尋找殼資源介紹給顧家家居借殼上市。
14.證人吳某2證言，證實(shí)吳某2通過(guò)顧某2尋找顧家家居上市的殼資源，顧某2回復(fù)薛某1處有殼資源，并讓吳某2和薛某1直接聯(lián)系；吳某2于9月23日與薛某1電話聯(lián)系時(shí)，薛某1已知要借殼上市的公司為顧家家居。
15.證人顧某2證言，證實(shí)2014年下半年，吳某2聯(lián)系顧某2，請(qǐng)其幫忙尋找顧家家居借殼上市的殼資源；2014年9月19日，顧某2電話聯(lián)系薛某1，告知薛顧家家居要借殼上市一事，并要薛直接和廣發(fā)證券吳某2聯(lián)系。
16.證人胡某2證言，證實(shí)薛某1、崔某在新力集團(tuán)入股巢東股份重組事宜過(guò)程中參加有關(guān)會(huì)議并知悉相關(guān)情況。
17.證人徐某證言，證實(shí)2014年11月12日到15日期間，薛某1聯(lián)系徐某，告知徐巢東股份與顧家家居重組有問(wèn)題，徐某表示新力集團(tuán)有意與巢東重組；經(jīng)薛某1介紹，徐某、桂某于2014年11月12日，到蕪湖與海螺水泥會(huì)談，崔某參與會(huì)談；2014年11月28日，新力集團(tuán)的徐某、桂某、海螺水泥的郭某、還有崔某、胡某2乘坐同一航班到香港與黃炳均會(huì)談，達(dá)成重組框架協(xié)議；12月13日，薛某1參與了新力集團(tuán)與巢東股份關(guān)于重組的會(huì)談。
18.證人桂某證言，證實(shí)內(nèi)容和徐某證言證明情況基本一致，其還證明了2014年11月底的時(shí)候薛某1幫他們推薦了華林證券作為券商，并介紹了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人胡某2。
19.證人薛某1證言，證實(shí)2014年8月6日，薛某1、王某1到海螺水泥商談了巢東重組事宜，并介紹了重組項(xiàng)目；2014年8月7日，因崔某無(wú)法聯(lián)系，楊某致電薛某1，邀請(qǐng)崔某到深圳；2014年8月11日，薛某1、崔某、楊某、黃炳均及巢東股份董事李少銘在深圳會(huì)談，商談黃炳均退出巢東事宜；2014年9月份，薛某1、顧某1在杭州見(jiàn)面，薛某1向顧某1推薦借殼巢東，同期崔某向楊某推薦了巢東重組對(duì)象顧家家居，薛某1、崔某參與顧家家居和海螺關(guān)于巢東重組的會(huì)談，顧家家居和巢東股份簽署重組意向書(shū)，薛某1代表金通智匯和海螺水泥簽訂協(xié)議書(shū)，后雙方因遷址問(wèn)題未達(dá)成一致未能重組成功；巢東股份和新力集團(tuán)的重組是薛某1介紹的。
第二組證明陳海嘯是非法獲取內(nèi)幕信息人員的證據(jù)
證明陳海嘯在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與薛某1聯(lián)絡(luò)、接觸情況的證據(jù)
1.被告人陳海嘯供述，證實(shí)2014年9月20日在合肥市徐同泰飯店最大的包廂他安排吃飯。吃飯的時(shí)候在這個(gè)包廂的門(mén)口，薛某1告訴他剛從巢湖回來(lái)，讓他關(guān)注一下巢東股份，浙江顧家家居跟巢東有合作。他在2014年9月22日通過(guò)薛某1給講的情況以及在各種股吧等信息收集，判斷出巢東水泥要并購(gòu)重組。他認(rèn)為薛某1以前多年從事投行，有ＩＰＯ上市、并購(gòu)重組、資產(chǎn)置換等，在這方面的人脈比較廣，信息比較多，薛某1到巢東水泥去肯定是聽(tīng)到并購(gòu)重組的風(fēng)聲，消息也應(yīng)該準(zhǔn)確。薛某1說(shuō)巢東股份的事是他主動(dòng)說(shuō)的，主要是因?yàn)檠δ?弟媳朱某的錢(qián)在他這里。買(mǎi)賣(mài)股票分成是按照借款當(dāng)時(shí)他和薛某1約定的比例分配的，以后買(mǎi)其他股票也是按照這樣的比例來(lái)算。他購(gòu)買(mǎi)的巢東股份也是按照他們當(dāng)時(shí)約定的比例來(lái)算的，東源電器及東源電器以后購(gòu)買(mǎi)的所有股票都是他和朱某的，比例也按照原來(lái)約定的來(lái)算的。薛某1告訴他的是內(nèi)幕信息，他知道后利用內(nèi)幕信息購(gòu)買(mǎi)了相關(guān)股票，這是內(nèi)幕交易行為。
2.證人薛某1證言，證實(shí)大概在2014年9月17日，他收到安徽省財(cái)政廳朱長(zhǎng)才的短信，邀請(qǐng)他參加晚上銅陵財(cái)專(zhuān)校友會(huì)，具體位置在徐同泰酒店。9月20日當(dāng)天，他到房間之后，別的人已經(jīng)到了，大概有30多人，有他的愛(ài)人李曉文、皖瑞稅務(wù)代理所所長(zhǎng)陳海嘯等人。
3.證人明某證言，證實(shí)2014年8月16日晚，陳海嘯在合肥徐同泰酒樓宴請(qǐng)的薛某1等人，當(dāng)晚陳海嘯讓他在樓下負(fù)責(zé)送人，他沒(méi)有參加飯局。還有一次是2014年9月中下旬，陳海嘯宴請(qǐng)他們的圈子包括薛某1，打電話給他要開(kāi)車(chē)去接他們，當(dāng)時(shí)他有事沒(méi)去成。
第三組證明陳海嘯獲悉巢東重組內(nèi)幕信息后，在敏感期內(nèi)組織資金購(gòu)買(mǎi)巢東股份股票，在股票復(fù)牌后低價(jià)拋售虧損4萬(wàn)余元的證據(jù)
第一部分證明資金來(lái)源及購(gòu)買(mǎi)股票的證據(jù)
1.從平安證券調(diào)取的證券開(kāi)戶資料、錢(qián)某1平安證券賬戶傭金率信息，證實(shí)陳海嘯及其母親錢(qián)某1在平安證券的開(kāi)戶資料及賬戶遷移情況，三方存管銀行為建設(shè)銀行。
2.錢(qián)某1、陳海嘯建行卡交易流水、錢(qián)某1證券賬戶交易巢東股份記錄及下單記錄、審計(jì)報(bào)告，證實(shí)2014年9月22日陳海嘯從其建行卡轉(zhuǎn)款33.8萬(wàn)元到錢(qián)某1證券賬戶、23日從其個(gè)人證券賬戶轉(zhuǎn)款28.0336萬(wàn)元至其母親證券賬戶、24日賣(mài)出東源得款15009.102273萬(wàn)元，25日建行轉(zhuǎn)賬13917.59萬(wàn)元至錢(qián)某1建行賬戶，當(dāng)日陳海嘯將4100萬(wàn)元轉(zhuǎn)入錢(qián)某1證券賬戶、26日陳海嘯建行轉(zhuǎn)賬6500萬(wàn)元到錢(qián)某1建行賬戶。錢(qián)某1股票賬戶于2014年9月22日買(mǎi)入巢東股份3.2萬(wàn)股，成交金額33.856萬(wàn)元。2014年9月25日，錢(qián)某1賬戶買(mǎi)入巢東股份158.3971萬(wàn)股，成交金額1772.115781萬(wàn)元。9月26日，錢(qián)某1賬戶買(mǎi)入巢東股份77.51萬(wàn)股，成交金額867.0533萬(wàn)元。22、25、26日合計(jì)買(mǎi)入巢東股份239.1071萬(wàn)股，成交金額2673.025081萬(wàn)元。
3.2014年9月30日巢東股份股東名冊(cè)、巢東股份2013年度審計(jì)報(bào)告、2014年第一季度報(bào)告、半年度報(bào)告、2014年第三季度報(bào)告，證實(shí)巢東股份2013、2014年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、股東變化及重要事項(xiàng)。其中巢東股份2014年第三季度報(bào)告顯示錢(qián)某1為巢東股份第三大股東，第一大自然人股東。
4.被告人陳海嘯供述，證實(shí)2014年9月20日，薛某1讓他關(guān)注一下巢東后，緊接著他就在2014年9月22日購(gòu)買(mǎi)了3萬(wàn)多股巢東股份，2014年9月24日、9月26日也買(mǎi)入了巢東股份，他買(mǎi)的巢東股份總共加起來(lái)是二百四十多萬(wàn)股，以證券賬戶流水為準(zhǔn)。購(gòu)買(mǎi)巢東股份的證券賬戶用的是他母親錢(qián)某1的證券賬戶。他基本上是使用電腦下單，電腦是辦公室的兩臺(tái)筆記本電腦和家里的兩臺(tái)聯(lián)想臺(tái)式機(jī)和戴爾筆記本電腦。
5.證人錢(qián)某1證言，證實(shí)她開(kāi)過(guò)股票賬戶，是她兒子陳海嘯開(kāi)的，她沒(méi)有使用過(guò)該賬戶購(gòu)買(mǎi)股票，對(duì)股票一點(diǎn)都不了解，是陳海嘯使用她的股票賬戶。
6.錢(qián)某1股票交易操作站點(diǎn)、操作渠道及備注信息在卷佐證錢(qián)某1賬戶相關(guān)情況。
第二部分證明涉案股票拋售的證據(jù)
1.從平安證券調(diào)取的大宗交易申請(qǐng)表，證實(shí)2015年2月6日，陳海嘯母親錢(qián)某1申請(qǐng)以11.18元每股的價(jià)格大宗交易2391071股巢東股份（賣(mài)出）。
2.關(guān)于巢東股份（600318）大宗交易賣(mài)出說(shuō)明，證實(shí)2015年2月3日，懷寧路證券營(yíng)業(yè)部上門(mén)服務(wù)，陳海嘯母親錢(qián)某1簽署大宗交易申請(qǐng)單并拍照留痕。2月6日上午開(kāi)市時(shí)間，陳海嘯助理明某到營(yíng)業(yè)部通知當(dāng)天通過(guò)大宗交易平臺(tái)賣(mài)出巢東股份，經(jīng)和陳海嘯聯(lián)系，由陳某2發(fā)來(lái)對(duì)手方信息，經(jīng)與陳海嘯、明某確認(rèn)，于當(dāng)日下午按照客戶指令操作了此筆大宗交易。
3.恒泰證券公司東勝鄂爾多斯大街證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)賣(mài)交易巢東股份流水，證實(shí)陳某3于2015年2月6日買(mǎi)入巢東股份239.1071萬(wàn)股，成交價(jià)格11.18元，2月9日以每股13.55元的價(jià)格賣(mài)出了314500股，2月12日，以每股18.04元的價(jià)格賣(mài)了207.6571萬(wàn)股。
4.被告人陳海嘯供述，證實(shí)他技術(shù)性處理了巢東股份，在2015年1月15日左右，他打電話找到平安證券合肥營(yíng)業(yè)部老總閆某、平安證券江北營(yíng)業(yè)部老總陳某2他們要求大宗交易巢東股份，他跟他們確定了交易要素，價(jià)格11.18元每股，成交股數(shù)239萬(wàn)股，交易時(shí)間在巢東復(fù)牌的第一個(gè)交易日成交，他們兩個(gè)都來(lái)給他操作這個(gè)事了。過(guò)了一個(gè)禮拜閆某、陳某2說(shuō)找到了大宗交易方。在2015年1月20日左右，閆某打電話說(shuō)要簽訂大宗交易手續(xù)合同，他就讓閆到他中央花園的家里來(lái)簽訂合同。因?yàn)槌矕|股份是在他母親錢(qián)某1的證券賬戶，是由他母親本人來(lái)簽字，是他讓母親在哪簽字，他母親就會(huì)在哪簽。巢東股份在2015年2月6日復(fù)牌，閆某就給他發(fā)了個(gè)短信，就是對(duì)手盤(pán)營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)，接盤(pán)方姓陳，價(jià)格11.18元每股，共計(jì)239萬(wàn)股（全部巢東股份），接著他就安排明某到平安證券合肥營(yíng)業(yè)部核對(duì)大宗交易的手續(xù)，當(dāng)天就成交了，賣(mài)了2600多萬(wàn)元。之所以這樣做，是因?yàn)樗野不兆C監(jiān)會(huì)的季松，季松建議把巢東股份技術(shù)性處理掉。
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查材料，證實(shí)2014年11月份，證監(jiān)會(huì)對(duì)巢東股票交易異常案開(kāi)展調(diào)查。
6.證人明某證言，證實(shí)陳海嘯是以他母親賬戶買(mǎi)入的巢東股份。他不清楚陳海嘯什么時(shí)候買(mǎi)的，陳海嘯是巢東股份復(fù)牌后第一天賣(mài)的，是通過(guò)大宗交易賣(mài)的，11塊多一股賣(mài)的，當(dāng)天上午陳海嘯安排他去平安證券合肥營(yíng)業(yè)部盯著閆總大宗交易巢東股份。陳海嘯之所以大宗交易是因?yàn)樽C監(jiān)會(huì)查他了，陳海嘯提到他買(mǎi)賣(mài)巢東股份涉嫌內(nèi)幕交易。
7.證人陳某2證言，證實(shí)2015年元旦前，陳海嘯聯(lián)系他要通過(guò)大宗交易賣(mài)巢東股票，大概有200多萬(wàn)股，陳說(shuō)用的是其母親錢(qián)某1的賬戶。當(dāng)時(shí)他看了這支股票是在停牌狀態(tài)，還問(wèn)他為什么要賣(mài)，他只是說(shuō)缺錢(qián)。他當(dāng)時(shí)感覺(jué)這支股票是不是停牌后復(fù)牌可能要跌，或者就是陳海嘯可能有其他的隱情。他當(dāng)時(shí)就答應(yīng)幫他找人接這筆大宗交易。他后來(lái)打電話給陳某3，問(wèn)愿不愿意接這筆巢東股份的大宗交易，陳某3愿意接這筆股票。當(dāng)時(shí)他就在電話里跟陳某3確定好這筆大宗交易的事宜，核對(duì)股票代碼、雙方席位號(hào)、股票交易數(shù)量和約定號(hào)這四個(gè)要素，成交價(jià)格每股11.18元是陳海嘯確定好的。2015年2月6日，陳海嘯大宗交易巢東股份的具體事項(xiàng)是委托明某辦的，陳某3和合肥平安證券懷寧路營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)員對(duì)接的。
8.證人閆某證言，證實(shí)在巢東股份復(fù)牌前的約一周，陳海嘯打電話說(shuō)確定大宗交易巢東股份，讓他們做好準(zhǔn)備，陳海嘯說(shuō)他母親身體不好不方便，要求上門(mén)辦理，他問(wèn)陳有無(wú)交易對(duì)手方，陳說(shuō)對(duì)手方由陳某2來(lái)找。公司派徐慧帶大宗交易的相關(guān)申請(qǐng)表去找陳海嘯母親，讓她簽字留痕。到巢東股份復(fù)牌的那天一大早陳海嘯的助理明某就到了營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)，當(dāng)時(shí)他還電話聯(lián)系了陳某2，說(shuō)要大宗交易了，把對(duì)手方信息發(fā)過(guò)來(lái)，后來(lái)陳某2在中午前后才把交易對(duì)手方信息發(fā)過(guò)來(lái)。他把信息給明某看了一下，又把交易信息和陳海嘯短信、電話確認(rèn)了一下，在當(dāng)天下午三點(diǎn)至三點(diǎn)半之間申報(bào)的大宗交易，具體操作是柜員王**辦理的，明某確認(rèn)后認(rèn)為沒(méi)有問(wèn)題就離開(kāi)了。他是在大宗交易巢東股份當(dāng)天才知道對(duì)手方信息的，買(mǎi)入方是陳某3，買(mǎi)入方席位號(hào)22477，約定號(hào)600318。陳海嘯母親不懂股票的事，只是在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的時(shí)候簽個(gè)字，大宗交易巢東股份是錢(qián)某1的證券賬戶，買(mǎi)入巢東股份也是陳海嘯用其母的證券賬戶買(mǎi)的。
9.證人陳某3證言，證實(shí)2015年2月6日陳某2給他打電話說(shuō)一個(gè)業(yè)務(wù)員今天會(huì)跟他聯(lián)系，做一筆巢東股份的大宗交易，資金量需要2000多萬(wàn)，還問(wèn)賬戶的資金量夠不夠，他說(shuō)夠的。他就和業(yè)務(wù)員電話談好，用恒泰證券股份有限公司東勝鄂爾多斯大街證券營(yíng)業(yè)部這個(gè)資金賬戶并告知席位號(hào)22477。證券交易開(kāi)始后，合肥平安證券的一個(gè)女業(yè)務(wù)員打電話來(lái)確定這筆大宗交易事宜，經(jīng)過(guò)核對(duì)股票代碼、雙方席位號(hào)、股票交易數(shù)量、股票價(jià)格和約定號(hào)，當(dāng)天下午3點(diǎn)鐘就開(kāi)始大宗交易后成交。他的資金來(lái)源于他所在的寶弘資產(chǎn)公司，資金是放在他個(gè)人賬戶上運(yùn)作的。接盤(pán)這筆大宗交易之前，他的賬戶上就有1個(gè)多億的資金。2015年2月9日，他以每股13.55元的價(jià)格賣(mài)出了31萬(wàn)4千500股，2015年2月12日又以每股18.04的價(jià)格賣(mài)了2076571股，共計(jì)盈利1000多萬(wàn)元。他把股票賣(mài)出后，按照公司的慣例將資金再做其他股票大宗交易。
10.調(diào)取自閆某手機(jī)短信息，證實(shí)閆某與陳某2、陳海嘯確定大宗交易巢東股份交易要素，即賣(mài)出方：錢(qián)某1，賣(mài)出方席位：61097，標(biāo)的：巢東股份，交易數(shù)量：2391071股，交易價(jià)格：11.18元，買(mǎi)入方：陳某3，買(mǎi)入方席位：22477，雙方要素已確認(rèn)，費(fèi)率依然萬(wàn)2，下午報(bào)盤(pán)等情況。
第四組證明陳海嘯泄露內(nèi)幕信息的證據(jù)
第一部分關(guān)于陳海嘯泄露巢東重組信息給明某、石某的證據(jù)
1.證人明某證言，證實(shí)他是在2014年9月份的一天中午在公司吃飯，陳海嘯說(shuō)巢東股份不錯(cuò)，有重組的預(yù)期，當(dāng)時(shí)有石某、白良鴻等人在場(chǎng)。陳海嘯在他買(mǎi)入巢東股份之前向他推薦過(guò)，說(shuō)這支股票不錯(cuò)，有重組預(yù)期，還講過(guò)臺(tái)灣一家水泥公司要收購(gòu)巢東股份，浙江的顧家家居要借殼巢東股份上市等情況。
2.證人石某證言，證實(shí)2014年9月22日在單位辦公室，陳海嘯向他說(shuō)巢東股份業(yè)績(jī)不錯(cuò)，也有重組預(yù)期，推薦他購(gòu)買(mǎi)。
3.被告人陳海嘯供述，證實(shí)他在2014年9月22日買(mǎi)過(guò)巢東以后，當(dāng)天中午跟辦公室的明某、石某、白良鴻說(shuō)這個(gè)股票不錯(cuò)，理由是巢東股份和浙江一個(gè)做家居的顧家家居有合作，近期有重組的可能。
第二部分關(guān)于明某、石某組織資金購(gòu)買(mǎi)股票及拋售獲利的證據(jù)
1.鄭麗招商銀行交易明細(xì)、明某、石某證券賬戶交易記錄等交易資料，證實(shí)明某、石某購(gòu)買(mǎi)賣(mài)巢東股份情況。明某國(guó)信證券賬戶于2014年9月25日買(mǎi)入巢東股份共計(jì)8.98萬(wàn)股，于2015年3月11日全部賣(mài)出，獲利208.989萬(wàn)元。石某西南證券賬戶于2014年9月23日至26日共計(jì)買(mǎi)入巢東股份11萬(wàn)股，于2015年2月16日至3月31日全部賣(mài)出，獲利214.754101萬(wàn)元。
2.證人明某證言，證實(shí)因?yàn)榍捌陉惡[跟他說(shuō)的東方明珠、東源電器漲得都不錯(cuò)，聽(tīng)陳海嘯說(shuō)巢東以后，他就贖回自己的100萬(wàn)理財(cái)資金，轉(zhuǎn)入自己證券賬戶的三方存管銀行賬戶。9月25日開(kāi)市前，他通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬將100萬(wàn)元轉(zhuǎn)入證券資金賬戶，當(dāng)日買(mǎi)入8.98萬(wàn)股巢東股份，交易金額99.8205萬(wàn)元。接著隔了一個(gè)交易日就停牌了，2015年1月底復(fù)牌后就漲停了，直到2015年3月份，以均價(jià)30多元一股全倉(cāng)賣(mài)出，獲利200多萬(wàn)元。
3.證人石某證言，證實(shí)2014年9月23日他購(gòu)買(mǎi)巢東股份之前，已經(jīng)從東源電器中出來(lái)了一些資金，當(dāng)時(shí)陳海嘯說(shuō)巢東這支股票不錯(cuò)，還提過(guò)巢東有重組的預(yù)期，他從2014年9月23日開(kāi)始購(gòu)入，后期三四天時(shí)間內(nèi)陸續(xù)買(mǎi)了11萬(wàn)股，成交金額100多萬(wàn)元，買(mǎi)完后隔了周六和周日就停牌了，巢東復(fù)牌后，接著他陸續(xù)將巢東股份全部賣(mài)出，賣(mài)了300多萬(wàn)元，獲利大概210萬(wàn)元；購(gòu)買(mǎi)巢東股份的錢(qián)主要來(lái)源于賣(mài)出東源電器的所得款。
其他綜合證據(jù)
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)移送函、中華人民共和國(guó)公安部通知，證實(shí)2015年1月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局移送陳海嘯等人涉嫌內(nèi)幕交易犯罪案；2015年2月4日公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局下發(fā)通知要求安徽省公安廳經(jīng)偵總隊(duì)對(duì)陳海嘯等人涉嫌內(nèi)幕交易犯罪依法查處。
2.指定管轄決定書(shū)、立案決定書(shū)，證實(shí)安徽省公安廳于2015年3月6日將陳海嘯等人涉嫌內(nèi)幕交易案指定蚌埠市公安局管轄；蚌埠市公安局于2015年3月9日對(duì)該案立案?jìng)刹椤?/span>
3.戶籍證明、常住人口登記表、入所健康檢查體檢表，證實(shí)陳海嘯的自然科目情況及入所健康檢查情況。
4.搜查證、搜查筆錄、扣押物品清單，證實(shí)偵查人員于2015年6月25日對(duì)陳海嘯辦公室、合肥市中央花園家中進(jìn)行搜查及扣押2臺(tái)黑色筆記本電腦、1臺(tái)黑色電腦主機(jī)、1部ＩＰＨＯＮＥ6手機(jī)等物品情況；同日對(duì)明某辦公室進(jìn)行搜查及扣押電腦主機(jī)、筆記本電腦情況；2015年7月23日對(duì)石某手機(jī)等物品扣押情況；2015年7月29日對(duì)朱某相關(guān)辦公室、住所進(jìn)行搜查及扣押借款協(xié)議等物品情況。
5.抓獲經(jīng)過(guò)，證實(shí)陳海嘯系被偵查機(jī)關(guān)抓獲歸案。
6.協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)回執(zhí)，證實(shí)偵查機(jī)關(guān)對(duì)錢(qián)某1證券賬戶、銀行賬戶，對(duì)明某證券賬戶、銀行賬戶，對(duì)鄭麗招商銀行賬戶，石某證券賬戶的證券和資金進(jìn)行凍結(jié)的情況。
一審法院認(rèn)為:被告人陳海嘯系非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，其在內(nèi)幕信息尚未公開(kāi)前，從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的股票交易，成交額9592.715906萬(wàn)元、獲利1.0381658135億元；被告人陳海嘯還將內(nèi)幕信息泄露給他人，導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的股票交易，其行為已經(jīng)構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第一款、第三款、第六十四條、第五十二條、第五十三條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第七條第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)之規(guī)定判決：一、被告人陳海嘯犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，判處有期徒刑七年，并處罰金1.5億元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年6月26日起至2022年6月25日止。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納，上繳國(guó)庫(kù)）；二、違法所得1.0381658135億元及孳息依法予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)；三、扣押、凍結(jié)在案的股票、款項(xiàng)等，由扣押、凍結(jié)機(jī)關(guān)依法處理。
陳海嘯上訴主要提出：1、其沒(méi)有內(nèi)幕交易犯罪的主觀故意；2、在卷證據(jù)不能證明其買(mǎi)入涉案股票的交易行為異常，其不屬于非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員；3、其沒(méi)有泄漏內(nèi)幕信息給明某、石某；一審判決認(rèn)定事實(shí)與客觀事實(shí)不符。請(qǐng)求二審法院改判其無(wú)罪。
辯護(hù)人除提出與上訴理由基本一致的辯護(hù)意見(jiàn)外，另提出：1、薛某1不是東源電器資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息知情人，因蚌埠市人民檢察院作出（2018）1號(hào)《不起訴決定書(shū)》認(rèn)為蚌埠市公安局認(rèn)定薛某1涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的事實(shí)不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件，故本案證據(jù)發(fā)生了重大變化，應(yīng)宣告陳海嘯無(wú)罪；2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于薛某1等人涉嫌內(nèi)幕交易案有關(guān)問(wèn)題的認(rèn)定函不具有客觀性、真實(shí)性、合法性，不應(yīng)作為定案的依據(jù)；陳海嘯交易股票有正當(dāng)理由和正當(dāng)信息來(lái)源，不屬于非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員；3、陳海嘯沒(méi)有聯(lián)絡(luò)、接觸薛某1。
出庭檢察員意見(jiàn)：本案事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，原判定性準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)。審判程序合法。建議駁回上訴，維持原判。
經(jīng)本院審理查明，一審法院判決認(rèn)定上訴人的事實(shí)，有經(jīng)過(guò)一審?fù)徺|(zhì)證并予以確認(rèn)的證據(jù)證實(shí)。二審期間，上訴人及辯護(hù)人均未向法庭提供新的證據(jù)，本院對(duì)上述事實(shí)和證據(jù)予以確認(rèn)。
針對(duì)被告人辯解及辯護(hù)人辯護(hù)意見(jiàn)，綜合評(píng)判如下：
（一）關(guān)于對(duì)薛某1不起訴的相關(guān)意見(jiàn)
經(jīng)查，蚌埠市人民檢察院在本案一審期間作出（2018）1號(hào)《不起訴決定書(shū)》，認(rèn)為“蚌埠市公安局認(rèn)定的犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，薛某1涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，不符合起訴條件”。
辯護(hù)人據(jù)此認(rèn)為，蚌埠市檢察院作出的關(guān)于薛某1的不起訴決定書(shū)可以證明上訴人陳海嘯沒(méi)有從薛某1處獲取東源電器、巢東水泥的內(nèi)幕信息，不是非法獲取內(nèi)幕信息的人員。
出庭檢察員認(rèn)為，薛某1案件與本案有關(guān)聯(lián)，但決定陳海嘯構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是陳海嘯本身的行為與司法解釋規(guī)定的符合度與一致度，上訴人陳海嘯系從薛某1處獲得內(nèi)幕信息并進(jìn)行內(nèi)幕交易行為。
經(jīng)二審審查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的認(rèn)定函認(rèn)定，薛某1系該案交易股票的內(nèi)幕信息知情人；《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》及證券法第七十四條規(guī)定，薛某1屬于“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人”。根據(jù)在案證據(jù)，薛某1介紹了東源電器與余某1的資產(chǎn)重組、借殼上市以及與國(guó)軒高科的資產(chǎn)重組，巢東股份與顧家家居、新力投資的重組事宜，薛某1基于中間人、介紹人的身份全程參與重組過(guò)程，符合上述規(guī)定，同時(shí)薛某1對(duì)其屬于內(nèi)幕信息知情人的身份是認(rèn)可的。薛某1作為內(nèi)幕信息知情人，陳海嘯系非法獲取內(nèi)幕信息的人員，兩種不同的身份，法律作了不同的定罪標(biāo)準(zhǔn)；《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定，非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員包括非法手段型獲取內(nèi)幕信息的人員、特定身份型獲取內(nèi)幕信息的人員和積極聯(lián)系型獲取內(nèi)幕信息的人員三類(lèi)人員。其中特定身份型獲取內(nèi)幕信息的人員，是指內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員（包括基于學(xué)習(xí)、工作產(chǎn)生的關(guān)系，如同學(xué)、校友），這類(lèi)人員無(wú)論是主動(dòng)獲取還是被動(dòng)獲取內(nèi)幕信息，均屬于非法獲取內(nèi)幕信息的人員。本案中，陳海嘯從薛某1處既有被動(dòng)獲取也有主動(dòng)獲取內(nèi)幕信息的行為，故陳海嘯屬于非法獲取內(nèi)幕信息的人員。
綜上，辯護(hù)人提出本案因薛某1涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案事實(shí)不清、證據(jù)不足不起訴，上訴人陳海嘯不應(yīng)作為非法獲取內(nèi)幕信息的人員的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)不能成立。
（二）關(guān)于陳海嘯交易東源電器、巢東股份是否異常的
相關(guān)意見(jiàn)
陳海嘯提出：在卷證據(jù)不能證明其買(mǎi)入涉案股票的交易行為異常；其辯護(hù)人認(rèn)為，陳海嘯交易股票有正當(dāng)理由和正當(dāng)信息來(lái)源。
出庭檢察員認(rèn)為，陳海嘯交易東源電器、巢東股份的行為符合《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條的規(guī)定，屬于相關(guān)交易行為明顯異常。
經(jīng)二審審查，關(guān)于東源電器的資產(chǎn)重組，證監(jiān)會(huì)在認(rèn)定函中認(rèn)定，東源電器資產(chǎn)重組屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期不晚于2013年11月7日，終點(diǎn)為2014年9月10日。對(duì)比陳海嘯的交易時(shí)間，2013年11月18日至21日，陳海嘯在四個(gè)交易日轉(zhuǎn)入資金1422.256016萬(wàn)元。2014年1月24日轉(zhuǎn)入134.067537萬(wàn)元。2014年3月3日，朱某轉(zhuǎn)款3100萬(wàn)元給陳海嘯。2014年3月24日、25日陳海嘯質(zhì)押融資2200余萬(wàn)元。陳海嘯交易東源電器的資金變化與東源電器的內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)基本一致；陳海嘯供述其于2013年11月中旬從薛某1處得知東源電器的相關(guān)信息，而后買(mǎi)入東源電器股票；陳海嘯相關(guān)賬戶交易資金的進(jìn)出與薛某1有關(guān)聯(lián)，其購(gòu)買(mǎi)東源電器股票的資金中有3100萬(wàn)元由薛某1安排朱某提供；陳海嘯的通話記錄、短信記錄在卷證實(shí)，從2014年2月2日到3月27日，陳海嘯與薛某1電話、短信聯(lián)系多達(dá)30余次，陳海嘯買(mǎi)入東源電器股票期間與內(nèi)幕信息知情人薛某1接觸、聯(lián)絡(luò)頻繁。
關(guān)于巢東股份的資產(chǎn)重組，證監(jiān)會(huì)在認(rèn)定函中認(rèn)定，巢東股份內(nèi)幕信息敏感期為2014年7月17日至2015年1月9日。2014年9月19日，薛某1得知顧家家居擬借殼上市，2014年9月20日，陳海嘯在合肥徐同泰酒店宴請(qǐng)薛某1等人并于當(dāng)日從薛某1處獲取該內(nèi)幕信息。在巢東股份內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳海嘯使用其母親錢(qián)某2賬戶，在2014年9月22、25、26日三個(gè)交易日，共計(jì)買(mǎi)入巢東股份2391071股，成交金額26730250.81元。因證監(jiān)會(huì)調(diào)查，陳海嘯于2015年2月6日，在巢東股份復(fù)牌當(dāng)日“一字板”漲停（收盤(pán)價(jià)12.32元）的情形下，通過(guò)大宗交易方式將上述巢東股份股票以每股價(jià)格11.18元全部賣(mài)出，虧損4.295686萬(wàn)元。
綜上，本院認(rèn)為，上訴人陳海嘯在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，通過(guò)聯(lián)絡(luò)、接觸內(nèi)幕信息知情人員薛某1，獲取信息得知相關(guān)股票重組事宜，籌集大量資金，不計(jì)成本將資金全部或大部投入相關(guān)股票，與其平時(shí)交易習(xí)慣明顯背離，且其交易的時(shí)間點(diǎn)與內(nèi)幕信息的形成、變化、公開(kāi)以及獲取內(nèi)幕信息時(shí)間吻合，交易資金的進(jìn)入與內(nèi)幕信息知情人薛某1存在關(guān)聯(lián)，在交易涉案股票停牌前持續(xù)買(mǎi)入只買(mǎi)不賣(mài)、相關(guān)股票“一字板”漲停復(fù)牌后通過(guò)大宗交易虧損賣(mài)出，上訴人陳海嘯交易東源電器、巢東股份的行為符合《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條的規(guī)定，屬于相關(guān)交易行為明顯異常。故陳海嘯此節(jié)上訴理由及其辯護(hù)人關(guān)于陳海嘯交易股票有正當(dāng)理由和正當(dāng)信息來(lái)源的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)不能成立。
（三）關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)薛某1等人涉嫌內(nèi)幕交易案有關(guān)
問(wèn)題的認(rèn)定函能否作為定案的依據(jù)的意見(jiàn)
根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)具備合法認(rèn)定主體資格和法定取證職權(quán)。
認(rèn)定函認(rèn)定“2013年11月7日，孫某1與崔某溝通確認(rèn)將書(shū)面全權(quán)委托薛某1方代其處理股份減持及負(fù)責(zé)東源電器的資產(chǎn)重組等事宜”，有證人孫某1、崔某等證言證實(shí)，且得到孫某1于2013年11月28日簽署的書(shū)面委托書(shū)“委托薛某1方代其處理股份減持及負(fù)責(zé)東源電器的資產(chǎn)重組等事宜”的印證，認(rèn)定函沒(méi)有歪曲事實(shí)。
認(rèn)定函認(rèn)定薛某1屬于內(nèi)幕信息知情人，有參與重組的相關(guān)人員及薛某1等多名證人證言、薛某1親筆簽署的協(xié)議書(shū)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定，認(rèn)定函有事實(shí)和法律依據(jù)。
綜上，陳海嘯辯護(hù)人關(guān)于此節(jié)的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)不能成立。
（四）關(guān)于陳海嘯有無(wú)聯(lián)絡(luò)、接觸薛某1的相關(guān)意見(jiàn)
內(nèi)幕交易案件由于其特殊性、隱蔽性，其信息傳遞往往發(fā)生在兩人之間，傳遞的方式可能是明示，也可能是暗示，更有甚者通過(guò)對(duì)內(nèi)幕信息知情人的行蹤、接觸對(duì)象，都能進(jìn)行分析判斷，故《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定，行為人只要在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、接觸，并從事相關(guān)交易，交易行為異常，交易數(shù)額達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)即構(gòu)成犯罪。從上述第（二）點(diǎn)的分析可以看出，陳海嘯在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，聯(lián)絡(luò)、接觸薛某1的事實(shí)，有其本人有罪供述予以證實(shí)，在卷證人證言、通話記錄、短信記錄等證據(jù)能夠相互印證。故陳海嘯辯護(hù)人關(guān)于此節(jié)的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)不能成立。
（五）關(guān)于陳海嘯是否泄漏內(nèi)幕信息給明某、石某的相
關(guān)意見(jiàn)
經(jīng)查，陳海嘯非法獲取內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息尚未公開(kāi)前，泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致明某、石某從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易。此節(jié)事實(shí)不僅有陳海嘯的供述，且有證人明某、石某證言等證據(jù)在卷予以印證，足以認(rèn)定。故陳海嘯此節(jié)上訴理由及其辯護(hù)人相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)不能成立。
（六）關(guān)于陳海嘯是否具有內(nèi)幕交易犯罪主觀故意的相
關(guān)意見(jiàn)
經(jīng)查，2013年11月中旬，陳海嘯到薛某1家里聽(tīng)到東源電器的相關(guān)信息，2014年春節(jié)，陳海嘯要求薛某1幫其打聽(tīng)東源電器情況，2014年2月份薛某1安排朱某以借款形式提供3100萬(wàn)元給陳海嘯代買(mǎi)東源電器股票；在證監(jiān)會(huì)認(rèn)定函認(rèn)定的內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)，陳海嘯大量買(mǎi)入東源電器股票；2014年9月20日，陳海嘯在合肥徐同泰飯店聽(tīng)薛某1講巢東股份近期準(zhǔn)備重組，顧家家居準(zhǔn)備和巢東股份合作。上述時(shí)間點(diǎn)，系證監(jiān)會(huì)認(rèn)定函認(rèn)定的內(nèi)幕交易敏感期，相關(guān)重組信息符合《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。陳海嘯關(guān)于此節(jié)的供述得到了證人薛某1、朱某、明某、石某的證言等證據(jù)印證，結(jié)合上述五項(xiàng)的分析，陳海嘯在交易東源電器和巢東股份股票時(shí)主觀上明知內(nèi)幕信息的存在，且利用了內(nèi)幕信息。故陳海嘯此節(jié)上訴理由及其辯護(hù)人相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)不能成立。
本院認(rèn)為，上訴人陳海嘯系非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，其在內(nèi)幕信息尚未公開(kāi)前，從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的股票交易，成交額9592.715906萬(wàn)元、獲利1.0381658135億元；陳海嘯還將內(nèi)幕信息泄露給他人，導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的股票交易，其行為已經(jīng)構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重。陳海嘯關(guān)于其行為不構(gòu)成犯罪的上訴理由及其辯護(hù)人相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)不能成立。
綜上，原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)。審判程序合法。出庭檢察員的意見(jiàn)正確。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，裁定如下：
駁回上訴，維持原判。
本裁定為終審裁定。
審判長(zhǎng) 符仲云
審判員 胡建春
審判員 王 旭
二〇二〇年八月三日
書(shū)記員 王 琛
附：本案相關(guān)法律條文
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》
第二百三十六條第二審人民法院對(duì)不服第一審判決的上訴、抗訴案件，經(jīng)過(guò)審理后，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：
（一）原判決認(rèn)定事實(shí)和適用法律正確、量刑適當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)裁定駁回上訴或者抗訴，維持原判；
………………
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