北京偉基律師事務(wù)所

關(guān)于建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司

2017年年度股東大會(huì)的法律意見書

致：建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司

北京偉基律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴公司”或“建投實(shí)業(yè)”）委托，指派吳榮栓律師、曹小明律師出席貴公司2017年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）。

為出具本法律意見書，本所律師聽取了貴公司就有關(guān)事實(shí)的陳述和說明，并審查了提供的相關(guān)文件。本所僅就貴公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、召集人資格、出席會(huì)議人員資格、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果等相關(guān)問題出具本法律意見書，并不對(duì)本次股東大會(huì)審議議案的內(nèi)容以及議案所涉及事實(shí)和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性出具意見。貴公司保證：提交本所律師的資料的真實(shí)、完整，包括但不限于有關(guān)人員的身份證明、授權(quán)委托書、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等；資料上的簽字及（或）印章均是真實(shí)的；資料的副本或復(fù)印件均與正本或原件一致。

本法律意見書僅供貴公司本次股東大會(huì)之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書作為貴公司本次股東大會(huì)公告材料，隨本次股東大會(huì)其他信息披露文件一并予以公告。

本法律意見根據(jù)已發(fā)生或存在的事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露細(xì)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)本次股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：

一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序

（一）本次股東大會(huì)的召集

1. 為召開本次股東大會(huì)，本公司第一屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議做出決議，于2018年4月27日向股東送達(dá)會(huì)議通知，并于2018年4月25日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（www.neeq.com.cn）刊登了《建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司2017 年年度股東大會(huì)通知公告》（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)通知”），對(duì)召開本次股東大會(huì)的通知進(jìn)行了公告。

2. 本次股東大會(huì)通知中，載明了本次股東大會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)方式召開，并載明了現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、提交會(huì)議審議的議案、出席會(huì)議人員的資格、貴公司聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（二）本次股東大會(huì)的召開

1. 貴公司本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)方式召開，會(huì)議于2018年5月17日(星期四)9時(shí)00分在北京市海淀區(qū)復(fù)興路17號(hào)國(guó)海廣場(chǎng)A座14層公司第一會(huì)議室召開。

2. 本次股東大會(huì)由貴公司董事會(huì)主持現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。

經(jīng)核查,本次股東大會(huì)的實(shí)際召開時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、方式與會(huì)議通知一致。

本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序和方式符合《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、 本次股東大會(huì)召集人資格、出席會(huì)議人員的資格

(一)本次股東大會(huì)召集人的資格

本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì),召集人的資格符合《公司法》、《信息披露細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

(二)出席本次股東大會(huì)人員的資格

有權(quán)出席貴公司本次股東大會(huì)的人員為：截至2018年5月11日，股權(quán)登記日下午收市時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記在冊(cè)、并辦理了會(huì)議登記手續(xù)的貴公司全體股東；貴公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；本所見證律師。

1. 股東

經(jīng)本所律師對(duì)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東情況的核查，出席貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票的股東共2人，代表股份數(shù)為23,000萬股，占貴公司股權(quán)登記日總股份的100% 。 

經(jīng)核對(duì)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的證券持有人名冊(cè)、公司股東登記匯總表及股東身份證明、授權(quán)委托書和其他能有效證明股東身份的其他材料，上述股東均為在股權(quán)登記日（2018年5月11日）在冊(cè)的股東。

本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人所提交的證明文件符合《公司章程》的規(guī)定，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東具備合法有效的與會(huì)及表決資格。

2. 出席會(huì)議的其他人員

    經(jīng)核查，除貴公司股東外，出席及列席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員包括貴

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及見證律師。根據(jù)《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，該等人員有權(quán)出席或列席本次股東大會(huì)。

綜上所述，本所律師認(rèn)為，上述出席本次股東大會(huì)的人員資格符合《公司法》、《信息披露細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

三、本次股東大會(huì)的議案、臨時(shí)議案、新議案

經(jīng)核查，貴公司董事會(huì)已于2018年4月25日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)發(fā)布了召開本次股東大會(huì)的通知，并公告了本次會(huì)議審議的6項(xiàng)議案。

經(jīng)核查，本次股東大會(huì)審議了通知中列明的下列6項(xiàng)議案：

1. 審議《建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司<關(guān)于追認(rèn)偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易>的議案》（經(jīng)建投實(shí)業(yè)第一屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過） ；

2. 審議《關(guān)于<建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司2017年年度報(bào)告及摘要>的議案》（經(jīng)建投實(shí)業(yè)第一屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過） ；

3. 審議《關(guān)于<建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司2017年度財(cái)務(wù)決算>的議案》（經(jīng)建投實(shí)業(yè)第一屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過） ；

4. 審議《關(guān)于<建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司2017年度利潤(rùn)分配>的議案》 （經(jīng)建投實(shí)業(yè)第一屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過）；

5. 審議《關(guān)于<建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司2018年財(cái)務(wù)預(yù)算方案>的議案》（經(jīng)建投實(shí)業(yè)第一屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過） ；

6. 審議《關(guān)于<建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司2018年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)算>的議案》（經(jīng)建投實(shí)業(yè)第一屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過）。

經(jīng)核查，本次股東大會(huì)就本次股東大會(huì)通知中披露的議案進(jìn)行了審議表決，

未涉及臨時(shí)議案、新議案問題。

四、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果

(一)本次股東大會(huì)的表決程序

1. 本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票方式，對(duì)會(huì)議通知載明的議案進(jìn)行了表決。

2. 本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)投票表決部分，由本次股東大會(huì)指定的股東代表、監(jiān)事代表及本所律師進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。

經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)議案的表決程序符合《公司法》、《信息披露細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

(二)本次股東大會(huì)的表決結(jié)果

經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票的方式對(duì)本次股東大會(huì)通知中列明的議案進(jìn)行了表決，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進(jìn)行了監(jiān)票和計(jì)票，會(huì)議主持人當(dāng)場(chǎng)宣布了表決結(jié)果。表決結(jié)果如下:

1. 審議《建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司<關(guān)于追認(rèn)偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易>的議案》

表決結(jié)果：23,000萬股同意，占出席會(huì)議有效表決股份總數(shù)的100%，0股反對(duì)，0股棄權(quán)。

2. 審議《關(guān)于<建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司2017年年度報(bào)告及摘要>的議案》

表決結(jié)果：23,000萬股同意，占出席會(huì)議有效表決股份總數(shù)的100%，0股反對(duì)，0股棄權(quán)。

    3.審議《關(guān)于<建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司2017年度財(cái)務(wù)決算>的議案》

 表決結(jié)果：23,000萬股同意，占出席會(huì)議有效表決股份總數(shù)的100%，0股反對(duì)，0股棄權(quán)。

    4.審議《關(guān)于<建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司2017年度利潤(rùn)分配>的議案》

表決結(jié)果：23,000萬股同意，占出席會(huì)議有效表決股份總數(shù)的100%，0股反對(duì)，0股棄權(quán)。

5.審議《關(guān)于<建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司2018年財(cái)務(wù)預(yù)算方案>的議案》

表決結(jié)果：23,000萬股同意，占出席會(huì)議有效表決股份總數(shù)的100%，0股反對(duì)，0股棄權(quán)。

6. 審議《關(guān)于<建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司2018年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)算>的議案》

表決結(jié)果：23,000萬股同意，占出席會(huì)議有效表決股份總數(shù)的100%，0股反對(duì)，0股棄權(quán)。

以上議案均由出席會(huì)議的股東以全票贊成的結(jié)果予以通過。本次股東大會(huì)沒有對(duì)股東大會(huì)通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決。出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票表決的股東對(duì)表決結(jié)果沒有提出異議。

本次股東大會(huì)議案表決按照《公司章程》規(guī)定的結(jié)果監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。全部六項(xiàng)議案均按照《公司章程》的規(guī)定獲得出席本次股東大會(huì)股東的有效通過。

經(jīng)審核，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

五、結(jié)論意見

綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集召開程序、出席會(huì)議人員資格、本次股東大會(huì)的議案和表決程序等事宜，均符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定和要求，本次股東會(huì)議合法、有效。

    本所同意將本法律意見書作為本次股東大會(huì)的公告文件，隨公司其他文件一并提交全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺(tái)公告。（以下無正文）

（此頁無正文，為《關(guān)于建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司2017年年度股東大會(huì)的法律意見》之簽字蓋章頁）

北京偉基律師事務(wù)所                     經(jīng)辦律師：          

    （公章）                                吳榮栓

負(fù)責(zé)人：                          經(jīng)辦律師：          

        吳榮栓                                 曹小明

                           簽署時(shí)間：2018年5月17日